1、1硕士学位论文（20 届）滥用知识产权行为的反垄断规制探析姓 名学 科 、 专 业 国 际 法 学 （ 全 日 制 法 律 硕 士 ）研 究 方 向 国 际 经 济 法指 导 教 师论文提交日期2滥用知识产权行为的反垄断规制探析（硕士论文摘要） 当前，世界各国都在经受着全球范围内金融危机的洗礼，在这一背景下，知识产权在推动经济发展方面的作用相比于其他经济促进因素显得更为重要。同时，跨国公司纷纷试图通过自己独享的知识产权来为自己在这一经济形势下取得更为有利的竞争地位。在 2008 年，微软为打击在中国的盗版行动而进行的“黑屏事件”再次引起了人们对知识产权滥用问题的关注。滥用知识产权行为的反垄断规
2、制问题，是近年来反垄断法理论乃至知识产权理论研究中的一个重要问题。美国和欧盟等发达国家对该问题的研究已经取得一定的成果，而我国目前对这一问题的研究仍处于初始阶段 1。从立法上看，我国从去年开始实施的反垄断法附则对知识产权滥用的问题只进行了原则规定，在实践中很难操作。因此，加强对滥用知识产权行为反垄断规制问题的研究，无论是理论上还是实践上都具有重要意义。本文选择这一论题，旨在唤起法学界对滥用知识产权行为反垄断规制问题的重视，并希望相关部门加紧完善我国反垄断法的实施制度，尽快出台反垄断法的实施细则，统一反垄断法三个执法部门的工作机制，并尽快建立起专门应对知识产权垄断的执法部门，从而在反垄断法的框架
3、内建立起完善的滥用知识产权行为规制机制，规范知识产权领域的垄断行为，以维护自由公平的竞争秩序，保护消费者和经营者的合法权益，促进社会主义市场经济的健康发展。本文首先阐述了知识产权制度的基本属性，即法定垄断性与私权属性，并分析了滥用知识产权行为的具体形式。同时分析了知识产权与反垄断间的对立统一关系，揭示了利用反垄断法规制滥用知识产权行为的含义及所涉及到的问题。其次介绍了美国、欧盟、日本及我国台湾地区在用反垄断法规制滥用知识产权行为方面的立法和司法实践。再次，本文列举了我国目前规制知识产权滥用的一般立法，并着重分析了中国反垄断法第 55 条的规定。最后，本文在借鉴各国立法对知识产权滥用反垄断规制的
4、基础上，提出了我国在反垄断法的框架内建立起完善的知识产权滥用规制机制的建议。1 许岭：以反垄断法规制知识产权滥用 ，载淮南师范学院学报2006 年第 4 期。3关键词 滥用知识产权行为 反垄断法 滥用知识产权行为的反垄断规制1Analysis of Anti-monopoly Control of the Abuse of Intellectual Property Rights(Abstract)Currently, the global financial crisis is adversely affecting almost every country across the world
5、. The role of intellectual property in prompting economic development is becoming more and more important than other economic incentive factors in such background. Meanwhile, lots of multinational companies are trying to obtain an advantageous position in such economic trend by using their exclusive
6、 intellectual property rights. In 2008, the “Black Screen“ incident initiated by Microsoft Company to punish counterfeiting activities in China arose peoples attention to the abuse of intellectual property rights for another time.The anti-monopoly control in intellectual property area is an importan
7、t issue for anti-monopoly and even intellectual property theory development in recent years. Developed countries such as the United States and European Union have made some achievement in this field, while China still remains at a preliminary period as far as this issue is concerned. From legislatio
8、n perspective, PRC Anti-Monopoly Law began to be implemented from last year. Its sixth part just stipulated principal provisions for the abuse of intellectual property rights, which was difficult to be implemented in practice. Therefore, strengthening the study of the issue of anti-monopoly control
9、of intellectual property rights is of great importance to us, both in theory and practice aspect.This thesis chose this subject in order to arise peoples attention to the issue of anti-monopoly control of intellectual property rights, to encourage relevant governmental departments to fasten the prom
10、ulgation of the implementing regulations of PRC Anti-monopoly Law, to establish specific executive department to deal with the intellectual property monopoly. Therefore to establish, within the framework of PRC Anti-2monopoly Law, the controlling mechanism of intellectual property monopoly, to regul
11、ate the monopoly activities of intellectual property owners, to maintain fair competition order and protect the legitimate rights and interests of consumers and market operators, therefore to promote the health development of our market economy.This thesis firstly elaborated the basic attributes of
12、intellectual property, which are legal monopoly and private characters, then analyzed the specific abusing activities of intellectual property owners. Meanwhile, this thesis analyzed the controversy relationship between intellectual property and anti-monopoly, disclosed the meaning and problems invo
13、lved in anti-monopoly control of intellectual property rights. Secondly, this thesis introduced the legislative and judicial practice of the United States, European Chamber, Japan and Taiwan district in the anti-monopoly of intellectual property. Thirdly, this thesis listed the general Chinese legis
14、lation in controlling the abuse of intellectual property, especially analyzed Article 55 of PRC Anti-Monopoly Law. At last, this thesis brought out, on the basis of absorbing the valuable experiences of above mentioned countries and district in anti-monopoly control of intellectual property rights,
15、some constructive suggestions regarding how to improve Chinese controlling mechanism of the abuse of intellectual property rights within the framework of PRC Anti-monopoly Law.Key Words Abuse of Intellectual Property Rights Anti-monopoly Law Anti-monopoly Control of the Abuse of Intellectual Propert
16、y Rights 1目 录 导 言 .1第一章 滥用知识产权行为的反垄断规制之概述 .2第一节 滥用知识产权的概念、性质及其类型 .2一、知识产权的属性 .2二、滥用知识产权的含义及性质 .3三、滥用知识产权行为的类型 .4第二节 滥用知识产权行为反垄断规制的含义与特点 .8一、知识产权与反垄断的关系 .8二、对滥用知识产权行为反垄断规制的理解 .9第三节 对滥用知识产权行为进行反垄断规制的必要性及研究意义 .11一、滥用知识产权的危害 .11二、我国对滥用知识产权行为规制研究的现状 .12第二章 西方主要国家及日本、台湾地区对滥用知识产权行为规制的反垄断立法 .13第一节 美国对滥用知识产权
17、行为的反垄断规制 .13一、美国反托拉斯法的基本框架 .13二、美国反托拉斯法对滥用知识产权行为的规制 .14三、对美国规制滥用知识产权行为立法的评析 .16第二节 欧盟对滥用知识产权行为的反垄断规制 .17一、欧盟竞争法的基本框架 .17二、欧盟竞争法对滥用知识产权行为的规制 .19三、对欧盟规制滥用知识产权行为立法的评析 .20第三节 日本对滥用知识产权行为的反垄断规制 .21一、日本禁止垄断法的基本框架 .21二、日本禁止垄断法对滥用知识产权行为的规制 .21三、对日本规制滥用知识产权行为立法的评析 .222第四节 我国台湾地区对滥用知识产权行为的反垄断规制 .23一、台湾地区公平交易法
18、的基本框架及其对滥用知识产权行为的规制 23二、对台湾地区规制滥用知识产权行为立法的评析 .25第三章 对滥用知识产权行为进行规制的国际立法 .26第一节 国际反垄断法律制度对滥用知识产权行为的规制 .26一、规制滥用知识产权行为的国际反垄断法律制度的产生和发展 .26二、规制滥用知识产权行为的国际反垄断法律制度的主要内容 .27第二节 Trips 协议对滥用知识产权行为的规制 .30一、Trips 协议规制滥用知识产权行为的原则性规定 .30二、Trips 协议对许可合同中限制竞争行为的控制 .32三、对规制滥用知识产权行为国际立法的评析 .33第四章 关于完善我国规制滥用知识产权行为之立法
19、思考和建议 .34第一节 中国当前规制滥用知识产权行为的立法与不足 .34一、中国目前规制滥用知识产权行为的一般规定 .34二、对中国反垄断法第 55 条的理解 .35第二节 对中国规制滥用知识产权行为制度设计的构想 .36一、我国与国际规制滥用知识产权行为立法接轨的必要性和可能性 .36二、借鉴各国立法执法经验完善我国滥用知识产权规制制度 .38结 语 .42参考文献 .44在读期间发表的学术论文与研究成果 .47致 谢 .481滥用知识产权行为的反垄断规制探析导 言当前，世界范围内的金融危机已经席卷了世界大部分国家,中国也不可避免地遭受了这次危机对经济发展所带来的消极影响。在这种情况下，知
20、识产权在刺激与拉动经济增长方面的作用显得尤为重要。与此同时，与知识产权滥用有关的争议也日益突显。就我国而言,一方面，我们要鼓励国内企业勇于进行技术创新，加大对新技术研发的投入，形成我国企业自主的知识产权，争创优秀民族品牌，从而更好地保护我国民族产业的发展，并能积极参与国际竞争，以减轻金融危机带给我们的消极影响；另一方面，我们也要遏制来自跨国公司的滥用知识产权垄断地位的威胁，规制其滥用知识产权的行为，来保护我国国内市场的公平、稳定、良好的竞争秩序与竞争环境，维护消费者的合法权益。然而，我国目前的知识产权保护制度尚处于初级阶段，不完善的知识产权立法与执法体系远远不足以应付上述现实需要。尤其是我国目
21、前尚未建立起针对滥用知识产权行为的反垄断规制机制，根本无法有效地应对目前广泛存在的知识产权所有人滥用权利的现象。我们应充分认识我国目前知识产权立法和执法体系存在的这种不足，以及其在应对金融危机所带来的消极影响方面的缺陷。我们应充分利用中国反垄断执法部门致力于完善反垄断法相关实施机制的大好时机，抓紧时间制定针对知识产权滥用的反垄断法实施细则，在保护与促进知识产权经济发展、保障相关方合法权益的同时，维护社会公正，消除知识产权权利人垄断带来的不利影响，从而尽可能地减轻金融危机所带给我们的损害。2第一章 滥用知识产权行为的反垄断规制之概述第一节 滥用知识产权的概念、性质及其类型一、知识产权的属性知识产
22、权是人们对其智力成果依法享有的专有权利。知识产权的客体具有特殊性，即非物质性。知识产权具有无形性、专有性、时间性、地域性和可复制性等特征，与有形财产有着显著区别。知识产权本质上是法律赋予的一种专有权、独占权，是一种合法的垄断权。知识产权的“垄断性”又叫专有性，其含义是指当某一法律主体依据一定的知识产权或者智力成果获得知识产权后，其他法律主体在同一法律效力范围内就不可能再就相同的甚至相似的知识产品获得相同的权利 1。因此，知识产权实质上是一种法定的垄断权，区别于经济学意义上的“垄断” ，并排除适用反垄断法而存在。但同时，知识产权又是一种民事权利，属于私权的范畴。在讨论知识产权的权利限制，要进行反
23、垄断规制时，必须强调知识产权是私权 2。 与贸易有关的知识产权协议 （下简称“Trips 协议” ）在序言中明确强调“全体成员承认知识产权为私权” 。我国民法典草案知识产权篇第 1 条也开宗明义地指出“知识产权是私权” 3。知识产权是私权是近代社会法律革命和制度变迁的结果，知识产权制度的形成，经历一个由封建特权向资本主义财产权转变的历史过程 4。 “知识产权为私权”是以智力劳动为“源泉” 、以法律确认为根据。知识产权专有权的取得需要国家采取登记等方式确认授予，但知识产权的“国家授予性”或“法律确认性”并不能否认知识产权作为劳动者因劳动而获得的私权本质。知识产权明确赋予知识创造者以某种专有权，对其智力成果在一定期限内的专有权。其在实质上体现了“知识”作为资源的归属问题，它是知识、经济和法律相结合的产物，是近现代社会为推动科技进步、经济繁荣和社会发展而作出的一项重要的制度设计。由于智力成果或知识产品在科技进步和社会发展1 黄汗章：试探我国知识产权反垄断规制 ，载法制与社会2007 年第 6 期。2 康佑发：反垄断法规制知识产权滥用之立法探讨 ，载科技法制论坛2008 年第 1 期。3 【美】罗伯特考特著：法与经济学 ，张平等译，上海人民出版社 1994 年版，第 24 页。4 康佑发：反垄断法规制知识产权滥用之立法探讨 ，载科技法制论坛2008 年第 1 期。
