1、1硕士学位论文（20 届）论合同法上的附随义务姓 名学 科 、 专 业 民 商 法 学 （ 全 日 制 法 律 硕 士 ）研 究 方 向 公 司 法指 导 教 师论文提交日期2论合同法上的附随义务（硕士学位论文摘要） 附随义务理论是诚实信用原则在合同法领域广泛应用的结果，其出现导致了合同当事人的权利义务不再仅是由于自由合意产生，为了指导当事人正确履行合同，保护债权人的人身和财产的合法权益以及保护交易安全，债务人还应当履行通知、协助、保护等形态的附随义务，由此可见，附随义务还具有完整保护当事人固有利益的功能。其出现，导致了合同责任的扩大化，并与侵权责任在功能上发生重叠。本文从简要回顾附随义务的起
2、源为开端，对于附随义务的概念、功能、性质、具体形态等几方面展开论述，在此基础上，分析了违反附随义务的责任性质，构成要件和违反附随义务的法律后果等，并在文章的最后部分对于我国合同法上的附随义务进行了简要的评述。本文共分四个章节。第一章是对合同附随义务的概述，在回顾附随义务历史发展的基础上，本文对附随义务作如下定义：在债之关系的发展过程中，依据诚实信用的原则，为保证债权的圆满实现及保护债权人在人身和财产上的合法权益，债务人除履行给付义务之外，还应当履行的其他通常包括保护、通知、照顾、协助等形态的义务。第二、三节阐述了附随义务的法理基础和功能，认为诚实信用原则是附随义务产生的最重要法理基础，其功能在
3、于完整利益的保护，防范合同履行中的可控风险。第二章是对于附随义务法律特征的具体分析，从附随义务的法律特征，确定附随义务的标准及附随义务的具体形态入手，力求能较为清晰的认识附随义务。在特征上，本文认为不确定性是附随义务最重要的特征；确定附随义务的标准上，应平衡合同当事人利益，严格限制；在形态上，以功能为标准进行划分，有通知、协助、保密、保护等形态。第三章是对违反附随义务法律后果的分析。违反附随义务，当事人应承担违约责任，由于附随义务产生的理论基础不同于合同给付义务，因此，在归责原则上，应适用过错推定的原则，并分析了违反附随义务的构成要件，尽管其构成要件与侵权责任具有相似性，但是本文仍把违反附随义
4、务的责任归入违约责任。最后一章是在参考国外立法经验的基础上，对于我国合同法上的附随义务做简单的分析，并提出自己一点不成熟的思考。3关键词 附随义务 诚实信用原则 违约责任1Discussion the collateral obligation in the contract law (Abstract)The collateral obligation theory is the principle of good faith in contract law wide range application result, which led to the emergence of the ri
5、ghts and obligations of parties to the contract no longer only because of the freedom desired result, and in order to instruct the parties to fulfill the contract correctly，protected the creditors the person and the property legitimate rights and interests as well as the protection transaction secur
6、ity, the debtor also fulfill the collateral obligation in the form of notification, assistance, protection and so on. By this mean, we can see that collateral obligation had the function to fully protect the creditors inherent interest. Its appearance has led to the expansion of contractual liabilit
7、y, and occurs with tort liability in the function overlaps. In this article, with a brief review to origin of the obligations, regarding the collateral obligation concept, the function, the nature, specific patterns, on this basis, analyzed the nature of violated the collateral obligation, the eleme
8、nts of the violate the obligation and consequences. This article is divided into four sections. The first chapter is an overview to the collateral obligation, in reviewing the historical development of the collateral obligation, on the basis made the definition: in the course of debt development, ba
9、sed on the principle of good faith, in order to ensure the realization of claims and the protection of creditors in the persons and property on the legitimate rights of the debtor, in addition to fulfillment of payment obligations, should also be performed including the protection of other normally,
10、 notice, care, assistance, and other acts of duty. The second and the three parts set out the legal basis of collateral obligation and functions, its function are to protect the interests of integrity, to prevent the controllable risk.Chapter II is analyzing the character of the collateral obligatio
11、n, from the obligations features and form of a specific obligation, in order to be more clear understanding of the obligations. In this article argues that the uncertainty is the most important characteristics of the obligation; to determining the standards, we should 2balance the interests of parti
12、es to the contract, strictly limited; in the form as a standard to be divided, there is notification, assistance, confidentiality, the protection of such patterns.Chapter III analyzed the legal consequences of breach collateral obligation. Violation of these obligations, the parties should bear the
13、liability of breach of contract, as the collateral obligations legal basis different from the payment obligation, therefore, the rules should be applied the principle of presumption of fault, and analyzed the elements, in spite of its components elements was similar to the tort liability, but this a
14、rticle still regarding it was the liability for breach of contract. Finally, there is consideration in reference to overseas legal experiences, for Chinas “Contract Law“ on the collateral obligation to make simple analysis.Key words collateral obligation principle of good faith the liability of brea
15、k the contract1目 录导 言 .1第一章 合同附随义务概述 .2第一节 附随义务的历史起源与涵义 .2一、附随义务在早期民法中的雏形 .2二、德国民法中附随义务理论的形成 .3三、附随义务的涵义 .5第二节 附随义务的理论基础 .6一、社会经济活动的发展变化 .6二、现代合同法理念的转变 .7三、诚实信用原则催生附随义务 .8第三节 附随义务的法律功能 .9一、辅助当事人正确履行合同 .9二、全面保护合同当事人的利益 .10第二章 合同附随义务的法律性质辨析 .11第一节 附随义务的法律特征 .11一、从属性 .11二、不确定性 .12三、法定性 .13四、辅助性与保护性 .14
16、第二节 附随义务的确定标准 .14一、利益衡平标准 .15二、参考合同目的与交易习惯标准 .15三、严格限制标准 .16第三节 附随义务的具体形态 .17一、通知义务 .18二、协助义务 .192三、保密义务 .20四、其他类型的附随义务 .21第四节 附随义务与其他相关概念的辨析 .23一、与给付义务的区别 .23二、与先合同义务、后合同义务的区别 .25三、与不真正义务的区别 .26四、与安全注意义务的区别 .27第三章 违反合同附随义务的民事责任体系 .28第一节 违反附随义务的责任性质和归责原则 .29一、违反附随义务的责任性质 .29二、违反附随义务的归责原则 .29第二节 违反附随
17、义务承担责任的构成要件 .32一、须有违反附随义务的行为 .33二、债权人因违约行为受到损害 .33三、存在因果联系 .34四、当事人存在主观过错 .35第三节 违反附随义务的责任形式 .35一、赔偿损失 .35二、解除合同 .37第四章 对我国附随义务规定的检讨和完善 .38结 论 .41参考文献 .42在读期间发表的学术论文与研究成果 .45后 记 .461论合同法上的附随义务导 言在传统合同法理论中，当事人之间的权利义务来源于当事人的自由合意，除此以外，当事人不承担合意之外的义务，这一思想是早期资本主义自由市场经济体制在民法体系中的反映。进入 20 世纪以来，随着社会经济交往活动的日益深
18、入，一系列在以往社会经济条件下被忽视的法律空白地带逐渐浮出水面，古典的侵权与契约两大民事责任体系对于层出不穷的新问题应对乏力。与此同时，民法也开始了自身的现代化历程，其理念从个人本位转向社会本位，其价值从追求形式正义转向追求实质正义，表现在合同法领域中就是合同义务群的极大发展，附随义务理论是合同义务群发展的最为显著的成果之一。耶林与史韬伯（staub）先后提出了关于先合同阶段的缔约过失责任理论和合同履行过程中的积极侵害债权理论，使得合同法的调整范围不仅限于合同成立后履行完毕前，开始扩展到先合同阶段和后合同阶段，当事人不仅应履行所达成合同中规定的给付义务，而且在可能影响对方当事人利益的范围内，负
19、有通知、协助、保密等各种形态的附随义务，以期更好的保护对方的各项权益。附随义务是一个极具开放性的概念，加上附随义务概念的形成是在学说与判例的基础上形成的，所以对于附随义务的定义，法理基础与功能，学界尚无统一定义，相关法律规定也是语焉不详。在参考前人研究的基础上，试图对附随义务做一全面梳理，力图能系统地对附随义务加以论述。另外，附随义务可产生于各种债之关系中，但是合同领域的附随义务应用最为广泛同时也最能体现附随义务的真正价值， 中华人民共和国合同法 （以下称合同法 ）中对于先合同阶段的缔约过失责任已有规定，因此，限于篇幅本文对于附随义务的探讨仅限于合同的履行过程中。另外，若无特别说明，文中合同与
20、契约做同一含义使用。2第一章 合同附随义务概述第一节 附随义务的历史起源与涵义一、附随义务在早期民法中的雏形一般认为，附随义务的理论基础是诚实信用原则， 1其最初的萌芽可追溯到罗马法中诚信契约和诚信诉讼。诚信契约与严正契约相对应，与严正契约的债务人只需严格按照契约所载的条文承担义务不同，诚信契约的债务人除了要承担契约条款所规定的义务外，还要承担“善意、诚实”的补充义务，如契约未规定的事项，但是按照一般人的看法却应该履行，则债务人应为履行，因此意味着当事人之间义务的不确定化，当然，这种不确定的义务只有根据诚信观念才能得到确定并履行。在诚信诉讼中，程式中注明“按诚实” （ex bona fide）
21、 ，使法官可斟酌案情，根据当事人在法律关系中应该遵循诚实信用原则，按照公平正义的精神而为恰当审判，不必严守法规，拘泥形式， 2可以要求债务人不仅承担契约规定的义务，而且必须承担“善意、诚实”的补充义务以消除某些条款的不公正性。诚信契约使得合同当事人的义务不确定化，应以善良公平的方式履行之；诚信诉讼则突破了仅依合同内容确定当事人权利与义务的局限，发展到法官可以根据合同的当事人双方是否尽善良诚实的注意义务来确定当事人应承担的责任。可见，在罗马法中由诚实信用原则发展而来的“善意、诚实”的补充义务是现代合同法中附随义务的萌芽：(l)二者都为诚实信用原则所衍生的义务；(2)在合同的义务群中二者都处于补充
22、从属的地位；(3)二者都为当事人未在合同中明文约定的义务，可由法官在裁判案件时，对当事人的合同内容进行补充。但应当指出的是此时罗马法中“善意、诚实”的补充义务尚未成文化，对其重视程度也较低，处于边缘状态。在资本主义早期，继承罗马法发展而来的法国民法典就规定了体现诚1 根据徐国栋教授的研究，罗马法中的诚信原则可以分为客观诚信、主观诚信和裁判诚信。在罗马法中，主观诚信主要适用于物权法领域中的取得时效制度；客观诚信则是适用于要物契约、合意契约、某些准契约和某些物权关系四种类型。徐国栋：民法基本原则解释一成文法局限性之克服 ，中国政法大学出版社 2001 年版，第 83 页。2 周枬：罗马法原论下册，商务印书馆出版社 2005 年版，第 956 页。
