1、专利产出对区域工业发展的贡献及区域技术创新战略选择研究 摘 要：利用计量经济学联立方程的方法，分析验证了自主专利产出对区域工业发展所起的作用程度；选择区域技术发展战略时，变换自主开发和对外技术引进资金的比率，来模拟分析不同投入比率对区域工业经济增长的影响，从而指出不同的创新策略对促进区域工业经济增长的影响力不同提出促进区域经济发展的一些建议以福建省 19942004 年的数据为例进行实证研究 下载 关键词：专利贡献；开放式创新；自主创新；区域技术战略 中图分类号： F931 文献标识码： A 1 文献综述 技术进步是 经济增长的源泉熊比特认为技术创新和技术进步是经济增长的原动力，在企业家引人创
2、新之后，经过一个被他称之为 “ 创造性毁灭 ”的过程，创新扩散于整个经济。以保罗 ?罗默为代表的新经济增长理论的贡献不仅仅在于进一步阐明了导致经济增长的引擎是技术进步，更重要的是将技术进步 “ 内生化 ” ，探明了推动技术进步的经济因素。提高自主创新能力是中国国家长期竞争优势和推进经济结构、增长方式转变的需要，也是区域经济发展的动力机制之一。自主创新在现实经济中是通过一系列投入产出指标来衡量的，而专利产出正是衡量科技投入直接产出的重要指标之一。专 利包括发明专利、实用新型和外观设计等三类。科技经费投入对专利产出、专利产出对产业经济增长都有关联的作用。 科技发展与全球经济一体化，使得企业和区域经
3、济发展从 “ 封闭式创新 ”向 “ 开放式创新 ” 模式转变。 “ 开放式创新 ” 是均衡协调企业与区域内外部资源来产生创新思想，不仅仅把创新目标寄托在已有的研发能力基础上，还积极寻找外部的技术特许、技术合伙、战略联盟或风险投资等合适的商业模式来把商业化创新思想变为现实，所以和风险投资是互动机制的。和“ 封闭式创新 ” 的根本区别在于，后者强调保留内部的思想和通往市场的道路不向外 ；而前者既重视后者，同时把获取外部思想和外部通往市场的路径视为公司同样重要的战略。区域开放式创新能力的度量主要是区域和外部的知识交换程度。目前我国的研发能力整体水平相对不高，对外知识交换中知识输出的能力较低，主要是知
4、识输入，表现为技术引进 (包括硬技术与软技术 )。 关于区域经济的发展战略，目前学术界对于是加大自主创新投入以产出专利从而促进内生增长，还是在 “ 开放式创新 ” 时代通过新 轮的技术引进和全球学习进行了一定的理论探索，并进行了实证研究。已有的研究主要是偏向于一个观点，针对中国国情进行实证，这对 于政策制定具有一定的参考价值，不过尚未综合这两种看似矛盾的观点来分析中国区域创新战略的战略选择，对于如何确定自主创新与技术引进战略投入的量化分析方法还需进一步探索。 2 研究设计 2 1 专利产出对于区域工业发展贡献的模型 一个国家或者地区技术发展和变革的技术源来自两个方面： 自主研究开发进行基础性或
5、应用性的创新； 技术引进，从其他国家或者地区引进软技术 (技术许可，顾问咨询，技术服务 )、成套先进设备等。本文对工业的主要投入产出指标选择为科技经费投入 (SEPT)、专利产出 (PO)、 工业增加值 (IVA)和技术引进量 (TI)等，指标的测量参考文献 2 1 1 结构方程 本研究建立一个能反映科技投入、专利产出与工业增加值等经济活动相关关系的计量经济联立方程模型作为分析的基础，基于 ValentinaMeliciani 提出的基本模型 ” 来构建结构方程 (1)与 (2)综合参考陈建军与司春林的研究成果，构建结构方程 (1)， (3)并根据现实的经济活动，选取 3 个内生变量， 2 个
6、滞后内生变量， 1 个外生变量和 3 个虚拟变量。 2 2 数据来源与分析方法 本模型参数估计采用时间 序列数据原因是科技经费投入、专利产出、工业增加值和技术引进值四个指标统计数据的时间序列可以获得，在不需要限制性假设的条件下，可以直接进行特定的参数估计或有关模型等问题的设定。 2 2 1 数据来源 参见福建省福建科技统计年鉴、福建工业经济统计年鉴，上海科技统计年鉴与上海工业统计年鉴，中国科技统计年鉴。样本区间为 1994 2004 年；产业以国家统计局 2000 年提出的标准，数据与模型计算采用 Excel 和 Eview3 1 软件。 2 2 2 参数估计 对福建省 1994 2004 年
7、科技经费投入、专利产出、工业增加值以及技术引进等变量之间的关系进行分析，由于模型的四个方程变量之间存在双向因果关系，所以采用 2SLS 对结构方程进行参数估计，代人方程式 (1)一 (3)采用 Eview 软件估计的结果见表 1 2 2 3 模型检验 模型估计的参数所反映的经济意义与经济理论和实际相符合；在 0 05 显著性水平下本模型各方程均能通过显著性检验。 2 3 数据分析 进一步分析专利产出对区域经济贡献率大小，分析科技经费投入与专利产出、专利产出与工业增加值的弹性，计算见公式 (4)和 (5)，数据来源同上 由于各地区之间的经济基础有一定差异，资金与技术等不同要素对于经济增长的贡献率
8、存在着差异，因此用于自主创新的科技经费投入获得的专利产出、专利的利用程度及其对于区域工业发展的贡献率存在差异 (见表 2)。对福建和上海两地的工业增加值与专利产出之间的动态关系进行分析 (数据来源同上 )。专利产出与工业增加值的弹性系数 代人 (5)式计算而得。 从上述方程系数的比较可以看出，专利产出的效率和专利对工业增加值，无论是对福建省，还是上海市都有比较大的贡献。从拟合模型的结果分析，可以得到这样的判断：福建省科技经费投入的长期专利量不高，但是其专利产出对工业增加值的长期强度较大，有一定的优势。 通过数据分析可以得出基本结论：上海市 1994 2004年科技经费投入对于专利产出的弹性为
9、2 669，要高于同期福建省的 1 048 5；说明科技投入对于专利产出的贡献率更大；在专利的利用和采纳方面，其他变量不变的条件下，上海市这个时期专利对于工业增加值的弹性为 0 721 3，高于福建省同期的情况 (弹性为 0 423 4)。而专利对于工业增加上一期值 (IVA)的贡献，福建省 ( 1 6989)高于上海市 ( 0 441 4)，说明在利用自主创新的专利方面，上海的经济基础发挥了较大的作用；而福建省是技术引进依存度更高。这和两地的经济基础、近十年的经济与科技政策的实际情况相吻合。 各地区间的差异比较大，主要原因之一是地区之间自主创新投入方面的差异。可以通过两地自主创新的科技投入与
10、主要产出的数据看出一些现象，见表 3 3 区域技术发展战略选择的模拟分析 以福建省为例 3 1 模拟分析的思路 从分析数据可见，各个区域自主创新与开放式创新的战略思维影响着该地区的 经济发展水平。对于一个技术上相对落后的国家或地区，其技术发展战略是一个以技术引进为主逐渐过渡 到以自主创新为主，再向全面的知识输入输出的开放式创新过程。在这个意义上，区域技术发展战略选择，关键是如何在技术引进与自主创新两个方面实现资源的优化配置。 本文将系统可用于技术发展的资源用资金表示，用于自主的科技研究开发 SEPT 和技术引进 TI 两个方面。以专利产出增加值 PO 与工业增加值 IVA等主要经济变量作为目标
11、变量，通过调整 SEPT、 TI 的增长速度以及比例关系，运用模型目标变量进行模拟，从预测期内目标变 量拟合值的变化，来考察一个恰当的技术发展的投入政策，为区域的技术发展战略选择提供实证依据模拟的最终目的是用于评价不同技术战略选择的相对有效性。 分析的目标是 IVA、 PO 的变动百分率，基本公式为 根据模拟分析的思路， SEPT 应改为外生变量，将联立方程 (3)去掉，使得 SEPT 投入量由外生确定。为了便于分析，本文只分析福建省的数据。 3 2 模拟方案的设计 3 2 1 基本模拟方案的设计 研究的预测期为 2005 2010 年。对模型中的外生变量进行分析，其中 SEPT 的预测采 用
12、以其前期的数值和时间变量为解释变量的线性模型。预测模型为 (式中了代表年份 ) 工业技术引进资金投入量的确定是根据历史数据推理的。据统计，我国工业在 1987 2004年 (除了 1990、 1991年异常外 )，各年的纯技术引进与研究开发投入比约保持在 1： 2到 1： 4之间作为基本方案，本文假定这个比例在外推预测期内保持在 1： 3，这样可以根据上面预测得到的研究开发投入额预测工业技术引进额。 按 SEPT 与 TI 的预测值，运用联立方程 (1)、 (2)预测 IVA 与 PO。得到的结果作为其后各方案比较的基础，用于 评价不同的技术发展战略的选择。 3 2 2 多个模拟方案的设计与模
13、拟分析 假设在预测期内政府通过各种渠道，将基本模拟方案中每年的技术引进投入额增加一倍，将增加部分按一定比例分别投入到自主开发和技术引进两个方面，其他投入保持不变，来模拟合理的技术引进、研究开发对区域工业经济发展的影响。 方案 1 将自主开发技术的资金和技术引进的资金比率按照 5： 1 投入，进行模拟计算专利产出、工业增加值的变化率。 方案 2 将比率改为 3： 1，进行模拟计算专利产出、工业增加值的变化率。 方案 3 将比率改为 2： 1，再次计算专利产出、工业增加值的变化率。 用公式 (6)计算方案 1 3 相对于基本方案的指标变动率列在表 4。 3 3 模拟分析的基本结论 通过上述模拟分析
14、，可以得到以下基本结论：增加技术发展的投入对经济增长有明显的促进作用；一定的资源在技术引进和自主研究开发的投入比例不同，对区域经济增长的促进作用是不同的。这表明，一个地区的技术引进和自主技术开发投入要有一个合理的比率另外，这个比例应该具有动态性质，应随着不同地区的经济发展情况、技术水平的提高而有所变化。这样才能有 效地对经济增长起到优化资源配置的作用。 4 研究结论与管理启示 本研究通过福建省的数据分析验证了通过科技投入获得并利用专利，对于区域工业发展起到较大的作用，验证了新增长理论中 “ 内生增长 ” 的观点；并通过福建上海两地的比较，得出在利用内生的创新方面，由于地区的经济基础不同，其贡献
15、率将存在一定的差异。同时地区之间根据经济基础与环境差异，还应该不同程度利用外部创新资源，验证了 “ 开放式创新 ”理论在中国适用的观点。因此中国各个区域应该开展 “ 开放式自主创新 ”的技术发展战略。 在我国大部分地区 的经济发展中，特别是我国加入 WTO 后，技术引进仍然是区域技术发展的一个重要途径。但是自主研究开发能力在未来区域经济的发展中将起到更为重要的作用。因此区域之间应该根据地区经济基础、企业技术基础与原有技术发展战略的实际情况制定合适的 “ 开放式自主创新 ” 战略。其中合理的技术创新和技术引进的资金投入比例有利于提高区域经济的长期可持续发展，并促进区域竞争力的形成。每一个地区的经济与科技的基础相异、资源情况不同，可以通过历史情况进行分析，制定一个合理的自主技术开发和技术引进的资金投入比例。同时确保这个投人政策的有效实施。 作为宏观调控的政府，制定相应的法律条文，确保有效的投入将促进区域创新战略的进一步实施。 注： “ 本文中所涉及的角柱、表格、注解等内容请以 PDF 格式阅读原文。 ”
