1、两体系资料 2017 年第三版 交通器材第三版 2017 年1淄博市周村华洋交通器材有限公司风险分级管控制度2017 年 11 月修订编制： 安全生产办公室 签发： 两体系资料 2017 年第三版 交通器材第三版 2017 年2风险分级管控制度1 总则：对本公司生产经营活动中存在的危险源进行辨识与评价，制定风险控制措施，并对其实施控制，以减少或避免不期望的事件发生，保证安全生产。2范围：本制度适用于公司的危害因素辨识，风险分析、评价、分级、管控等全过程的管理工作。三编制依据DB37/T 28822016 安全生产风险分级管控体系通则工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016 版）DB37
2、/T 29742017 工贸企业安全生产风险分级管控体系细则四术语和定义 1 风险 risk 生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性严重性。 2 可接受风险 acceptable risk 根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。 3 重大风险 major risk 发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。 4 危险源 hazard 可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组
3、合。 注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。 5 风险点 risk site 风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。6 危险源辨识 hazard identification 识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。 7 风险评价 risk assessment 对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。 两体系资料 2017 年第三版 交通器材第三版
4、2017 年38 风险分级 risk classification 通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。9 风险分级管控 risk classification management and control 按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。 10 风险控制措施 risk control measure 企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。11 风险信息 risk information 风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风
5、险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。 12 风险分级管控清单 risk classification control list 企业各类风险信息（11）的集合。 5风险分级管控建设基础要求1.成立组织机构公司成立由主要负责人、分管负责人和各职能部门负责人以及各类专业技术人员组成的风险分级管控领导小组，主要负责人全面负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，分管负责人及各岗位人员应负责分管范围内的风险分级管控工作。公司相关责任制度详见两体系责任制。2.实施全员培训将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进行培训，
6、使其掌握本单位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，并保留培训记录。3 编写体系文件建立风险分级管控制度、作业指导书、风险点统计表、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录或采用其它评价方法分析的记录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件，确定危险源辨识、分析、风险评价方法及等级判定标准。两体系资料 2017 年第三版 交通器材第三版 2017 年4六风险分级管控建设工作要求1 组织有力、制度保障： 企业应建立由主要负责人牵头的风险分级管控组织机构，应建立能够保障风险分级管控体系全过程有效运行的管理制度。2
7、全员参与、分级负责：企业从基层操作人员到最高管理者，应参与风险辨识、分析、评价和管控；企业应根据风险级别，确定落实管控措施责任单位的层级；风险分级管控以确保风险管控措施持续有效为工作目标。3 自主建设、持续改进 ：企业应依据本行业领域同类型企业实施指南，建设符合本企业实际的风险分级管控体系。企业应自主完成风险分级管控体系的制度设计、文件编制、组织实施和持续改进，独立进行危险源辨识、风险分析、风险信息整理等相关具体工作。 4 系统规范、融合深化 ：企业风险分级管控体系应与企业现行安全管理体系紧密结合，应在企业安全生产标准化、职业健康安全管理体系等安全管理体系的基础上，进一步深化风险分级管控，形成
8、一体化的安全管理体系，使风险分级管控贯彻于生产经营活动全过程。 5 注重实际、强化过程 ：企业应根据自身实际，强化过程管理，制定风险管控体系配套制度，确保体系建设的实效性和实用性。安全管理基础比较薄弱的小微企业，应找准关键风险点，合理确定管控层级，完善控制措施，确保重大风险得到有效管控。 6 激励约束、重在落实 ：企业应建立完善的风险管控目标责任考核制度，形成激励先进、约束落后的工作机制。应按照“全员、全过程、全方位”的原则，明确每一个岗位辨识分析风险、落实风险控制措施的责任，并通过评审、更新，不断完善风险分级管控体系。 七工作程序和内容两体系资料 2017 年第三版 交通器材第三版 2017
9、 年51 风险点确定1.1 风险点划分原则1.1.1 设施、部位、场所、区域风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，我公司风险点划分可按照原料、产品储存区域、生产车间或装置、公辅设施等功能分区进行划分。1.1.2 操作及作业活动对操作及作业活动等风险点的划分应当涵盖我公司生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应作为风险点。1.2 风险点排查1.2.1 风险点排查的内容按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，确定包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信
10、息，建立风险点统计表。1.2.2 风险点排查的方法风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。2 危险源辨识2.1 辨识方法2.1.1 我公司生产过程中的危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA）。即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立作业活动清单。2.1.2 企业可以针对设备设施等宜采用安全检查表法（SCL 法）进行危险源辨识，建立设备设施清单。两体系资料 2017 年第三版 交通器材第三版 2017 年62.2 辨识范围危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括：规划、设计（重点是新、改
11、、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段；常规和非常规作业活动；事故及潜在的紧急情况；所有进入作业场所人员的活动；原材料、产品的运输和使用过程；作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；工艺、设备、管理、人员等变更；丢弃、废弃、拆除与处置；气候、地质及环境影响等。2.3 危险源辨识2.3.1 应对全体员工进行危险源辨识方法的培训，按照确定的辨识范围组织全员有序地开展危险源辨识。2.3.2 辨识时应依据 GB/T 13861 的规定充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素，应充分考虑国家安监总局组织编写的工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016）版中提及的较大危险因素。
12、2.3.3 运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源。在作业活动划分时，应以生产（工艺、工作）流程的阶段划分为主，也可以采取按地理区域划分、按作业任务划分的方法，或几种方法的有机结合。划分出的作业活动在功能或性质上相对独立，既不能太复杂（如包括多达几十个作业步骤或作业内容），也不能太简单（如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成）。两体系资料 2017 年第三版 交通器材第三版 2017 年72.3.4 运用安全检查表法（SCL）对场所、设备或设施等进行危险源辨识，应将设备设施按功能或结构划分为若干检查项目，针对每一检
13、查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果。3 风险评价3.1 风险评价方法我公司宜选择风险矩阵分析法（LS）对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。风险矩阵分析法（简称 LS），R=LS，其中 R 是风险值，事故发生的可能性与事件后果的结合，L 是事故发生的可能性；S 是事故后果严重性；R 值越大，说明该系统危险性大、风险大。我公司生产过程中的危险源辨识采用工作危害分析法 JHA、设备设施等采用安全检查表法 SCL，应结合风险矩阵分析法（LS）认定相应的风险评价级别。 3.2 风险评价准则在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身
14、可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准和评价级别，进行风险评价。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求：有关安全生产法律、法规；设计规范、技术标准；本单位的安全管理、技术标准；本单位的安全生产方针和目标等；相关方的投诉。表 1-1 事故发生的可能性（L）判定准则等级 标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。两体系资料 2017 年第三版 交通器材第三版 2017 年84危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不
15、当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。表 1-2 事件后果严重性（S）判定准则等级法律、法规及其他要求人员 直接经济损失 停工 企业形象5违反法律、法规和标准 死亡 100万元以上部分装置（2 套）或设备 重大国际影响4 潜在
16、违反法规和标准丧失劳动能力 50万元以上2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病1万元以上 1 套装置停工或设 备 地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服 1万元以下受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1 完全符合 无伤亡 无损失 没有停工 形象没有受损表 1-3 安全风险等级判定准则（R）及控制措施风险值 风险等级 应采取的行动/控制措施 实施期限20-25 A/1级 极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估 立刻15-16 B/2级 高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控
17、制程序，定期检查、测量及评估 立即或近期整改9-12 C/3级 显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 2 年内治理两体系资料 2017 年第三版 交通器材第三版 2017 年94-8 D/4级 轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查 有条件、有经费时治理1-3 E/5级 稍有危险 无需采用控制措施 需保存记录表 1-4 风险矩阵表5 轻度危险 显著危险 高度危险 极其危险 极其危险4 轻度危险 轻度危险 显著危险 高度危险 极其危险3 轻度危险 轻度危险 显著危险 显著危险 高度危险2 稍有危险 轻度危险 轻度危险 轻度危险 显著危险后果等级1 稍有危险 稍有危险
18、轻度危险 轻度危险 轻度危险1 2 3 4 53.3 风险评价与分级根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示，评价出其他级数评价级别的企业在进行风险分级划分时参照以下原则，结合自身可接受风险实际进行划分。E 级5 级蓝色可接受危险：班组、岗位管控。D 级4 级蓝色轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。C 级3 级黄色显著危险：属于一般风险，部室（车间级）、班组、岗位管控，需要控制整改。B 级2 级橙色高度危险：属于较大风险，公司（厂）级、部室（车
19、间级）、班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行控制管理。A 级1 级红色极其危险：属于重大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改两体系资料 2017 年第三版 交通器材第三版 2017 年10的，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续工作。3.4 确定重大风险以下情形为重大风险：违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；涉及危险化学品重大危险源的；具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在 10 人及以上的；经风险评价确定为最
20、高级别风险的。3.5 风险点级别确定按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。3.6 风险控制措施的制定与实施3.6.1 制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。3.6.2 风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。3.6.3 设备设施类危险源通常采用以下控制措施：安全屏护、报警、联锁、限位、安全泄放等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。3.6.4 作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面。3.6.5 不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评价出的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可以接受。3.6.6 风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：
