1、非正式制度对中国民营企业发展的影响研究摘要：改革开放三十年来，中国的民营企业发展迅速，已经成为推动中国经济快速发展的重要力量。很多人把这归功于企业有效的正式制度安排，却忽略了企业的非正式制度，如企业文化，因此很多民营企业遇到了发展中的“瓶颈时期” ，难以发展壮大。正式制度和非正式制度共同影响着企业效率，正式制度必须和非正式制度相融才能更大地发挥效力。对中国民营企业发展中的非正式制度影响因素进行分析，探讨促进中国民营企业健康发展的非正式制度。 关键词：民营企业；正式制度；非正式制度 中图分类号：F12 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2014）16-0268-02 20 世纪 30
2、 年代，诺贝尔经济学家科斯提出了著名的产权和交易理论，他认为，产权是社会规定的一组权利，这些权利的所有者能够在法律的保护下，支配、使用其财产，并获得相应收益，免遭他人干涉侵犯，从而使财产所有者有动力去运用这些财产从事经济活动，增进自己的福利。威廉姆森在科斯产权理论的基础上提出了制度经济学。所谓制度，就是指一切影响和约束人们行为的规则总称，它包括正式制度和非正式制度。正式制度是指人们在社会生活中有意识制定的规则，包括政治制度、经济制度、文化制度、社会规则等，其中核心是宪法秩序；而非正式制度是指在人们的社会活动中无意识形成的行为规范，包括习俗、道德、伦理、文化，价值观等，其中核心是意识形态。制度经
3、济学的代表人物诺斯认为，在人类行为的约束体系中，非正式制度具有十分重要的地位，即使在最发达的经济体系中，正式制度也只是决定行为选择的总体约束中的一小部分，人们行为选择的大部分行为空间是由非正式制度约束的。本文将对影响民营企业发展的非正式制度因素进行分析和探讨。 一、正式制度和非正式制度的关系及其对中国民营企业发展的作用 1.正式制度和非正式制度的关系。正式制度和非正式制度是制度的两个不可分割的部分。正式制度是人为的、有形的，并且作为“硬制度” ，它实施和违约成本比较高，在短期内就可以产生、移植或者消亡。例如，制定了某一项社会规则，如果引起的社会效应并没有预期的那么好，那么它就有可能在短时间内消
4、除，而且它的经济成本非常高。非正式制度是“软制度” ，是无意识的、无形的，并且它的变化是非常漫长的。例如，习惯是非正式制度的范畴，如果养成一种习惯需要花费很长的时间，一旦适应了这种习惯那么改变它就是很难的。正式制度和非正式制度之间是一种互动的和谐关系，一方面，非正式制度会促使正式制度的出现，同样，正式制度也为非正式制度的稳定和改进提供条件；另一方面，正式制度必须与非正式制度相融才会有效力。 2.非正式制度对中国民营企业发展的作用。在一个社会的制度结构体系中，正式制度与非正式制度之间的相互促进，能形成有效的制度结构体系，两者共同决定着企业绩效。非正式制度对民营企业的发展有着双重作用，当它与民营企
5、业发展的客观要求相适应时，可以降低交易成本，促使企业形成凝聚力和向心力，带动企业生产效率的提高；当它与民营经济发展的客观要求不一致时，它就会干扰民营企业的正常运行，阻碍相关制度的变迁和创新，从而影响民营企业的发展。非正式制度也是促使民营企业发展壮大的重要力量。在一个民营企业里，大则上千人上万人，小则几十人，不同的人受不同的文化影响有着不同的观念、价值观，总会出现不和谐的地方，但是如果能把这些人的心聚集到一起，形成一种“公司即家”的文化，那么这种无形的力量将给企业节省不必要的运营成本，大大减少企业的交易成本，提高企业经营绩效。因此，非正式制度有着正式制度不可替代的作用。 二、中国民营企业的现状及
6、其发展中的非正式制度影响因素 （一）民企现状 改革开放以来，民营经济克服了基础薄弱和先天不足等劣势，已成为国民经济的重要组成部分，据统计，民营企业年产值增长率一直保持在 30%左右，远远高于同期国民经济增长速度。民营企业在国民经济中的重要地位显而易见，对国民经济和社会发展，特别是扩大城乡就业发挥了重要作用。 （二）影响中国民营企业的非正式制度因素 1.意识形态与中国民企的发展。诺斯曾在他的制度变迁理论中指出，意识形态是人们关于世界的一套信念，它既是一种规范制度，又是一种世界观，它能支配和解释信念、制度的合法性，是个人和环境达成协议的一种节约成本的工具，这种方式通过提供给人们一种世界观而使行为决
7、策更为经济。在诺斯看来，既然意识形态是经济增长的一个变量，人们就必须建立一个有利于经济增长的成功的意识形态，他认为成功的意识形态不仅要使人们认识到现行体制中可能存在的不公平和低效率，而且也要使人们确认只有通过他所参与的改革活动，才能创造出一个公正而有效率的体制。传统的意识形态禁锢了人们的思想，严重阻碍了企业的的创新和发展，使改革不能突破旧的框架体系，传统意识形态更新缓慢已经成为很多民营企业无法走出困境的主要原因，甚至使一些企业面临破产的边缘。传统的意识形态也使一些正式制度在实行中被扭曲，大大削弱了正式制度的功能，降低了企业的经营效率。 2.家族文化和中国民企的发展。家族文化作用于中国民营企业的
8、一个突出现象就是中国民营企业的家族化。家族文化在民营企业创业初期就起到了不可抹煞的积极作用。首先，家族企业具有家族和企业合一的特征，企业家利用中国传统家族制度和伦理道德资源，以较低的成本获得企业发展所需的资源和信息，可以在短时间内获得竞争优势，较快地完成资本积累。其次，家族成员之间特有的血缘、亲缘关系，使家族企业具有强烈的凝聚心。但是，随着企业规模的扩大，家族文化对民营企业的阻碍作用也日益显现。家族企业实际上是企业与家族的统一体，既是一个经济组织，又是一个文化伦理组织，作为一个企业，一个经济组织，它的运作应基于理性和功能性运作，更多地依据客观的、普遍的规律运作。但由于企业的家族化，情感、伦理的
9、因素在其运行过程中所产生的影响又非常突出，表现出在管理上的随意性、主观性，以人情代替制度，以伦理规范代替制度规范，使企业管理制度扭曲，这在一定程度上影响了民营企业的可持续发展。 3.企业文化与中国民营企业的发展。企业文化是在一定的经济社会文化背景下，在长期的生产经营过程中逐步产生和发展起来的日趋稳定的独特的企业价值观，企业精神以及以此为核心而展开的企业生产经营和管理活动中所创造的具有本企业特色的精神财富和物质财富。企业文化本身也是一种制度安排，良好的企业文化能形成有效的激励机制和约束机制，提高企业的管理水平。但是，目前中国多数民营企业特别是民营中小企业在企业文化建设上还存在很多问题。一是对企业
10、文化建设的重要性认识不足。中国民营企业的管理中经验管理还占很大的比重，管理理论落后，对企业文化认识不足，忽视企业的“软件管理” ；二是忽视“以人为本”的管理，不能尊重知识、尊重人才；三是企业文化建设缺乏个性，企业内部缺乏鼓励冒险、允许失败、崇尚创新的文化氛围。由于缺乏现代企业文化理念和相适应的文化氛围，民营企业很难形成自己的凝聚力和核心竞争力。 三、中国民营企业发展过程中的非正式制度探讨 1.积极推进传统经济思想观念的转变，为民营企业发展扫清思想障碍。对于中国来说，通常将价值取向的观念伦理置于首要地位，传统计划经济下的思想意识对经济社会的影响极为深刻。因而，思想意识的转变是中国非正式制度变迁的
11、核心内容。当前中国民营企业经常碰到与传统农业经济相适应的家族观念、平均主义、人情观念等，严重地影响了中国民营企业的健康发展。这就要求我们必须加强市场经济思想文化意识的教育，培育发展民营经济的文化基础，为民营经济的健康发展扫清思想障碍。 2.逐步放弃家族治理模式，使企业制度向两权分离的现代企业制度转变。尽管家族传统文化在创业初期为企业节约了管理成本和风险成本，但随着企业规模的扩大，企业家的能力有可能再也不像创业初期那样轻松地驾驭企业，而自己的子女能力和创业精神又有所欠缺，这时，就应当聘请职业经理人员。因此，对于中国民营企业的发展，首先要明晰企业产权。在法律法规和有关政策的框架下实现与公有产权的分
12、离的基础上，逐步实现企业产权与企业家或家族财产的分离，为引入家族外部投资、鼓励优秀外来经理人以技术和管理才能入股、实现向现代企业制度转变创造条件；其次要实现产权多元化。随着企业的发展壮大，家族企业承担了很高的经营风险，限制了其规模，不利于企业向现代企业制度转变，而积极引入外部投资，实现产权多元化，是民营企业做大做强、向现代企业制度转变的必由之路；最后要实现企业内部产权结构合理化。通过在企业内部合理分配股权，吸纳优秀外部职业经理人和技术骨干的参股份，进行股权激励，能增强其主人翁意识。 3.塑造积极健康向上的企业文化，使企业具有源源不断的发展动力。培育创新文化是企业的动力之源，只有通过企业文化与企
13、业的正式制度的互相促进互相补充，才能有效地提高企业的经营绩效，使民营企业在激烈竞争的时代保持持续、健康的发展态势。从国外企业发展的经验的来看，塑造企业文化是企业生存和发展中具有出奇制胜效力的一方良策，民营企业经营者必须重视企业非正式制度的建设，努力塑造积极向上、勇于创新、富有特色的企业文化。 综上所述，发展中国的民营企业，不仅要推进正式制度的创新，同时要注意非正式制度对民营企业的制约作用。非正式制度对企业发展的双重作用，要求我们对非正式制度建设给予正确引导，充分鼓励，尽可能发挥其最大优势；对于不利于或已经与企业发展不相适应的非正式制度应该及时进行变迁和创新，使其与企业发展的客观要求相适应。 参
14、考文献： 1吴明龙.中国民营企业发展的非正式制度安排探讨M.北京：企业科学出版社，2007：7. 2孙明莲.影响中国民营企业发展的非正式制度探析M.北京：科学出版社，2011. 3诺斯.制度、制度变迁与经济绩效M.上海：上海三联书店，1994. 4董伟.非正式制度对企业发展的影响J.决策与信息，2008，(6). 5科斯.制度、契约与组织M.北京：企业科学出版社，2003. 6邓波.民营企业前沿问题的研究M.北京：时代企业出版社，2003. 7叶春涛.论非正式制度对民营企业的影响J.河南大学学报，2009. 责任编辑 陈鹤 收稿日期：2014-03-19 作者简介：郑晓智（1988-） ，男，山西稷山人，硕士研究生，从事政治经济学研究。
