1、1基于政府视角的创新型企业培育系统动力学模型研究摘 要创新型企业在区域经济发展和创新体系建设中具有极其重要的作用。创新型企业培育系统由主体要素、资源要素和措施要素构成，人才、技术、资金、创新服务和知识产权保护、创新环境支撑是基于政府视角的创新型企业培育系统动力学模型的关键要素。分析发现，人才、技术、资金、创新环境与创新型企业成长均存在正反馈循环，政府应协调不同主体要素之间的关系，有效配置关键资源，优化区域创新环境，促进创新型企业的健康快速成长。 关键词创新型企业；培育；系统动力学；模型 中图分类号F019.6 文献标识码A 文章编号1671-8372（2013）02-0050-05 创新型企业
2、是指拥有自主知识产权和知名品牌、具有较强竞争力、依靠创新获取市场竞争优势和持续发展的企业，通常在企业技术、品牌、体制机制、经营管理、文化理念等方面表现出显著的创新性特征。创新型企业不仅是现代产业体系的载体和推进新型工业化的关键，而且是增强自主创新能力，提升产业国际竞争力，建设区域创新体系的主体，是国民经济和社会发展的中坚力量。大力培育创新型企业已经成为各级政府重要而紧迫的任务。部分国内外学者对创新型企业成长及培育开展了一定研究（Anne et al.，2003；Harris et al.，2006；Davila，Tony，Marc J.Epstein，2008；郑海航等，2006；2宋英华等，
3、2011；史竹青，2011；刘立，2006；牛晓蒙，2011；刘德胜，2011；滕响林，2011；王文亮等，2007；王林宪等，2008；姚晓芳等，2008；魏亚龙，2009；何雄平，2010） 。本文试图运用系统动力学方法研究基于政府视角的创新型企业培育问题。 一、基于政府视角的创新型企业培育系统动力学模型构建 （一）创新型企业培育主体分析 创新型企业培育系统是指培育新的创新型企业并促进其实现可持续性创新和经济增长的系统。本文是指以政府为主导，协调系统中各个要素的关系，采取有效措施成功培育创新型企业的系统。 创新型企业培育主体主要有政府、高校科研机构、创新服务中介机构、投融资机构、关联企业等
4、，它们在创新型企业成长过程中发挥着不同的功能（见图 1） 。 高校、科研机构是人才培养基地和知识、技术的生产基地，向创新型企业提供人才资源和知识资源。投融资机构主要包括银行、风险投资公司等金融机构和非金融机构，为创新型企业提供创新成长所需的资金，从而保障企业自主创新战略的实施。关联企业是指与创新型企业有重要联系的上下游及同行业企业，由关联企业构成的行业与市场环境对创新型企业的健康稳定发展具有重要影响。创新服务中介机构包括企业孵化器、技术市场、人才市场、融资担保机构、公共技术服务平台等，主要为企业提供资金、人才、技术、法律等便利性服务，是联系企业和其他主体的桥梁。政府是制度环境、市场环境和区域创
5、新环境的主导者，通过制定政策法规，采取具体措施，有效配置创新资源，从而弥补市场缺3陷，维护市场秩序，不断优化包括基础设施、区域创新文化等在内的区域创新环境。 （二）基于政府视角的创新型企业培育系统模型 创新型企业的创新活动和持续健康发展离不开人才、资金、知识、技术和服务等各种资源以及良好的创新环境。在创新型企业培育过程中，政府正是通过制定各类政策法规，采取各种具体措施，引导、激励、整合各种创新资源要素向企业集聚，营造良好的创新环境，从而促进创新型企业的健康成长。因此，以政府为主导的创新型企业培育系统应包括财政支持、金融支持、人才培养与激励、创新服务平台建设、知识产权保护、创新环境优化等 6 个
6、方面。其中，区域创新环境优化又包括市场维护、基础设施建设与区域创新文化营造。 目前，我国创新型企业培育一般包括企业申报、试点、认定、后期跟踪评估与指导 4 个环节。由此，可以构建基于政府视角的创新型企业培育系统模型（见图 2） 。 财政支持是指在创新型企业成长过程中政府给予的各类财政性投入，包括各类创新创业补贴、创新创业基金、税收优惠、政府采购以及科技计划项目拨款等。金融支持是指政府通过出台金融政策、设立金融机构、完善体制机制等提供的支持，包括政府贷款担保及贴息、设立金融机构与非金融机构、支持创业板融资、完善产权交易市场体系、建立风险投资体系、拓宽融资渠道，等等。人才培养与激励包括增加对高校科
7、研机构投入，推动产学研联合培养创新人才，加大对人才引进、培养与培训计划的支持，建设规范的人才市场体系，完善人才激励机制（如政府津4贴、户籍迁移、福利待遇、表彰奖励）等。知识产权保护主要包括完善知识产权地方立法，增加专利保护强度，完善知识产权交易市场等。创新服务平台建设主要是指公共技术服务平台、科技成果交易平台、开放式信息服务平台和产学研合作平台建设，以此促进建立技术联盟或创新联盟，提升创新中介机构服务能力。创新环境优化主要是指对创新型企业所在区域的市场维护、基础设施建设与创新文化营造。 （三）基于政府视角的创新型企业培育系统动力学模型 本文根据创新型企业培育主体的功能和基于政府视角的创新型企业
8、培育系统模型，构建创新型企业培育系统动力学模型。同时，界定创新型企业培育系统的边界，即所研究系统的边界，系统的行为模式与特性主要取决于其内部动态结构与反馈机制。 根据系统动力学理论，系统由相互联系、相互作用的多个元素构成，元素间的关系或联系称为因果关系，正是由于因果关系的相互作用，才最终形成系统的功能和行为。因此，发现和建立多个元素间的因果关系是构建创新型企业培育系统动力学模型的基础。我们用因果关系箭将两个有因果关系的组成部分连接起来，其中箭尾的变量表示原因，箭头的变量表示结果。某变量增加引起相关联的另一变量增加的因果关系为正因果关系，在箭头旁画“+”号表示；某变量变化引起相关联的另一变量相反
9、方向变化的因果关系为负因果关系，在箭头旁画“-”号表示。由此便可以用一系列的因果组合而形成的具有反馈机制的闭合路径来表达创新型企业培育系统内部的动态结构与反馈机制，即基于政府视角的创新型企业培育系统动力学模型（见图 3） 。 创新型企业培育系统中的5各要素相互联系、相互影响，最终形成一个封闭的循环过程。政府作为创新型企业培育的主导者，将引导和激励各创新主体发挥自身职能，促进相互间的合作与交流；协调和整合创新资源要素并优化其投入匹配性，营造良好的创新环境，进而促进创新型企业健康快速成长。而创新型企业良好的经济效益又会大大增强区域经济实力和综合竞争力，为吸引人才、资金、技术等创新资源搭建更广阔的平
10、台，政府的培育能力和投入强度随之增强，更多的创新型企业将获得支持并快速成长，如此形成良性循环。 二、基于政府视角的创新型企业培育系统动力学模型分析 由图 3 可知，在创新型企业培育系统中，人才、技术、资金、创新环境的循环反馈机制对创新型企业的成功培育具有决定性作用。本文将通过建立和分析人才、技术、资金和创新环境循环的系统动态流图，反映创新型企业培育系统的动态行为特征。 系统动态流图一般由状态变量、辅助变量、速率变量、政策参数、信息流、实物流、源和汇构成。状态变量表示系统状态，由速率变量累积形成，一般用矩形来表示。速率变量是令状态变量变化的原因，通常分为流入速率变量与流出速率变量，一般用工程图中
11、的阀门符号表示。辅助变量是一种中间变量，可使逻辑关系更简洁清晰，一般用圆形表示。政策参数或政策变量，可直接用文字表示。实物流通常表示人员、资金、材料等实物，用双线箭头表示，其作用是连接状态变量与速率变量，其大小取决于速率变量。信息流一般来自系统中的政策参数、辅助变量和状态变量，用单线箭头表示，它能控制实体流的变化速率。源和汇用来6表示系统边界，一般用“云”符号表示。 （一）人才循环反馈机制 人才循环反馈是指区域内创新型企业所需要的具有一定创新精神和创新能力的人员的流动。图 4 为人才循环系统动态流图，图中代表区域创新收益的年新增创新型企业数量，主要受人才数量和质量两个状态变量的影响。人才数量由
12、人才净增加量调节，而人才净增加量由人才增加量和人才流失量控制，二者均受到政府人才激励机制和区域吸引力的影响。人才质量可以通过政府对教育、科研机构的投入进行调节，而政府人才激励机制、区域吸引力和政府对教育、科研机构的投入又取决于受创新型企业创新收益影响的区域 GDP 状况。 区域 GDP 规模和质量的提高能够使政府增加对教育、科研机构的投入，加大对人才的激励强度，增强区域人才吸引力，从而提升人才数量和质量，进而使区域创新收益大幅提高，创新型企业快速成长，由此形成一个自增强的人才循环动态过程。 （二）资金循环反馈机制 资金是影响创新型企业生存与发展的决定性资源要素，为企业提供融资支持是创新型企业培
13、育的关键环节。图 5 为创新型企业资金循环系统动态流图，状态变量区域创新资金总量受速率变量创新资金投入量的控制，而资金投入量的大小取决于风险投资、政府财政支持和金融支持的力度。风险投资状况是区域吸引力的重要指标，间接取决于区域经济发展水平（GDP 规模和质量） ，而政府财政支持和金融支持则直接取决于区域 GDP 规模和质量，区域 GDP 规模越大、质量越好，政府对创新型企7业的财政支持和金融支持力度就越大。大量的资金投入将会提高创新型企业培育成功率，进而大大增加区域创新型企业的数量。创新型企业的成长与发展势必带来区域 GDP 的增长与优化。如此，形成了资金的正反馈循环过程。 （三）技术循环反馈
14、机制 创新型企业技术循环是指创新型企业的技术研发、应用和再开发。状态变量创新型企业技术存量受速率变量企业技术增加量的控制，而新技术成功应用所产生的创新收益受新技术产业化率的影响，新技术产业化率又受创新服务水平和知识产权保护水平的制约，而创新服务水平和知识产权保护水平最终取决于区域经济发展水平，即 GDP 规模与质量。创新型企业的新技术部分来自于高校和科研机构，而后者的科研实力部分取决于政府投入，进而取决于区域经济发展水平（GDP 规模和质量） 。图 6 为技术循环系统动态流图。 政府增加对高校、科研机构的投入将会提升高校、科研机构的科研实力，进而扩大企业技术增加量和技术存量，为获取更多的创新收
15、益奠定基础。政府提供的创新服务和知识产权保护有助于创新型企业现有技术的产业化，从而增加创新收益，促进创新型企业成长，提升区域经济发展水平。区域 GDP 的增长反过来又使得政府有能力进一步增加对高校、科研机构的投入，完善创新服务和知识产权保护。如此，形成了创新型企业技术的正反馈循环。 （四）创新环境循环反馈机制 图 7 为创新环境循环系统动态流图。政府通过加大对交通运输设施、8能源动力设施、供排水设施、通信设施、城市生态环境保护设施、商业服务设施等基础设施的建设投入，不断改善硬件条件；通过制度建设和规范执法，积极维护市场竞争秩序；通过挖掘凝练和悉心培育，努力营造区域创新文化氛围；进而优化区域创新
16、环境，增强对企业创新的支撑能力，最终实现创新型企业的健康成长，提升区域经济发展水平。区域GDP 增长又会使政府进一步加大优化创新环境的力度，从而形成创新环境不断优化的良性循环。 三、结论 （一）创新型企业培育系统要素包括主体要素、资源要素和措施要素三类 1.主体要素。主体要素即创新型企业、高校科研机构、创新服务中介机构、投融资机构、关联企业和政府。创新型企业既是培养对象，又是创新成长的主体，能够将其他主体提供的各种资源转化为社会需要的产品和服务，进而实现自身成长。高校科研机构是创新型企业所需人才、知识和技术的源泉，是创新型企业生存与发展的根本支撑。投融资机构为创新型企业提供企业生存和发展所需的
17、血液资金，扮演着血库的角色。创新服务中介机构既为创新型企业提供资金、技术、人才、信息、法律等不可或缺的服务，又是联系其他主体要素的桥梁和纽带，促进主体要素间的交流合作以及流动和聚集。关联企业是构成创新型企业行业环境和市场环境的主要合作者，是创新型企业成长过程中的战略伙伴。政府是区域政策法规、市场环境、基础设施和创新文化的制定者、建设者和营造者，因而是创新型企业培育的主导者。 92.资源要素。资源要素是指培育创新型企业所需的各种资源，主要包括人才、资金、技术、服务、创新环境等，是创新型企业生存和发展必不可少的基本因素。 3.措施要素。措施要素是指政府视角下为培育创新型企业所应采取的必要措施，主要
18、包括财政支持、金融支持、人才培养与激励、创新服务平台建设、知识产权保护、创新环境优化等。其中，创新环境优化指市场维护、基础设施建设与创新文化营造。 上述三类要素相互联系，相互作用，相互制约，相互促进，共同构成创新型企业培育系统。 （二）人才、技术、资金、创新环境的循环反馈机制对创新型企业的成功培育具有决定性作用 通过建立和分析人才、技术、资金和创新环境循环的系统动态流图可以发现，人才、技术、资金、创新环境、创新收益与创新型企业成长均能够形成正反馈循环，也就是说，人才、技术、资金、创新环境与创新型企业成长间的正反馈循环是创新型企业培育系统的基本动态行为特征。 （三）政府应在创新型企业培育中发挥积
19、极作用 1.正确处理与其他主体要素的关系。要正确引导、激励、规范其他参与主体的行为，协调彼此之间的关系，提供交流合作的平台，尽力保障不同主体的经济利益和共同利益，及时化解矛盾和冲突。 2.有效配置创新型企业培育的关键资源。人才、技术、资金是培育创新型企业的关键资源，要通过建立激励机制，调动高校科研机构的积10极性，培养更多的创新创业人才，产出更多的技术成果；要建立完善相关政策，综合运用财政、税收以及金融手段，为企业搭建融资平台，拓宽融资渠道，提供资金支持。要整合区域资源要素，增强其丰富性、流动性和投入匹配性，在充分发挥市场资源配置基础性作用前提下，使区域资源要素得到有效的配置。 3.不断优化区域创新环境。创新环境不仅是创新型企业赖以生存的土壤，也是培育创新型企业各主体要素健康发展的重要支撑。优化区域创新环境是各地政府培育创新型企业的首要任务。因此，政府要加大投入，不断改善交通运输设施、商业服务设施等基础设施条件；要健全法律法规，加强监管，规范执法，积极维护市场竞争秩序；要宣传引导，典型示范，深入挖掘，悉心培育，努力营造创新创业文化氛围，从而不断优化区域创新环境，为创新型企业成长汇聚资源，提供支撑。
