经济思想史的可能谱系.doc

1、1经济思想史的可能谱系摘要：在各种经济学方法论中，个人主义和整体主义方法论具有基础性意义。基于这种经济学方法论的视角，可以发现经济思想史上各种观点的内在联系和根本规定，进而勾勒出经济思想史的谱系。这一谱系预示了人类社会经济发展的当下任务和未来难题：如何在常态的条件下，实现由整体主义方法论的思想惯性向个人主义方法论的转型；如何在遇到巨大的不确定风险，需要采取集体行动的时候，启动由个人主义方法论向整体主义方法论的应用，并防止这种应用形成一种后续的路径依赖。关键词：经济思想史； 可能； 谱系 中图分类号：F09 文献标识码： A 文章编号： 02575833（2013）09012612 作者简介：钟

2、祥财，上海社会科学院经济研究所研究员（上海200020） 迄今为止，关于古今中外经济思想史的研究，虽然有通史、专题史、国别史、人物或名著专论等不同写法，基本的分析框架却只有两种，一种以阐述西方经济学理论发展为主线，附带分析亚当斯密以前的内容，实际上是经济理论史的扩展；另一种以马克思主义政治经济学理论为指导，回顾评价古典经济学之前的史料和近现代未能纳入经济学理论范围的相关思想资料。前者有熊彼特的经济分析史 、马克布劳格的经2济理论的回顾等，中国经济思想史的论著属于后者。如果说前者的研究主要以西方经济学理论为参照，那么后者的分析则带有社会发展阶段论、阶级利益冲突论等明显特点。本文基于一种经济学方法

3、论的视角，探索经济思想史上各种观点的内在联系和根本性规定，发现和描述经济思想史的谱系。 经济学方法论是人们在研究社会经济问题时所采用的理论原则和技术路径，它可以从多种角度加以区别：在逻辑上，有演绎和归纳之分；在范围上，有宏观、微观之分；在角度上，有历史考察、制度分析和数量研究之分；在范式上，有规范和实证之分；在哲理上，有个人主义和整体主义之分。其中，个人主义或整体主义方法论具有基础性意义。本文所说的经济学方法论专指个人主义和整体主义方法论，而经济思想的范畴也是指包含经济理论在内的广义经济思想。 一、 经济学方法论与西方经济理论 围绕经济学个人主义和整体主义方法论的探讨和争议发生于 20 世纪上

4、半期，其起源、发展和学术影响则为期更长。 哈耶克认为这两种方法论术语最早出现于 18 世纪，他指出：“个人主义与社会主义 收稿日期：20130411 这两个术语最初都是由现代社会主义的创始人圣西门主义者创立的。他们首先创造了个人主义术语，用以描述他们反对的竞争社会，然后又发明了社会主义一词用于描述中央计划的社会，在这种社会中，所有的活动都由在一单个工厂中作用的同一原则来指导。 ”奥FA冯哈耶克：个人主义与经济秩序 ，贾3湛等译，北京经济学院出版社 1989 年版，第 3、5、4 页。 帕尔格雷夫（Palgrave）的政治经济学辞典第一版（1896 年）中说，约翰斯图亚特穆勒已把此词运用于“那样

5、的产业组织体系，在该体系中，一切积极性均产生于私人个体，一切组织形式均出自于他们的自愿同意” 。该辞条然后评述道：“个人主义的自然对立面是集体主义或者可以说是社会主义 ，它是这样一种体系，在此体系下，产业直接有国家组织进行，国家拥有一切生产资料，并经由指定的官员管理一切生产过程。”转引自美CB麦克弗森个人主义 ，载约翰伊特韦尔、默里米尔盖特、彼得纽曼编新帕尔格雷夫经济学大辞典第二卷，刘建忠等译，崔书香校，经济科学出版社 1992 年版，第 853 页。罗斯巴德把追溯的源头推得更早，在他看来， “从柏拉图和亚里士多德到托马斯主义者、列奥施特劳斯及其当今的支持者们，都是深刻的国家主义者而不是个人主

6、义者，他们的自然法理论也有相应的重大失误” ，而“洛克著名的政府论（下篇） 肯定是最早系统论述自由主义、个人主义和自然权利理论的作品之一”美穆瑞罗斯巴德：自由的伦理 ，吕炳斌等译，梁捷校，复旦大学出版社 2008 年版，第 65 页。 。 在对个人主义进行理论辨析的过程中，哈耶克回顾了它的发展和变异。在他看来，近代理论史上存在着两种截然不同、然而又常常被混淆的个人主义：一种个人主义继承和发展了苏格兰哲学家伯克和英国辉格党的政治哲学之精华，其中 19 世纪的阿列克塞德托克维尔和阿克顿勋爵的著作对个人主义一词给予了最完备的描述， “无论是伯克，还是托克维尔都无疑在所有本质问题上接近于亚当斯密的立场

7、，而后者却是4任何人都无可否认的个人主义者”。另一种个人主义“主要以法国人和其他大陆国家的作家为代表” ， “这一传统的著名代表有百科全书派成员卢梭，和重农主义者” ， “这种理性主义者的个人主义总有演变成为个人主义的敌人社会主义或集体主义的倾向”。 马克布劳格认为方法论的个人主义是熊彼特于 1908 年首创的英马克布劳格：经济学方法论 （1980） ，石士钧译，马清槐校，商务印书馆 1992 年版，第 54 页。 。在经济分析史第三卷中，熊彼特区分了政治上的个人主义（指经济政策问题上的自由放任态度） 、社会学上的个人主义（指流行于十七、十八世纪的观点，认为自我控制的个人构成社会科学的基本单位

8、，认为所有社会现象都可分解成为个人的决定和行动，而对个人的决定和行动不必也不可能用超个人的因素作进一步的分析）和方法论个人主义（那个时期理论家对有关经济机制的逻辑性问题所采用的方法）等不同概念美约瑟夫熊彼特：经济分析史 （第三卷） ，朱泱等译，商务印书馆 1994 年版，第 208210 页。 。马克布劳格还指出，后来，波普尔在 20 世纪 50 年代宣布应将一元论的个人主义原则作为社会科学的方法，他在历史主义的贫困中强调：“所有理论的或归纳的科学应该利用相同的方法，不管它们是自然科学抑或社会科学” ， “社会理论的任务在于审慎地使用描述的或唯名的措词，即根据那些个人的态度、期望、关系等等来构

9、思和分析我们的社会学模式”转引自英马克布劳格经济学方法论 （1980） ，石士钧译，马清槐校，商务印书馆 1992 年版，第 51 页。 。 由此可见，无论是个人主义，还是整体主义，原先都是，至今也仍然是涉及多个学科的较宽泛思5想理论概念，19 世纪末至 20 世纪上半期，由于奥地利经济学派的不懈努力，它们越来越多地是指经济学方法论。米塞斯阐述了方法论的个人主义的原理。他指出：“一切行为都是由一些个人做出来的。一个集体之所以有所作为，总是经由一个人或多个人作些有关于这个集体的行为而表现出来的。一个行为的性质，决定于行为的个人和受此行为影响的多个人对于这一行为所赋与的意义。某一行为之为个人行为，

10、另一行为之为国的行为或市的行为，是靠这个意义来识别的” ， “因为在各个成员的行为之外，决没有一个集体存在” ， “所以要认识整个的集体，就得从个人行为的分析着手”Ludwig Von Mises：人的行为：经济学研究 （上册） ，夏道平译，台湾银行经济研究室编印，第 48 页。 。 哈耶克指出：个人主义“主要是一种旨在理解那些决定人类社会生活的力量的社会理论；其次，它是一套源于这种社会观的政治行为规范” ，这种方法论认为， “我们在理解社会现象时没有任何其他方法，只有通过对那些作用于其他人并且由其预期行为所引导的个人活动的理解来理解社会现象。这种看法主要是针对有关社会的彻底集体主义理论的，这

11、种理论谎称能够直接把像社会那样的社会整体，理解为自成一体的存在，它们独立于构成它们的个人之外”奥FA冯哈耶克：个人主义与经济秩序 ，贾湛等译，第 6 页。 。 至于经济学整体主义方法论的形成，熊彼特提到过德国的史盘，他在经济分析史 （第二卷）中有“史盘的全体主义经济学 ”的说法，并在一个注中写道：“在德国建立所谓全体主义学派的，是史盘教授。 ”美约瑟夫熊彼特：经济分析史 （第二卷） ，杨敬年译，朱泱校，6商务印书馆 1996 年版，第 53 页。经济学的整体主义方法论包括三层含义：（1）社会整体大于其部分之和；（2）社会整体显著地影响和制约其部分的行为或功能；（3）个人的行为应该从自成一体并适

12、用于作为整体的社会系统的宏观或社会的法律、目的或力量演绎而来，从个人在整体当中的地位（或作用）演绎而来英马尔科姆卢瑟福：经济学中的制度：老制度主义和新制度主义 ，陈波等译，中国社会科学出版社1999 年版，第 3334 页。 。 经济学方法论对西方经济学理论流派的形成和发展产生了不可忽视的影响。弗里德曼指出：在 18 世纪后期和 19 世纪早期， “以自由主义名义进行的思想运动把自由强调为最后目标，而把个人强调为社会的最后实体。在国内，它支持自由放任主义，把它当作减少国家在经济事务中的作用从而扩大个人作用的一个手段。在国外，它支持自由贸易，把它当作为世界各国和平地和民主地联系在一起的手段。在政

13、治事务中，它支持代议制政体和议会制度的发展，减少国家的无上权力和保护个人的自由权利”美米尔顿弗里德曼：资本主义与自由 ，张瑞玉译，商务印书馆 1986 年版，第 67 页。 。到了 20 世纪初，经济学理论的重大结构变化也与人们对经济学方法论的取舍密切相关。众所周知，经济学本来是研究国民财富的来源和增长问题的，亚当斯密的国富论即是明证，但 30 年代凯恩斯的通论问世以后，马歇尔等人的理论被定位于微观经济学，主张政府干预的凯恩斯理论以宏观经济学命名，再后来，出现了萨缪尔森把微观经济学和宏观经济学组装在一起的所谓新古典综合。 7之所以发生这种情况，一部分原因在于经济学个人主义方法论虽然对自由竞争的

14、市场经济的发展起过积极的推动作用，人们对它的理解却相当有限，更不要说来自它的对立面整体主义的批评。如著名的经济思想史专家马克布劳格写道：“这个原理宣称，如果对社会、政治或经济现象的解释根据个人的信念、态度和决定来进行，这些解释才能被认为是充分的，这个原理据说是站不住脚的方法论的整体论相对立，根据后者的说法，社会整体被认为具有若干目的或职能，这些都不能变为组成它们的各个个人的信念、态度和行为。从波普尔自己的著作来看，他坚持方法论的个人主义的确切意义决不是清晰的。 ”英马克布劳格：经济学方法论 ，石士钧译，马清槐校，商务印书馆 1992年版，第 55、56 页。 “事实上，它会摒弃所有那些不能简化

15、为微观经济学命题的宏观经济学命题，并且由于没有几个命题至今已经实行了这种简化，反而就等于是同差不多整个宏观经济学分道扬镳了。包含这样一些破坏性含意的方法论原理一定是出了什么差错。 ”直到晚年，马克布劳格才对自己关于奥地利经济学派的看法作了诚实的反思，这种反思应该包括他对个人主义方法论的评价“我渐渐地，也是极不情愿地认识到他们（奥地利学派）是对的，我们都错了。 ”转引自悼念经济思想史学家马克布劳格（19272011） ，人人网，2011 年 12 月 7 日。 。 不仅如此，在有些场合，个人主义方法论甚至被指责为导致经济危机的原因，进而成为所谓“经济学革命”的对象。凯恩斯在 20 世纪 20年代

16、发表的放任政策的结束一文中指出，自由放任有两个主要支柱，其一， “个体的人通过试验的方式独立地活动，使得朝正确方向行动的人8会通过竞争摧毁那些朝向错误方向行动的人，这样理想的对生产资源的分配就形成了”英约翰梅纳德凯恩斯：凯恩斯文集下卷，谢晓迎等译，改革出版社 2000 年版，第320、321、321、327、329 页。 ；其二， “允许有技能的或幸运的个人获得这个时期的所有果实的这种制度是对正确的时间和地点的艺术的巨大刺激”。然而在凯恩斯看来， “个人为自身利益的独立活动会产生最大的财富总值这个结论取决于各种不真实的假定”。他表示，对于经济中存在的风险和不确定性， “治理的手段不存在于个人的

17、经营之中；甚至于加剧这些病症对个人更有利。我相信，治疗这些问题的方法部分存在于一个中央机构对货币和信贷的有意控制中”。在凯恩斯看来，作为思想变革的产物，可以期待整体主义达到个人主义无法企及的理想状态：“我们的问题是要创造出一个社会组织，它会最大可能地有效率，而同时并不触犯我们的合意的生活方式的概念。 ”因此，凯恩斯虽然在通论中对个人主义方法论有勉强的肯定，但其国家干预的宏观经济学体系却是整体主义方法论的典型体现。 奥地利经济学派的个人主义方法论是和主观主义认识论及价值论结合在一起的在 20 世纪 30 年代，人们这样概括奥地利学派的中心思想：“（1）方法论的个人主义（不要与政治或意识形态上的个

18、人主义相混淆，它主张可以通过回到个人行为的层面来解释经济现象） ；（2）方法论的主观主义（认识到只能通过参照当事人的知识、信念、感知和期望才能理解其个人行为） ”，其他还有边际主义、效用、机会成本、消费和生产的时间结构，等等。美伊斯雷尔柯兹纳：市场过程的含义 ，冯兴元等译校，中国社会科学出版9社 2012 年版，第 68 页。 。哈耶克正确地指出，门格尔最伟大的贡献是他的个人主义或主观主义方法，这种方法认为，一切活动的核心是个人的行动、决策、价值和知识英阿兰艾伯斯坦：哈耶克传 ，秋风译，中国社会科学出版社 2003 年版，第 30 页。 。门格尔认为：“有一部分社会现象，并不是社会成员达成协议

19、或立法的结果” ，如语言、宗教、法律、市场、竞争、货币、甚至国家本身， “都不能说存在过共同体有目的地创建它们的活动。我们也不能说，统治者有过这样的活动。在这里，我们碰到的是很高程度上造福于社会之福利的种种社会制度如何形成的问题，这些制度经常对于社会福利具有至关重要的意义，但它们却不是共同体之社会性活动的产物。在这里，我们遇到了社会科学中值得讨论的，也许是最值得讨论的一个问题”奥卡尔门格尔：经济学方法论探究 ，姚中秋译，新星出版社 2007 年版，第 133134、148 页。 。在门格尔看来，那些“有机地形成的社会现象的主要特征是，它们是作为各个社会成员个人努力之非意图的后果而出现在我们面前

20、的，也即它们是追求个人利益的过程的产物。这些现象确实是具有个人目的的主体的行动之非意图的社会性结果”。 米塞斯批评了史盘在社会学中提出的整体主义观点，强调：“为科学的目的，我们应该从个人的行动出发，因为这是我们可以直接认识的惟一事物。离开了个人的行动而可以运行和表明自己的社会的观念是荒谬的。每一个社会的事物都必定是可以以某种方式在个人的行动中认识的。如果普救主义者们的神秘的整体不活在每一个个人之中，它又会是什么呢？每一个社会形式都是为着一定目标的个人行动而运行的。10”奥路德维希冯米塞斯：经济学的认识论问题 ，梁小民译，左大培校，经济科学出版社 2001 年版，第 41、40 页。在经济学上，

21、 “分工理论社会学的出发点证明了，并不像集体主义形而上学地所认为的那样，社会利益和个人利益之间存在不可调和的冲突。孤立的个人不能、或至少不能像通过社会合作同样程度地达到自己的目的，不管这些目的可能是怎样的，因此，人为了维持社会合作而做出的牺牲只是暂时的：为了利用在分工持续存在与发展的整个过程中存在的好处而暂时放弃暂时的利益。社会的存在和发展不是依靠神秘的力量强加给人的道德规律，这种规律力图迫使人违背自己的利益去服从整个社会，而是通过个人在分别达到自己目的中合作的行动，这种合作是为了获得由分工带来的更高生产率的好处” 。 哈耶克以史实为依据，指出：“正是通过研究个人活动的综合影响，才使我们发现：

22、人类赖以取得成就的许多规章制度，已经在没有计划和指导思想的情况下产生出来，并且正在发挥作用。 ”奥FA冯哈耶克：个人主义与经济秩序 ，贾湛等译，第7、13、17、31 页。 “大概可以毫不夸张地说，过去一百年里经济学的每一项重大进步，都是向着不断采用主观主义的方向又前进了一步。对经济活动的对象进行定义不能从客观的角度，而是只能参照人类的意图，这已经成了不言而喻的常识。 ”英弗雷德里希A.哈耶克：科学的反革命：理性滥用之研究 ，冯克利译，译林出版社 2003 年版，第24、8788 页。 哈耶克强调个人主义方法论对人类社会充分利用知识的必要性：“我们的文明虽是个人知识积累的结果，然而获得这种结果，