1、1中产阶级的政治参与、政党功能与政治稳定摘要： 亨廷顿在变革社会中的政治秩序一书中指出，战后发展中国家的中产阶级要求参与政治以实现其利益和主张，但是在没有政治制度和组织保障的情况下，容易引起政治混乱甚至是暴力革命，而政党作为政治组织具有吸纳和同化政治参与、维护政治稳定的功能，因此发展中国家要实现既扩大中产阶级政治参与又保证政治稳定的目标，必须发挥政党的作用。亨廷顿关于中产阶级政治参与、政党功能与政治稳定关系的思考，对于今天中国在中间阶层崛起的背景下，如何加强党的建设、扩大中间阶层的政治参与、实现社会政治和谐具有重要启示意义。关键词：亨廷顿；变革社会中的政治秩序 ；中产阶级；政党 中图分类号：D
2、663.6 文献标识码：A 文章编号：1009-9107（2013）03-0145-06 变革社会中的政治秩序是亨廷顿的代表性著作之一。在该书中，亨廷顿论述了二战后发展中国家社会秩序的存在状态及影响因素，提出要维护政治稳定必须保持政治参与和政治制度化建设相协调。中产阶级作为社会阶层的构成部分具有政治参与的愿望和需求，政党作为政治制度化的组织具有扩大政治参与、维护政治稳定的功能和价值，这样维持政治秩序的需要便将二者联系在了一起。亨廷顿在书中对中产阶级的政治参与、政党功能和政治稳定之间的关系进行了深入思考和分析，形成2了逻辑严密、独到新颖的一系列观点，对于今天中国在中间阶层崛起的背景下如何加强党的
3、建设、扩大中间阶层的政治参与、维护社会政治和谐具有重要启示意义。 一、分析思路 二战后，美、英、苏等发达国家开启了新一轮现代化浪潮，形成了比较稳定的政治秩序，而大多数刚刚实现政治独立的发展中国家则处于现代化初期，新兴起的社会集团纷纷要求参与政治、获取权力和利益，而在缺乏能够整合社会各阶层利益的权威、合法的政治共同体和有效能的统治方式的情况下，官员腐化、城乡以及贫富差距过大等社会问题普遍存在，民族冲突、阶级冲突、军人政变、暴力事件频繁发生，一些发展中国家处于政治动荡之中。亨廷顿认为，政治秩序和社会秩序的稳定是这些国家要解决的首要问题， “人类可以无自由而有秩序，但不能无秩序而有自由”18，对于现
4、代化过程中出现的城市不安定现象政变、暴动和示威等，不能听之任之而期盼良好的政治秩序自然生成，必须采取各种途径和方式维护政治稳定。 要处理好社会各阶级、阶层和集团无序参与政治与政治稳定之间的关系，亨廷顿特别提到了政党作为政治组织在吸纳、同化和扩大政治参与、维护政治稳定方面的作用。他将政党和政治参与、政治稳定的关系放到政治秩序和社会秩序构建的大背景下进行考察，形成了基本的理论分析框架和逻辑思路。 首先，政治参与的扩大与政治制度化的建设必须协调，这是政治稳定的核心要素和根本条件。随着经济的发展和人员流动性的加强，社会3各阶级、阶层和集团以自身利益最大化为目标，纷纷要求参与政治以获取权力和资源，然而他
5、们无序、混乱地参与政治的方式及行动，对政治稳定造成了威胁。因此，要维护政治秩序的稳定性，必须保证各种力量参与政治的规范化、有序性，而这就需要加强政治制度化建设，形成固定的、受到尊敬的和不断强化的政治参与模式，维护共同体的安全、利益以及公共秩序。亨廷顿指出：“任何政体的稳定都依赖于政治参与水平和政治制度化程度之间的关系。179”政治参与和政治制度化之间的关系是否和谐、协调，是衡量发展中国家政治稳定的重要标准。根据他的观点，政治参与水平和政治制度化程度之间的组合大致有以下四种情况（见图 1） 。 其中，处于 A 状态的社会称之为“执政官”式社会，处于 B 状态的社会称之为传统不发达社会，居于 C
6、状态的社会称之为公民社会，而居于 D 状态的社会称之为现代发达社会。这四种状态的社会政治稳定性是不同的：“执政官”式社会中的各种势力参与政治而政治制度化水平滞后，导致政治动荡；传统不发达社会中的政治参与水平低而政治制度化程度也低，政治体系封闭、不流动，但比“执政官”式社会政治稳定；公民社会具有明确而多样的制度，为不同程度的政治参与提供合法的渠道，能够保障政治稳定；现代发达社会中的政治参与和政治制度化水平都很高，形成了权威、高效的治理模式，政治稳定而富有弹性。也就是说，强有力的良好政治制度是扩大社会政治参与、保障公共利益的手段，如果一国政治体系的政治制度化水平低，那么政治参与水平越高，政治越不稳
7、定。亨廷顿强调，亚非拉的发展中国家之所以会发生政治动荡，4是“社会飞速变革，以及新的社会集团被迅速动员起来涌入政治领域，而同时政治制度却发展缓慢的结果。14-5”即政治参与和政治制度化关系不协调，政治制度不具备组织和输导政治参与的机制和能力所致。 其次，能否建立适应性、复杂性、独立性和凝聚性的组织，是评判政治制度化水平的标志。通过政治制度化建设可以明确各政治主体的产权关系，整合社会各阶层的利益，确立社会成员规范参与政治的方式和渠道，实现各种力量的和谐共存。那么如何更好地进行政治制度化建设呢，亨廷顿认为，需要构建具有适应性、复杂性、独立性和凝聚性的组织。随着现代化的发展和社会经济结构的变迁，新的
8、社会集团不断出现并积极要求参与政治，这成为不容回避的社会问题，而解决这一问题的重要途径是建立有效的组织。组织的适应性越强、凝聚力和复杂程度越高，政治制度建设的水平也就越高，政治也就越稳定。亨廷顿指出：“发达政治社会与不发达政治社会的主要区别表现为其组织数量的多少、规模的大小，以及效能的高低。131”通过建立各种政治性组织和功能性组织，能够消除社会成员的互不信任感和狭隘的忠诚感，创建合法的政治秩序，相反没有建立相应的组织或者组织建设水平低下，容易引起政治秩序的混乱。 最后，随着现代政治的发展，最有效的政治制度化组织是政党。政党是现代化发展的产物，是现代政治特有的组织形式。在一国传统的政治体系无法
9、维持或已解体的时候，强大的政党组织便成为合法性和权威的源泉，成为“消除腐败的、执政官式的或大众型社会的不稳定状况的惟一可能的力量。190”在民众中具有深厚基础的政党可以为吸收新的5社会集团进入政治体系提供制度化的程序，动员社会成员参与政治，整合社会各阶级、阶层的利益，消除政治不稳定因素。所以，拥有高度制度化政党组织的国家要比没有这种政党组织或者拥有软弱无力政党组织的国家政治要稳定。 二、主要观点 由亨廷顿的理论分析框架和逻辑思路可知，政治参与、政党功能和政治稳定三者关系密切，政党作为中介具有吸纳中产阶级的政治参与、维护政治稳定的作用。深入解读变革社会中的政治秩序一书，我们可以概括出亨廷顿关于政
10、治参与、政党功能和政治稳定关系的基本观点。1.中产阶级作为新的社会力量要求参与政治。城市是人类走向成熟和文明的标志，也是人类群居生活的高级形式。随着科技的进步和工商业的发展，城市成为衡量现代化水平的重要标志，新型的经济、文化和教育活动围绕城市展开，新的社会阶层和社会集团在城市中涌现，中产阶级成为阶层结构中的重要组成部分。根据亨廷顿的论述，城市中产阶级主要由四部分组成：其一是从事公共事业的管理者，包括公务员（文官）和部队军官（武官） ；其二是知识分子，包括学生、教师、医生、律师和工程师等；其三是普通管理者，包括企业家、工会干部、银行家等；其四是自主自业者，如商人、手艺人等。随着工业化、城市化的发
11、展，识字率和教育水平的提高，以及大众传媒影响的扩大，崛起的中产阶级对未来的追求和期望提高，阶级意识和政治意识增强，强烈要求参与政治以实现自身的利益和主张。 与农民、产业无产阶级等社会群体不同的是，中产阶级的政治需求6具有三个特点：其一，政治需求呈现多元化。中产阶级具有异质性、差异性，内部各社会群体分别属于不同职业、组织，政治诉求、愿望并不相同。其二，政治需求具有抽象性。与农民、产业工人注重经济性目标的满足不同，中产阶级更加关注政治性目标，注重平等、自由、公正等抽象价值的实现和满足。其三，政治需求的满足具有长期性，因为中产阶级所主张的要求具有抽象性和递进性，很难在短期内完全实现。亨廷顿认为，政治
12、需求的这些特点注定了中产阶级的期望总是走在国家现实政策和措施的前面，理想和现实的差距使得他们经常怀有挫折感、失落感和不满情绪。在没有有效政治制度保障的情况下，具有强烈政治需求的中产阶级无序、广泛地参与政治，很容易在社会矛盾激化时将潜在的革命意识转化为实际的反抗行为，引起政治动荡和社会秩序混乱。所以亨廷顿说：“都市中产阶级登上政治舞台，使城市成了产生不安定和反抗活动的根源”173，他们是都市中反对政府活动的源泉，恰恰是他们的政治观念和价值标准支配着都市政治，其比工业无产阶级更激进、更极端，特别是以知识分子为代表的非官僚性和非商业性的中产阶级更容易从事反抗、暴力活动。 2.吸纳、扩大中产阶级政治参
13、与的重要途径是建立政党。亨廷顿认为，中产阶级参与政治是政治现代化的重要体现，政治现代化本身就“包含着全社会各阶层广泛地参与政治”135，但是要实现包括中产阶级在内的各种社会势力参与政治的有序化、合法化，则需要建立政党和政党体系，发挥政党作为政治组织的功能和作用。亨廷顿指出，政党是现代发达政体区别于传统政体的最独特的标志，是高度发达的现代政治7组织，其功能是“组织参与，聚合利益，充当使社会势力和政府相联系的纽带。190”之所以政党能够执行这一功能，是因为政党能够“为吸收新的集团进入体系提供制度化的组织和程序”1400。政党通过制度化建设，为社会各阶级、阶层和集团参与政治提供规范化的渠道和程序，动
14、员各种社会势力由政治体系外参与政治向政治体系内参与政治转变，并最终在整个体系内实现制度化的公共利益取代四分五裂的个人利益或小圈子利益，公共价值统摄个体价值，权力和利益的纷争在政党制定的框架内以互相协商和妥协的方式解决。不仅如此，强大的政党作为政治组织还能领导、带动工会、农协等功能性组织的发展，拓展中产阶级参与社会管理、政治活动的渠道。亨廷顿认为，社会主义之所以在中苏两国实现，就在于有组织严密、纪律严格的政党，能够吸收包括中产阶级在内的优秀分子。 尽管政党有扩大政治参与的功能，是“动员的工具”1390， “能够吸收现代化中出现的新的社会力量”1407，但是要在实践中真正得以体现，还取决于两点：其
15、一，政治体系的容纳能力和同化能力，能否将中产阶级纳入规范的制度化管理轨道；其二，中产阶级的接受能力和适应能力，能否放弃某些价值和要求以顺应新的政治体系。随着现代政治的发展，亨廷顿认为，适应性强和凝聚力高的政党和政党体系能够整合、同化各阶级、各阶层的利益，形成具有公共道德、公共利益和共同原则的政治共同体，凝聚、维系各种社会力量，容纳和扩大中产阶级的政治参与。另外，由于参与政治的渠道不断畅通，参与方式日益程序化、规范化和结构化，中产阶级也逐渐剥离了附着在身上的落后和腐朽的东西，8摒弃根深蒂固的传统利益，成为融入新政治体系的社会成员。 3.强大政党体系的建立有利于维护政治稳定。面对中产阶级参与政治的
16、需求，旧有的政治体系有两种选择：其一，按照与体系的持续存在相协调的方式成功地将中产阶级吸收进政治体系之中；其二，未为中产阶级进入政治体系和权力层提供渠道，将之排除在体系外。亨廷顿认为，如果是后一种选择，被排斥在外的中产阶级便会通过非正常渠道参与政治，这样引起的社会问题是：其一，腐化产生。当政治体系不能及时地适应需要，提供公认的、合法的渠道把中产阶级纳入政治体系时，中产阶级为了获得权力和资源，不得不用金钱贿买权力，从而促成了权钱交易的政治腐败。其二，社会动荡。中产阶级的政治参与愿望得不到满足，便会在一定社会矛盾的诱导下，联合产业无产阶级、农民和军人参与到反抗旧有政治体系的斗争中，成为“一种高度不
17、稳定的因素”1283。 政党为中产阶级参与政治提供了程序和渠道，既扩大了社会的政治参与，又有利于政治秩序的稳定。亨廷顿强调，现代社会未来的安定，在很大程度上取决于是否拥有政党和拥有怎样的政党， “一个政党组织严密而政治参与水平仍然较低（如印度、乌拉圭、智利、英国、美国和日本）的社会比一个政党在现代化过程中形成较晚的社会，其政治参与的扩大有可能较为稳定。1387”强大的政党体系具有两种能力：“第一，通过体系扩大参与，控制或转移动乱以及革命性的政治活动；第二，缓和并疏导新近被动员的集团参与政治活动，使之不破坏体系。1399，400”也即政党能够将体系外具有政治意识和政治期望的中产阶级纳入到体系之内
18、，同时整合体系内各个阶级、阶层和集团的利益，实现9体系内的政治和谐。随着中产阶级参与政治渠道的不断畅通，进入政治体系和权力层的中产阶级理性而民主地表达利益诉求，并得到政府的积极关切和回应，因而随着政治参与需求的不断满足，他们的革命性逐渐减退，即使是激进的知识分子，革命热情也受到制约并逐渐淡化。亨廷顿指出：“如果革命被避免了，到一定时期都市中产阶级就会发生根本变化；都市中产阶级数量越多，其保守倾向越严重。176”而中产阶级一旦成了保守派，成为现行政权的维护者，则农民就失去了反对现行政权的联盟和领导者，革命再爆发的可能性大大减少，社会秩序趋向稳定、和谐。所以亨廷顿在总结发展中国家的经验教训时强调，
19、为了减少由于政治意识的增强和政治参与的扩大而造成的政治不安定局面，在现代化的初期就需要建立政党。 4.要扩大政治参与、维护政治稳定，必须加强政党自身的建设。既然发展中国家的中产阶级有参与政治的愿望和要求，而政党又具有吸收新的社会力量参与政治的功能，那么出于维护政治稳定的需要，发展中国家必须组建并发挥政党的作用，吸收中产阶级参与到政党组织或政治体系之中。然而，不同性质、地位、规模的政党，制度化建设水平不同，自身的力量强大程度各异，对扩大的政治参与的容纳和吸收能力也不同。亨廷顿指出：“一个政党或一个政党制度的稳定与力量取决于其制度化和参与水平”1390，若政党的制度化水平低而政治参与的水平太高，那
20、只能带来政治混乱，相反，若政治参与水平偏低只能削弱政党在与其他政治机构和社会势力对比中的地位。所以一个政党要强大，必须要加强自身建设，制定与政治参与相适应的、合理的政治制度和规范的程序，吸纳、扩大政治参与并得到群众的广泛10支持，否则没有制度化保障的政治参与只能退化为大众运动，而缺少群众参与的政党只能沦为个人小集团。只有不断加强自身建设的政党，才能整合各种社会力量和资源，实现社会成员对政治体系的心理认同和群体忠诚，维护政治稳定，而腐化、分裂、不稳定和易受外界影响的软弱政党，由于缺乏有效而稳定的管理制度，容易招致政治混乱甚至暴乱。 三、评价及启示 如何有效处理政治参与和政治稳定的关系是发展中国家
21、政治发展中的一项艰难课题298。亨廷顿以战后至 70 年代发展中国家现代化进程中的政治秩序问题为研究对象，运用实证的方法通过比较、分析，得出不同国家的不同阶级或阶层的政治参与实践对政治稳定的影响，其中对中产阶级参与政治对政治稳定的影响以及政党在扩大中产阶级政治参与、维护政治稳定方面的作用，进行了较多的论述，得出了别开生面的结论，对于发展中国家在现代化进程中更好地处理政党、政治参与和政治稳定之间的关系，具有重要现实意义。 当然，亨廷顿的观点并非完美无缺，随着政治现代化和政党政治的发展，其不足之处越来越明显，表现在：首先，将秩序与自由二者对立，强调“人类可以无自由而有秩序，但不能无秩序而有自由”18，并基于此论断得出威权体制属于发达政治体系的结论，然而 20 世纪六七十年代很多威权政府从稳定走向混乱的现实证实这是错误的。其次，将政党体制与政治稳定之间的关系线条化，认为处于现代化之中的国家，一党制度较之多元政党体制更有利于维护政治稳定，而现代化已经实现的国家，两党制则是最佳选择，后来世界政党发展的实践证明二者的关系并
