1、1深圳碳配额分配中的行业案例分析【摘要】深圳尝试将金属压延与机械设备制造业、塑胶行业、食品饮料业、通信业和印刷业，纳入碳排放权交易体系，探索了一条不同于祖父制和基准制的碳配额分配方法。其核心是充分允许、鼓励并引导企业参与讨论，在政府与企业、企业与企业之间的反复对策选择中，通过有效的信息传递、共享与交换，实现科学、合理的配额分配。结果显示，企业碳强度均明显下降。 【关键词】碳配额分配 行业 方法 结果 【中图分类号】F205 【文献标识码】A 【文章编号】1004-6623（2013）03-0094-5 【作者简介】蒋晶晶（1988-） ，女，河南开封人，北京大学深圳研究生院，博士，研究方向：环
2、境经济学、环境金融、碳排放权交易；吴长兰（1984-） ，江西南城人，哈尔滨工业大学深圳研究生院，博士，研究方向：管理学、经济学；李用（1988-） ，湖南岳阳人，清华大学深圳研究生院，硕士。研究方向：新能源与材料；黄颖（1987-） ，湖南永顺人，北京大学深圳研究生院，博士，研究方向：环境管理与规划。 经过慎密调查与研究，深圳尝试将金属压延与机械设备制造业、塑胶行业、食品饮料业、通信业和印刷业，纳入碳排放权交易体系。这五大行业企业众多，产品和装置千差万别，碳排放源小且分散，不能简单使用传统的祖父制和基准制，需要探索适合企业实际的碳配额分配方法。2一、五行业碳配额分配方法 为有效控制能源消耗和
3、碳排放增长，深圳尝试应用基于价值量碳强度指标（万元工业增加值碳排放）的博弈分配方法，进行五大行业的碳配额分配。其核心是：充分允许、鼓励并引导企业参与配额分配的讨论，在政府与企业、企业与企业之间的反复对策选择中，通过有效的信息传递、共享与交换，实现科学、合理的配额分配。 1.考虑到企业碳强度与产品属性、经济规模的相关性，深圳碳交易体系根据产品属性将本行业内若干个子行业合并为一个分配部门，然后根据企业规模将企业划分为 23 个博弈分配组，进行碳配额分配。在确定各组 20092011 年碳排放总量、增加值和碳强度后，对已接受系统分配结果的企业，以 2010 年为基准年，按照年均 10%增长率外推20
4、132015 年增加值，按照年均 5.59%的碳强度下降率外推群组碳强度指标，综合上述因素后计算碳配额总量。 2.博弈分配组及其企业名单确定后，政府对企业 20092011 年的历史增加值和碳排放数据进行统计分析，结合“十二五”期间全市碳强度下降目标，确定各博弈组 20132015 年的碳强度基准值和碳配额总量。同一组内一家企业分得的配额量多，其他企业分得的配额量就少。 3.根据企业碳排放绩效和碳减排贡献，制定配额分配奖惩规则：奖励碳排放绩效高、相对碳减排贡献大的企业；惩罚碳排放绩效低、相对碳减排贡献小的企业。企业碳强度越高，要求的碳强度下降率越大；碳强度越低，要求的碳强度下降率越小。 34.
5、建立电子化企业碳配额申报与分配系统，鼓励和引导企业全程参与配额分配，减少政府与企业间信息不对称对分配效率的影响，由企业自主填报分配期的工业增加值和碳排放量预期值，从而进行配额申报。 5.碳排放强度下降是深圳碳排放交易体系的硬性管控指标，碳排放配额是与实际工业增加值相对应的变量。履约期末碳排放交易主管部门将根据企业实际增加值对预分配配额进行调整：当企业实际增加值高于计划分配预测增加值时，根据企业实际增加的增加值乘以碳强度；当企业的实际增加值低于计划分配预测增加值时，根据企业实际减少的增加值乘以确定的碳强度目标值，从计划分配配额中进行核减。 二、五行业碳配额分配的特点与结果 金属压延与机械设备制造
6、业、塑胶行业、食品饮料业、通信业和印刷业，所属企业数量、规模、碳强度等均有不小差别，在碳配额分配中具体做法也不尽相同，它们各有其特点。 （一）金属压延与机械设备制造业 金属压延与机械设备制造业，是深圳市第二大工业行业和第三大的碳排放部门，约占全市总工业增加值的 19%，约占全市工业碳排放总量的27%（工业碳排放包括直接碳排放和间接碳排放） 。该行业具有两个显著特征：一是金属压延与机械设备制造业涵盖的 6 个子行业的产品、工艺和排放装置相似，碳强度也接近；二是企业碳强度与规模正相关，大规模企业的碳强度较低、小规模企业的碳强度较高。 根据产品属性，在碳配额分配中将 6 个金属压延、机械和设备制造子
7、行业合并为一个分配部门。然后根据企业规模，将 158 家企业划分为4大规模企业和中小规模企业两个博弈分配组。分配结果显示，金属压延与机械设备制造企业碳强度下降率约为 29%。 1.大规模企业组 59 家企业分配结果见表 1。 已接受系统分配结果的 47 家企业，20132015 年，碳配额总量分别为 86 万吨、89 万吨、9l 万吨，碳强度分别为 0.40 吨/万元、0.38 吨/万元、0.35 吨/万元，低于大规模企业群组外推的碳强度基准值。 2.中小规模企业组 60 家企业分配结果见表 2。 已接受系统分配结果的 50 家企业，20132015 年碳配额总量分别为55 万吨、57 万吨、
8、58 万吨，碳强度分别为 1.37 吨/万元、1.26 吨/万元、1.14 吨/万元，低于大规模企业群组外推的碳强度基准值。 （二）塑胶行业 深圳是全国塑胶行业最发达、企业最密集、产业配套最齐全的城市。截至 2012 年末，深圳的塑胶行业企业 1 万余家，从业人员 50 余万，行业产值超 950 亿元，占全国塑胶工业产值的 10%，深圳工业总产值的5%。在全市碳强度逐年降低的背景下，塑胶行业亦呈现稳定下降的趋势。但行业内部企业碳强度差别很大，2009 年，最高碳强度为 46.1，最低碳强度为 0.2；2010 年，最高碳强度为 19.8，最低碳强度 0.3；2011 年，最高碳强度为 20.9
9、，最低碳强度 0.2；而且企业碳强度与规模正相关，大规模企业的碳强度较低、小规模企业的碳强度较高。 在碳配额分配中，深圳把参与的 79 家企业划分为两大组：一组是工业增加值在5000 万元以上的塑胶企业 38 家，另一组是工业增加值在 5000 万元以下的塑胶企业 41 家。分配结果显示，塑胶行业碳强度下降率在 25%左右。 51.大规模企业组 38 家企业分配结果见表 3。 已接受系统分配结果的 3l 家企业，20132015 年碳配额总量分别为55 万吨、57 万吨、60 万吨，碳强度分别为 1.170 吨/万元、1.10 吨/万元、1.033 吨/万元，低于组外推的碳强度基准值。 2.中
10、小规模企业组 41 家企业分配结果见表 4。 已接受系统分配结果的 30 家企业，20132015 年碳配额总量分别为30 万吨、31 万吨、33 万吨，碳强度分别为 3.450 吨/万元、3.270 吨/万元、3.090 吨/万元，低于群组外推的碳强度基准值。 总的来看，塑胶行业计划分配 79 家，实际上分配了 6l 家，20132015 年实际分配的碳配额分别为 86 万吨、89 万吨、93 万吨。 （三）食品饮料行业 食品饮料行业包括食品制造业、农副食品加工业、饮料制造业。深圳食品饮料行业 20092011 年增加值增长，碳强度呈下降趋势。这三年，深圳市食品饮料业核查碳排放总量分别为 4
11、9.6 万吨、48.4 万吨、48.9万吨，基本保持平稳；增加值分别为 36 亿元、45 亿元、41 亿元，年均增长率为 8%；核查碳强度均值分别为 1.375 吨历元、1.075 吨/万元、1.198 吨，万元，碳强度 2010 年较 2009 年下降了 21.8%，201 1 年较2010 年上升了 11.4%，三年年均下降率为 6.4%。 在碳配额分配中，深圳对 24 家已完成碳盘查并提交盘查报告的食品饮料企业，进行划分，确定碳强度 3 以下的 20 家企业为同一个配额分配群组。分配结果显示“十二五”期间食品饮料业碳强度下降率在 22.5%。 20092015 年 20 家企业碳排放（碳
12、配额） 、增加值和碳强度基准值6见表 5。 已接受系统分配结果的 18 家食品饮料企业，20132015 年碳配额总量分别为 31.83 万吨、32.37 万吨、32.66 万吨，碳强度分别为 1.044 吨/万元、0.979 吨/万元、0.914 吨/万元。 （四）通讯行业 通信设备、计算机及其他电子设备制造业在这里统称为通信行业。该行业存在化石能源消耗和生产过程逸散产生直接的温室气体排放。同时又是能源产品的主要消费者，许多装置以电力、热力、蒸汽等二次能源为生产动力，产生大量的间接碳排放。通信行业是深圳市增加值和产值最高的部门和第二大碳排放部门，约占全市总工业增加值的 57%，约占全市工业碳
13、排放总量的 31.98%（工业碳排放包括直接碳排放和间接碳排放） 。 根据产品属性与企业规模双重指标，在碳配额分配中，对已完成碳盘查并提交盘查报告的 192 家通讯企业进行划分，确定为线路板企业 13家、大规模企业 87 家、中小规模企业 55 家三个博弈分配群组。分配结果显示，20132015 年通讯企业碳强度下降率超过 25%。 1.线路板群组 13 家企业分配结果见表 6。 已接受系统分配结果的 10 家线路板企业，20132015 年碳配额总量分别为 94 万吨、97 万吨、98 万吨，碳强度分别为 3.76 吨/万元、3.55吨/万元、3.41 吨/万元，低于线路板群组外推的碳强度基
14、准值。 2.大规模企业群组 87 家企业分配结果见表 7。 已接受系统分配结果的 63 家大规模企业，20132015 年，碳配额总7量分别为 160 万吨、163 万吨、1 66 万吨，碳强度分别为 0.50 吨/万元、0.47 吨/万元、0.44 吨/万元，低于大规模企业群组外推的碳强度基准值。3.中小规模企业群组 55 家企业分配结果见表 8。 已接受系统分配结果的 47 家中小规模企业，2 叭 32015 年碳配额总量分别为 160 万吨、163 万吨、166 万吨，碳强度分别为 0.50 吨/万元、0.47 吨/万元、0.44 吨/万元，低于大规模企业群组外推的碳强度基准值。（五）印
15、刷行业 深圳印刷行业以书、报、刊印刷和包装装潢为主，企业多，规模相对小。而且，在不少企业里，传统的各种制版、印刷工艺仍占据很大的市场份额。对于印刷企业来说，大力推行低能耗、低污染、低排放的低碳印刷是大势所趋。 深圳 2007201 1 年印刷行业的增加值、碳排放以及其在全市的占比情况见表 9。 20072011 年印刷行业碳排放量在 2008 年超过 100 万吨后，20092011 年每年稳定在 90 多万吨。工业增加值基本平稳，年变化率较小，但工业增加值占全市比重逐年下降，由 1.45%下降至 0.91%；碳强度除 2007 年低于全市碳强度外，其他年份均高于全市碳强度。 印刷行业博弈组共
16、 10 家企业，分配结果见表 10。 为了控制碳排放的增长，深圳将以上五大行业纳入碳排放交易体系管控范围，基于价值量碳强度指标（万元工业增加值碳排放）的博弈分8配方法，进行了碳配额分配。深圳碳排放交易体系鼓励企业全程参与，自主选择以获得碳配额。同时，各行业遵守可调整总量的原则，在预分配之后，会按照产量调整配额。配额总量将与实际产出线性相关，产量增减将直接导致配额数量的相应增减。根据实际产出对配额数量进行核准后，剩余配额数量的变化就直接反映单位产出碳排放量的增减，即技术进步的碳排放影响。各行业分配结果显示，企业碳强度均呈明显下降，对实现“十二五”期间深圳市碳强度下降 21%的节能减排目标，将发挥重大推动作用。
