1、1全球生产网络下中美贸易利益分配影响因素分析摘 要：近年来围绕中美贸易失衡问题引发的贸易摩擦和贸易冲突不断，而中美贸易失衡背后的利益分配使得中美贸易平衡问题更加复杂。本文在全球生产网络的背景下，构建了双边贸易利益分配的理论模型，选取了要素禀赋状况、技术进步、垂直分工度以及规模经济四个因素作为代表性变量，对 19972009 年中美双边 8 个制造业部门的贸易利得进行实证分析。结果表明，在全球生产网络分工模式下，不能仅就中美贸易不平衡的表象来理解中美在贸易中的利益，美国处于价值链两端高附加值环节，而中国处于全球价值链中间的低附加值环节。因此，中国应利用融入全球生产网络的机遇，提高自主创新能力，优
2、化本国的要素密集结构，实现国内附加值比重的实际增长，获取更大的贸易利益。 关键词：全球生产网络；中美贸易；贸易利益分配 基金项目：中央高校青年基金资助项目“中美贸易失衡问题研究基于所有权模型的探讨” （CUGW100207） ；湖北省教育厅人文社会科学项目“产业内贸易与产业出口竞争力基于中日、中美贸易的比较研究” （2011jyte215） ；教育部人文社科青年基金项目项目“环境管制、自主创新对中国 FDI 资本效率影响研究” （10YJC790281） 作者简介：吕婕，女，中国地质大学（武汉）经济管理学院讲师（湖北 武汉 430074） ；向龙斌，男，中国地质大学（武汉）经济管理学院教授（湖
3、北 武汉 430074） ；杨先厚，男，中国地质大学博物馆工程师2（湖北 武汉 430074） 中图分类号：F752.771.2 文献标识码：A 文章编号：1671-0169（2013）01-0103-05 收稿日期：2012-12-06 一、问题的提出及文献综述 随着中美经贸关系发展，双边贸易失衡的规模也不断扩大。根据中方统计，19932010 年中国对美贸易顺差从 227.77 亿美元增加到 1 812.6亿美元。这在一定程度上导致中美之间贸易摩擦加剧以及中国国际贸易环境的恶化。美国认为中国使用不公平竞争手段，导致美国成为世界上最大的贸易逆差国，贸易利益严重受损。中方则认为，由于中方处于产
4、业链的低端，所获得实际利益很少，而且中国出口商品包含大量“高能耗”产品，使美方成为中国“生态逆差”的主要受益者。由此，中美贸易差额背后的利益得失成为双方关注的焦点。 近年来越来越多的学者提出必须在新的全球国际分工背景下理解贸易利益分配问题。Ernst1提出全球生产网络的概念，认为它是为生产和提供最终产品及服务的一系列企业关系，这种关系将分布于世界各地的价值链环节和增值活动连接起来，形成全球价值链，构成了全球化的重要微观基础。目前对于全球生产网络下处于价值链不同地位国家利益分配的研究较少。Dixit 和 Grossman2（P583）将生产区段模型扩展为多阶段生产模型，探究了要素结构对比较优势变
5、化的影响机理，由此开始了全球分工影响一国贸易利益的研究。Gaulier3（P27-63） 指出，中国主要通过加工贸易的方式融入东亚国际生产网络，由此显著增加了其高技术品的出口能力，但这种主要依靠外资企业以及进口技术的出口3增长模式对于本土企业生产能力提升以及技术外溢作用有限。Freenstra4（P907-940） 等从劳动者的熟练程度研究，认为参与全球国际分工国家的福利都能得到改善。但是，部分学者认为，美国等发达国家的公司将一些产品的生产工序外包给中国等劳动力便宜的发展中国家，会直接导致发达国家失业状况的恶化，降低发达国家的贸易利益（Samuelson5（P135-146） ） 。国内学者关
6、于全球生产网络贸易利益的研究成果并不多见。曹明福6（P20-26）指出，发达国家从全球价值链分工中获取“分工利益”以及“贸易利益” ，而发展中国家在获取“分工利益”的同时贸易利益可能受损。曾铮7（P36-43）分析了一国要素禀赋、技术能力等要素对一国价值链变动的影响。 上述研究从不同角度对新的全球分工对贸易利益分配的影响进行了研究并得出了有价值的结论。但是上述研究没有具体分析全球生产网络下贸易利益分配的影响要素。因此本文以全球生产网络为背景，运用贸易附加值对 20002009 年中美贸易数据进行测度，在此基础上，综合考察了全球生产网络下贸易利益分配的影响要素，并以中美贸易数据为例进行实证检验，
7、从而对双边贸易利益分配状况和决定因素进行较全面的分析。 二、模型构建和数据说明 （一）理论假设 全球生产网络分工模式下，贸易利益具有多元性和复杂性的特点，比较优势和规模经济是贸易的基础和源泉，也是决定贸易利益得失的主要因素，而技术进步和垂直分工度通过影响要素结构和分工地位进而加4强这种贸易利益分配模式。因此，本文将从比较优势、技术进步、规模经济以及垂直分工度这四个角度探究国家间贸易利益分配的影响要素。通过梳理相关研究成果，本文提出以下四个假设命题，作为实证研究的基础。 假设 1 ：全球生产网络下劳动以及资本和技术要素禀赋的比较优势对一国获得贸易利益具有决定性的影响。 以要素成本和技术差异为基础
8、的比较优势是分工与贸易的源泉，而各国间的分工地位最终决定了贸易利益在国家间分配的状况。Dixit 和Grossman2（P583）指出，在新的全球分工模式下各国要素价格差异仍然是决定国家间分工地位的重要因素。但是与传统理论不同的是，全球生产网络分工模式下，比较优势不再局限于某个产业或产品上的生产优势，而更多地表现在产品生产链上某个具体的生产环节上的优势。 根据回归结果，t 统计量和 F 统计量均显著，模型通过检验。其中，由资本劳动比表示要素禀赋与贸易利益显著正相关，并在 5%的显著性水平通过了检验，与预期完全相符。也就是说，RCA 增加一个单位，VSS 就会增加 0.002 7 个单位。这与理
9、论模型的结论相符合，即要素禀赋决定一国参与国际分工和贸易的程度，进而对其获得贸易利益产生重要影响。更重要的是，全球生产网络可以通过影响一国的要素禀赋而对贸易利益产生重要影响。 根据产业内贸易的理论，我们假定度量规模经济的变量与双边的贸易利益分配为正相关关系，检验结果与预期相符，中美贸易利益分配与两国的市场规模显著正相关，这表明作为发展中国家，中国资本与技术密集型产业潜在规模效应显著，规模经济的发展能够作5用于贸易利益分配。 技术进步是用全要素生产率来表示的。计算结果的符号为正，且通过了 1%显著性水平的检验。FAC 增加一个单位，贸易附加值就会增加0.367 个单位。再次说明全球生产网络下，技
10、术进步影响一国要素禀赋进而改变一国分工地位和贸易利益。 VSS 与贸易利益是正相关的，并在 1%水平通过显著性检验，VSS 增加一个单位，贸易附加值就会增加 0.429 个单位，说明垂直分工度对贸易利益的促进效应更明显。美国在科学技术、熟练劳动、规模经济上有比较优势，主要从事资本和技术密集型劳动，处于价值链的高端；而中国则具有劳动力的比较优势，因此主要从事劳动密集型生产阶段的加工工序，处于价值链的低端。 最后，比较各个自变量对因变量的解释力。从绝对系数来看，垂直分工度是首要因素，其次是技术进步、规模经济以及要素禀赋。四个假设变量都有与预期相同的符号。 四、结论与政策建议 从以上分析来看，中国制
11、造业贸易附加值的比重呈现出稳步上升的态势，其中高技术制造业的贸易附加值及其增长速度都显著高于低技术制造业。但是从贸易利益分配的角度来看，在全球生产网络分工模式下，美国处于价值链两端高附加值环节，而中国在全球价值链中位于低附加值的中间环节，中美贸易顺差只是一种表象，贸易失衡和中美贸易利益的流向是相反的。 因此，要使中国从参与全球生产网络这种模式中获得更多的贸易利6益，应采取如下措施： 第一，优化本国的要素密集结构，实现比较优势的动态变化。在继续发挥劳动力比较优势的基础上，通过技术引进、消化吸收和自主创新的方式，获取核心的技术和知识产品优势，从而获取高附加值的对外贸易的直接利益。 第二，加强对外资
12、流向的政策引导，获取高附加值的对外贸易直接利益。当前必须坚持对外资流入结构的政策性引导，继续减少外商对华加工制造业的直接投资，降低加工贸易在我国进出口贸易中的比重，使对外贸易最终能真正反映我国进出口贸易的真实水平，降低外商对华加工制造业投资于美中贸易逆差的“引致扩大效应” 。 第三，设计合理的激励机制，促进企业更加注重和追求规模经济效应。规模经济是产业内贸易产生的重要因素，而中国大多数产业普遍存在规模不经济、市场集中度低、企业效益差的现状。因此，一方面努力实现制造企业的现代化和大型化，防止盲目投资和重复建设，加速现代企业制度的建立；另一方面避免行业垄断局面，充分发挥市场竞争机制的作用。 参考文
13、献： 1 Ernst，D.Global Production Network，Knowledge Diffusion and Local Capacity Formation：A Conceptual FrameworkZ.DRUID Working Paper，2001. 2 Dixit，A.，K.Grossman，M.Gene.Trade and protection with multistage productionJ.Review of Economic Studies，1982， （4）. 73 Gaulier，G.，F.Lemoine，D.Unal Kesenci.Chinas
14、integration in East Asia：Production sharing，FDI and high-technology tradeJ.Economic Change，2007， （1）. 4 Freenstra，R. ，G.Hanson.The impact of outsourcing and high-technology capital on wages：Estimates for the United States，19791990J.Quarterly Journal of Economics，2003， （3）. 5 Samuelson，P.A.Where Rica
15、rdo and Mill rebut and confirm arguments of mainstream economists supporting globalizationJ.Journal of Economic Perspectives，2004， （3）. 6 曹明福.全球价值链分工的利益来源：比较优势、规模优势和价格倾斜优势J.中国工业经济，2005， （10）. 7 曾铮，张路路.全球生产网络体系下中美贸易利益分配的界定基于中国制造业贸易附加值的研究J.2008， （1）. 8 Hummels，D.，J.Ishii，K.Yi.The nature and growth of vertical specialization in world tradeJ.Journal of International Economics，2001， （1）. 9 Yi，K.Can vertical specialization explain the growth of world trade？J.Journal of Political Economy，2003， （1）. （责任编辑 燕 祥）
