1、1中部省份技术创新政策实施效果比较研究与展望摘要：技术创新是区域经济发展的主要动力之一。中部省份都加大了技术创新的力度，出台了许多推进技术创新的政策。但如何评价技术创新政策的实施效果，目前还没有很好的做法。以往的技术创新评估仅处于政策的一般性验收。本文就中部地区技术创新政策实施效果的评价做出初步的探索。 关键词：技术创新 实施效果 评价 展望 0 引言 随着我国全面部署建设创新型国家进程的加快，依据我国的科技创新规划纲要，中部六省（即山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南）相继编制和出台了自己的“十二五”技术创新规划以及如何加强技术创新能力的有力措施。以中央有关文件精神为指导，结合各地实际，依靠科
2、技创新，对安徽及中部六省的技术创新政策实施效果进行对比分析，进而为安徽省进一步明确和细化技术创新发展战略提供借鉴，促进安徽和中部崛起。 1 关于安徽与中部省份技术创新政策实施效果评价指标的设立 科技政策评估是公共政策评估理论在科技政策上的应用。20 世纪末，西方发达国家将政府科技投入已经建立起比较完善的政策评估制度。从国内外的研究来看，关于政府科技投入政策评估的研究，研究方向主要在三个方面：一是政府投入科技活动为研究对象，对政策效果进行评估；2二是研究政府科技投入对企业 R&D 的影响；三是研究政府科技投入对企业技术创新的影响。 以技术创新的投入资金为切入点，重点研究四个问题： 一是政府科学技
3、术投入资金与企业技术创新产出的关系； 二是企业科学技术活动投入经费与企业技术创新产出的关系； 三是企业 R&D 经费投入与企业技术创新产出的关系； 四是在企业科技活动经费筹集总额中政府资金与企业技术创新产出的关系。 衡量技术创新投入政策的绩效主要有两个指标，一是技术创新投入指标，二是技术创新产出指标。实际上，衡量技术创新的投入产出指标很多，投入指标中有人力指标和财力指标，但是由于选取的安徽与中部五省的关联指标体系的统计口径和统计年鉴的指标体系设计不尽相同，有些关键参数缺失，所以不可能进行全面的比较。本文主要选取的是以下几个指标： 技术创新投入指标：大中型企业研究与发展（R&D）活动情况，包括R
4、&D 人员全时当量、R&D、项目数。 技术创新产出指标：大中型工业企业新产品开发与生产情况，包括新产品产值、新产品项目数、新产品销售收入、现产品经费；技术市场成交额。 大中型工业企业专利情况：包括专利申请数和拥有发明专利数。 选取上述指标主要原因在于： 第一，对科技创新的全面评估是多角度的，包括政府、高校、科研3机构、科技中介组织和企业。本文由于数据源所限，只从大中型工业企业这个角度来进行评估，因为政府是技术创新政策的制定者，而大中型工业企业是技术创新政策最重要的实施对象。 第二，科学技术投入指标，包括用于基础研究、应用研究和企业技术创新支持资金等，在一定程度上能够反映政府科技投入资金在技术创
5、新中的效果。 第三，技术创新产出指标中的专利申请量指标，主要考虑专利数据容易获得，专利和技术创新关系密切，专利标准客观，变化缓慢，是一种很好的反应技术创新产出的可靠指标。 第四，技术市场成交额指标主要反映企业技术创新成果的产业化水平。 2 安徽省与中部五省技术创新政策实施效果分析 2.1 2008 年度技术创新实施效果数据分析 2.1.1 大中型工业企业 R&D 活动情况 考察 R&D 的项目数，河南居于第一位，湖北位居第二。安徽与湖南相当，分别位于第三、第四。但安徽几乎只有河南的一半。 在 R&D 全时当量方面，河南第一，安徽第三。安徽、山西、河南相当，差别不是很大。六省的 R&D 人员全时
6、当量与项目数之比都接近 1：1 。 4在 R&D 经费投入方面，河南又是位居榜首。湖北、湖南分别位于第二、第三。安徽处于第四名。 2.1.2 2008 年大中型工业企业新产品开发与生产状况 河南新产品项目数处于第一，湖北第二。安徽第三。在开发产品经费方面，河南第一，河北第二，安徽第三。在新产品产值方面：次序依次是湖北、河南、湖南、安徽、江西、山西。新产品销售收入的次序依次是：湖北、河南、湖南、安徽、山西、江西。 2.1.3 大中型工业企业专利情况 在专利申请数的比较上，名次是：河南、湖北、湖南、安徽、山西、江西。拥有发明专利数的名次是：安徽、河南、湖南、湖北、山西、江西。 2.2 2009 年
7、度技术创新实施效果数据分析 2.2.1 大中型工业企业 R&D 活动情况 考察 R&D 的项目数，河南仍然居于第一位，湖北保持位居第二，湖南第三，安徽第四。但安徽几乎只与河南相差三分之一。安徽 09 年的R&D 项目数下降一个名次。 在 R&D 全时当量方面，河南稳居第一，湖北第二，湖南第三。安徽第四。六省的 R&D 人员全时当量与项目数之比都接近 1：1 。与 08 年比较，安徽在 R&D 全时当量上也下降一个名次。 5河南在 R&D 经费投入方面位居榜首。湖北、湖南分别位于第二、第三。安徽处于第四名，名次没有改变。 2.2.2 2009 年大中型工业企业新产品开发与生产状况 湖北新产品项目
8、数处于第一，河南第二，安徽第三。在开发产品经费方面，湖北第一，河南第二，安徽第三。在新产品产值方面：次序依次是湖南、湖北、河南、安徽、山西、江西。在新产品销售收入方面，次序依次是：湖南、湖北、河南、安徽、山西、江西。以上名次与 2008年相比，没有发生改变。 2.2.3 大中型工业企业专利授权情况 在专利授权方面名次依次是：河南、湖北、安徽、湖南、山西、江西。安徽与湖南相当，与河南、湖北差距很大，几乎相差三分之一。 2.3 技术市场成交额分析比较 根据表中数据可以看出，安徽省的技术市场成交额环比平均增长速度和环比平均发展速度都略低于山西，位居第二。 从技术市场额环比增长量和平均增长量上来看，安
9、徽虽然环比增长量不是波动很大，但都是正增长。安徽省的平均增长量位于中部地区第二，仅次于湖北省。 3 关于提升安徽省技术创新政策实施效果的建议和设想 3.1 加大政府和企业的技术创新经费投入 科技进步需要强大的经济资源作为后盾。强大的经费投入有力于区6域自主创新能力的提高。技术创新的经费来源于政府资金和企业自筹经费。主要来源于政府资金。政府应当加大创新资金的预算，优先安排支持企业技术创新的经费投入预算。 3.2 制定和完善政策，鼓励企业加大对技术创新的投入 企业是技术创新的投入主体，技术创新各项成果的产出，很大程度上取决于企业对技术创新能力的投入。调整企业技术创新能力专项资金奖励政策。积极创新政
10、府科学技术资金投入方式和加强对政府财政支持企业技术创新资金的有力监督。要优化财政资金项目预算和审批程序，创新政府财政科技经费的拨付渠道以及加强政府财政支持企业技术创新资金的监管力度。 3.3 充分利用安徽省科技资源，最大程度发挥自主创新的潜力 安徽有着其他省份无法比拟的科研资源，中国科技大学、合肥工业大学、安徽大学等众多高校、中央驻皖科研机构以及省市的科研单位都坐落在安徽。同时安徽虽然是传统的农业大省，已经正从劳务资源向人力资源发展。所以安徽省拥有独特的科研优势和潜力。安徽在中部省份中还有自己的一张王牌，拥有全国四大科教基地合肥市。安徽现在已经加入泛长三角，是皖江产业专业承接带，合肥已经成立自
11、主创新能力的领头雁，是中央批准的“合芜蚌自主创新实验区”的中坚力量。安徽同时也被国务院批准为全国自主创新实验区域。 安徽拥有良好的技术创新的资源、能力、平台和气候。抓住技术创新契机，制定安徽省“十二五”技术创新规划和预算，对提升安徽的技术创新能力必将是有力的促进。 73.4 完善企业自主创新文化建设、培育企业创新理念 企业是技术创新的主体，要从理念、管理、技术、机制等各方面进行创新。企业必须转变传统的生产观念，牢固树立技术创新意识，正确选择技术创新战略和模式，善于整合和应用社会的相关资源，使技术创新与管理创新、流程创新同步进行。 3.5 积极探索完善技术创新政策实施效果评价机制，提高政策评估水
12、平 任何一项经济活动都是投入产出的体现。因此加大技术创新的经费，包括政府资金、企业自筹资金、新产品开发费用以及创新人力资源都是技术创新的投入。而技术创新产出包括：新产品产值、专利授权、技术市场成交额、高新技术产业产值等。如何评价技术创新政策的实施效果，如何建立评估机制和模式，都是需要科学地研究。做好政策评估时做好科技投入的基础和关键。 在此建议：切实提高对技术创新这一公共政策评估工作的意义。这需要政府各级组织高度重视，特别是科技管理部门要承担责任，而不是经费批审的机器。建立相对独立的政策评估组织。实现技术创新评估的制度化。建立科学的技术创新政策实施效果评价信息系统。政策评估的反馈和实行动态化管理。 参考文献： 1张军.自主创新与国际核心竞争力M.北京：中国经济出版社，2009：118-119. 2胡明勇，周寄中.政府资助对技术创新的作用J.北京：中国科8学院，2001. 3丁小义.中国主要省（市）企业获得政府科技直接资助的实证比较分析J.北京：中国经济出版社，2007. 4赵少奎.现代科学技术体系总体框架的探索M.北京：科学出版社，2011：43-45. 5汪秀坤.合肥财政资金支持企业技术创新效果评价M.北京：国家行政学院出版社，2011：34-43.
