1、国际政治理论中现实主义的发展及嬗变摘 要 在以西方学界为主导的国际关系理论研究中，先后出现过许多不同的学派，以现实主义、自由主义和建构主义三派学说为主流。在这其中，现实主义被认为是国际政治学科的一个标杆，它所阐释的人性恶假设、无政府体系说以及权力-利益分析方法是我们理清国家间关系和一国对外行为的认识工具，影响深远。本文试图对现实主义的思想底色和理论渊源、发展及嬗变过程进行探析。 关键词 国际政治理论 现实主义 发展脉络 作者简介：徐超，武汉大学政治与公共管理学院国际政治专业硕士研究生，研究方向：中美关系、国际政治理论。 中图分类号：D815 文献标识码：A 文章编号：1009-0592（201
2、6）01-145-02 一、现实主义的思想底色和理论渊源 现实主义的国际政治理论，深受西方国家历史和传统的影响，有着自己独特的思想渊源和文化土壤。从古希腊时代的修昔底德，到中世纪的马基雅维利，再到近代的霍布斯，他们都对战争、权力、利益、冲突、和平等现实主义论题进行过独到而精彩的论述，后来的现实主义者们继承和吸收了古代先贤们的智慧结晶，并提出分析国际政治现象的假设。 （一）修昔底德的权力政治论 修昔底德是古希腊城邦时期的历史学家，被誉为现实主义之父，更有甚者将修昔底德称之为“国际政治学科之父” 。在其史巨作伯罗奔尼撒战争史中，他描述了古希腊城邦时期两个强盛的城邦斯巴达和雅典的战争冲突，为我们揭示
3、了势均力敌的城邦争权夺利的斗争本质。在分析战争起因时，他说：“雅典势力的日益增长，引起斯巴达人的恐惧，从而使战争成为不可避免了。 ”我们从中可以窥见，在修昔底德所描述的国家间关系的表述中应该包括这两个意思：第一，人性（恐惧） ，这也是国家本性，一方恐惧另一方实力的增长，导致了战争；第二，国家追求权力，新生大国、后起之秀渴望权力，守成大国、老牌霸主要保持权力，继而引发冲突。 据伯罗奔尼撒战争史记载，雅典作为当时西方城邦世界的霸主，曾与当时的弱小国家的米洛斯人有过一场精彩的辩论，这场辩论突出了“胜利即正义，强权即公理”的理念。 “整个辩论中，雅典人因为拥有强大的权势，根本不将资源有限的米洛斯人放在
4、眼里。他们极其冷静地只考虑一种逻辑，这就是实力和强权。 ” 整部伯罗奔尼撒战争史记录了从古至今一以贯之的国际政治的逻辑，即追逐权力和利益，这为后来的国际政治思想家们特别是现实主义中权力政治理论和国家利益论的提出提供了宝贵的思想财富。 （二）马基雅维利的道德观 欧洲中世纪晚期最重要、影响最大的政治思想家，当属马基雅维利。马基雅维利所处的时代正值人文意识萌发、神权光芒大打折扣的时代，这一时期政治合法性的基础“君权神授”已经失去它的光泽，如何加强和巩固君王实力，成为了马基雅维利所要回答的问题，现实主义学派吸取了其道德观念和自我利益说。 在其最为人熟知的君主论里，马基雅维利提出了一套增强君主权力和加强
5、国家集权的政治学说，宣称君主的道德即是捍卫国家主权，为了国家可以不惜一切。马基雅维利认为政治道德是君主是狮子和狐狸的结合体。君王必须像狮子一样具有强大的威慑力和统治力，拥有至高无上的权力，同时为了不被蒙蔽，君主又应当像狐狸一样灵活变通。马基雅维利并不区分君主与国家的利益，在他的论述中，君主必须代表国家，二者是一体的。 “只要君主认为是国家的福祉所在，他可以毫无顾虑地背信弃义。同样，如果他的承诺与国家利益发生矛盾，君主就没有必须遵守的义务君主的行为之遵从国家利益的要求，无须遵守普通人的道德标准。在政治尤其是国际政治生活中，君主的道德标准是完全不同的，它只服从国家或君主的利益和安全的需要” 。 （
6、三）霍布斯的自然状态说 霍布斯是英国资产阶级革命时期的著名政治哲学家，西方政治学奠基人之一。他对国际政治的主要贡献是他的自然状态说。霍布斯认为，“人在本质上是自私利己的，每个人对权力永不满足，有着至死方休的追求。由于每个人都要追求权力，那么互相竞争、互相猜疑、彼此为敌就不可避免，从而造成一切人反对一切人的自然状态，即战争状态。” 为了避免人在这种战争状态中，相互毁灭、走向灭亡，霍布斯提出人们让渡自己一部分的权利，订立契约，建立利维坦式的公共权力机构，以此来保障人的安全。在国际层面，霍布斯认为：“现实主义所描述的世界类似于自然状态，但他又对建立世界帝国的可能性表示怀疑。对于现实主义者所描述的无政
7、府状态，他的解决办法是建立一种等级秩序，在这个等级秩序中，最高权力属于君主。 ” 二、现实主义理论的建构及其嬗变 （一）卡尔：对理想主义的批判中奠定现实主义基础 一战结束后，美国总统威尔逊从人性善的价值判断上出发，认为人是乐观向上的，强调普世的道德原则。他在对一战的反思中提出了实现人类和平的十四点计划， “重视国际组织、国际法和国际舆论的作用，主张自由贸易、民主体制和民族自决，由此主张建立国际联盟。 ” 威尔逊认为，正是权力政治和秘密外交原则，成为一战爆发的根本原因。为了避免出现一战惨剧，必须“以新代旧” ，倡导在普遍道德指导下、以集体安全原则来处理国家间的安全问题。 1939 年，爱德华?卡
8、尔针对当时西欧战争乌云弥漫的氛围，在他的代表作二十年危机的序言中指出：“二十年危机旨在反击 1919-1939 年英语国家国际政治思想中明显且危险的错误，即几乎完全无视权力在国际关系中的重大作用。 ”除此之外，卡尔还认为在无政府状态下普遍的道德原则很难界定，国际舆论也没有统一标准，国家间利益冲突更是国际政治无法回避的问题，无法通过道德途径来解决。他清醒地认识到，威尔逊学派的理想主义思潮“掩盖了国际关系的实质，将应然误认为实然 ，将理想的世界当作现实的世界” 。 卡尔的国际政治思想是符合当时国际关系学界的需要的，是在批判理想主义的过程中形成的，但这些思想只是卡尔在实践基础上的经验总结，没有提出理
9、论体系，因而只是说他奠定了国际政治学科现实主义的基础。 （二）摩根索：构筑现实主义的理论大厦 现实主义的集大成者是汉斯?摩根索。其国家间政治一书所提出的理论框架和基本概念被认为西方国际关系理论的精髓。他提出，国际政治就是权力之争，国家利益只有通过获取权力才能得以实现。尤为重要的是，在国家间政治一书中，摩根索提出了经典的现实主义六原则，分别从人性、权力与利益的关系、权力的特性、国家的道德法则及其特殊性和论述现实主义的学派建立的角度，构建了现实主义的理论大厦。这六项原则成为了现实主义看待国际社会和行为体关系的基本原则。摩根索从人性本恶的哲学判断出发，指出人性是利己的，人总是希望通过权力控制另一个人
10、，来满足他的私欲；国家遵循同样的逻辑，对外具有扩张性。在他看来，国际关系的无政府特性，是现实主义学说的前提。一般来说，主权国家在各自领土范围内都是至高无上的强制力机构，但在国际社会，却不存在一个公认的赋权的中央权力机构，这种权力真空类似于霍布斯的自然状态说，身处其中所遵循的是弱肉强食的自然法则。它造成了国际关系的无政府性，在这一无政府状态中每个国家都寻求自身的安全和利益，是一种依靠自我保护的自助体系。国家的利益体现为追求权力、保持权力和扩大权力。一国要追求与其实力相符合的利益，否则将为危及国家安全。摩根索的现实主义理论因此被称为“权力政治理论” 。此外，摩根索总结了现实主义与理想主义的第一次论
11、战，对西方国际关系理论产生了巨大影响。 （三）沃尔兹：对现实主义的丰富和发展 新现实主义是在对传统现实主义进行“科学的修正和补救”的基础上产生的，在 20 世纪 70 年代成为国际政治学界的新宠，其代表作为肯尼思?沃尔兹的国际政治理论 。 沃尔兹吸收和继承了权力政治说的相关论点，其理论的核心仍然围绕权力展开。只不过在理论假设上，沃尔兹做了一些修改。第一，他认为，人性是无法来进行衡量和推测的，因而他摒弃了古典现实主义中有关人性恶的哲学分析，转而以国际无政府状态作为研究国际政治的前提。这就淡化了国际政治中捉摸不定的哲学意向，开始从体系层面中的现实来看待国际政治中的权力斗争。第二，权力并非是国家的目
12、的，而是国家为了达到安全的目的而使用的手段。在摩根索的古典现实主义的论断中，权力既是手段，又是目的。古典现实主义国际利益围绕权力展开，追求权力、保持权力、扩大权力是国家的利益所在，而现实主义指出国家在无政府状态下为了寻求安全，注意和应付可能的威胁，因而有可能运用权力。这是新现实主义对古典现实主义的重要修正。第三，提出体系结构的新概念。在沃尔兹看来，主权国家是国际体系的单位层次，实力强劲的大国构成国际体系的结构层次，国际体系是国际结构层次与单位层次的互动。国际体系是否稳定、国家是否采取外交行动，与国际体系结构有关。在国际政治互动当中，体系层面的结构是自变量，国家行为是因变量。也就是说，结构层面的
13、大国实力大小影响着每个国家的对外行为。 沃尔兹对摩根索的现实主义理论的修改和补充，尤其是结构-单位层次分析方法，使现实主义理论成为了一种科学化程度较高、高度简约的理论，因此也被称为“结构现实主义” 。他的结构-单位层次分析法运用了政治经济学的理论视角，对后来的科学行为主义在国际政治理论中的运用产生了很大影响，激起了传统主义和科学行为主义在研究方法上的一场大论战。 （四）现实主义的新气象 现实主义发展到 20 世纪 90 年代，出现了新的分支。其中比较引人注目的是进攻性现实主义、防御性现实主义。以米尔斯海默为首的国际政治学者结合古典现实主义的权力斗争和新现实主义的无政府体系的观点，提出了“进攻性
14、现实主义”的理论。他认为，在无政府状态下，生存是一国最重要的目标，国家为了谋求生存力图最大限度地增强实力以确保安全，实力越强，其自身感到越安全。与进攻性现实主义相对的是防御性现实主义，他们认为，国家并不是寻求权力收益的最大化，而是在与对手的竞争力中力求使权力损失最小化，即国家采取对外战略来防止他国权力的增长，以减少对己威胁，保障自身安全。 三、总结 现实主义学派是开启国际政治学科大门的一把钥匙，其理论光泽在当今时代在分析国际社会重大事件时仍未褪色。虽然随着时间的推移，战争和冲突的国际现象逐渐减少，国家之间的直接对抗和敌视程度在下降，现实主义已无法解释二战后深入开展的经济合作和一系列国际制度的建
15、立，但是，它对于当今我们在看待大国间关系，把握世界上局部的战争现象仍有较为重大的意义。现实主义的余晖犹存，与后来的新自由主义、建构主义在解释分析国家间关系和理解把握国际政治格局上同样具有重要作用。 注释： 徐莹、刘静.修昔底德与现实主义国际关系理论.东北大学学报社会科学版.2004（2）. 挪威托布约尔?克努成.余万里、何宗强译.国际关系理论史导论.天津人民出版社.2004.45-46. 胡宗山.国际政治学基础.华中师范大学出版社.2005.56. 美詹姆斯?多尔蒂、小罗布特?普法尔茨格拉夫著.阎学通、陈寒溪，等译.争论中的国际关系理论.世界知识出版社.2013.74. 王国旗、王雪.浅析西方三大主流国际关系理论.学理论.2011（23）. 秦亚青.权力?制度?文化：国际关系理论与方法研究文集.北京大学出版社.2005.28.
