1、马克思历史发展视角下的人类发展：从资本主义到社会主义的生产关系与所有制形式摘要马克思以“结构”作为研究的方法，认为生产力本身并不是其研究的对象，一个物只有在一定的关系下，才能够成为一种生产力，否则就只是一个单纯的物罢了，和生产的动作或过程完全没有关系，生产力必须要摆在特定的生产关系中采理解才行，由生产关系来界定生产力，故生产关系（或由此而形成的社会关系）才是占关键地位的。因此，马克思的政治经济学所研究的主要对象应为“资本主义的生产方式” ，亦即在资本主义时代下的生产关系或社会关系。透过对整个社会经济结构的互动来研究社会变迁，根据考察资本主义社会的经验，先从静态层面揭示了由社会的生产力与生产关系
2、、经济基础和上层建筑所组成的结构，然后从动态变迁的角度考察这种社会结构是如何通过内部的矛盾互动来发生变化。 关键词唯物史观；生产力；生产关系；所有制；马克思主义时代化 中图分类号FO 文献标识码A 文章编号1002736X（2013）01000113 一、阶级社会的历史进程与资本主义矛盾 按“唯物史观”来说，生产活动中的社会关系，其轴心正是生产关系，而这个社会关系具体来说即为劳动力的承担背负者（也就是生产劳动者、普劳大众）与生产资料（生产工具）的支配所有者（亦即企业资本家、土地产权主）两者间的社会关系。也因此，劳工的社会地位将由生产关系来决定，也会在生产关系的变化中变化。从历史来看，生产关系在
3、历史发展中会变化、会发展；不过在时间流逝的过程里，生产关系如果只是发生部分变化，则还不能称为历史性的变化，所谓历史性的变化应是该体制的整体变革，必须是某个体制全面转换成另一个体制的革命性变化。 马克思考察欧洲社会发展的经济变迁史，区分了人类在“前资本主义的时代”主要的社会形态共有三类，也可以说人类的社会于演进至资本主义社会之前曾分别经历了三个阶段的演化。那是指从远古石器时代的公有共产部落社会（即原始公社）开始，随着上古青铜器时代来临而出现社会分工与群众领袖的奴隶社会（较为古老的工作坊） ，进而演变成为中古世纪时因铁器工具普及与庄园制度形成而造就的封建社会（传统的“工作场”工场） 。而尽管 18
4、 世纪后期各种工具机的发明与运用固然大幅提升了社会的生产力，但直到 1784 年蒸汽机（内燃机）的发明与普遍应用才代表着整体工业生产根本基础的提升，它不仅是所有工具机的基础动力，而且因为它提供了前所未有的动力来源，使得大型机具的生产（专业化的大规模生产线分工模式）成为可能（现代工厂） 。换言之，蒸汽机的技术革命（工业革命）代表着它整合了资本主义总体的生产流程、生产分工。从此，资本主义就跃进为新的历史阶段，在全新的生产基础上运作。 总的来说，工业革命带来了新的生产技术，而新的生产技术带来的是产业结构的全面性转变，新的产业结构在分工上比以往更加细密，其总体结构内部也必然是更加复杂与多元，反映出社会
5、生产过程里分工阶层的复杂化与多元化；而新的产业结构与新的社会分工，同时也因此而全面地提升了生产力，代表着一个新的生产关系与一个新的社会经济型态已开始形成。以上这种社会体制阶段式的发展，基本上是生产关系从某个阶段质变而整体地转换到下一个阶段，并非单单只是部分的转变。因为生产关系是生产资料与劳动力结合所形成的社会关系，而社会关系是生产资料的支配所有者与劳动力的承担背负者间的阶级关系，此种阶级关系的变化正是社会体制变化的主要内容。 根据马克思的观点，阶级的区分肇始于生产力的发展，导因于对生产资料的控制以及剩余价值的出现，至于阶级的兴起，则为社会分工的结果，也与私产的蓄积、资本的积累有关；而在经济发展
6、、社会进步、人类演化的历史上，两个针锋相对的阶级为直接从事生产活动的被统治阶级以及控制生产资料与剩余价值的统治阶级。 当然，这些生产资料在最初的原始公社阶段时并不属于私有财产，而所有的土地和资源也都是公有、共产与共享的；然而，当社会生产力的提升、分工新型态的出现，某个集团成功地垄断了关键资源，透过经济力量创造出政治与法律制度，借此来控制其他人以捍卫其阶级利益时，则阶级异化的发展也就摧毁了原始公社的秩序。与此同时，包含宗教、道德、风俗、艺术、文学等文化层面，甚至是在整个社会上意识形态的精神层面也都出现类似变迁。新的生产关系影响了经济基础与整个社会经济结构的改变，形成了一个新的型态，让统治阶级得以
7、剥削其他所有的人。 事实上，首个出现在人类发展历史上的阶级社会为奴隶社会，那是当原始公社不合乎实际需要、逐渐式微之时，由奴隶社会来取而代之的。在奴隶社会中，拥有奴隶的主人为统治阶级，奴隶则为被统治阶级；接着出现欧洲中古世纪的封建社会，在帝王的支持与允许下，握有土地的封建贵族、庄园领主、武士僧侣等成为了统治阶级，农奴即是被统治阶级；降至近世资本主义社会兴起后，掌控经济优势和实力、拥有社会地位及势力的资产阶级（亦即有产阶级）即为统治者，反之，由普劳大众们所组成的劳动阶级（亦即无产阶级）便成了直接生产者与被统治者（可参考表-1） 。 其实，在商品的生产过程中，所有的价值都源自于劳动者，但在当代的资本
8、主义体系下，雇主（企业资本家）只愿意让劳动者分享由其所创造出的价值的一小部份而已，也就是大约仅能够让他们勉强糊口的程度罢了，甚至还不足以维持家庭之温饱，至于其它绝大多数剩余的价值则均被雇主中饱私囊去了。因此可以说，雇主给予劳动者的工资与由其所生产的成品是不成比例的，劳动者生产之成品（商品）为企业资本家创造了高额的利润（简单来讲，即商品市面售价减掉生产成品的研究开发金额、实际生产成本与行销流通费用后者） ，而该利润却几乎被企业资本家所独占，辛勤工作的劳动者所付出的贡献，无论是在精神、体力或薪资方面都受到了雇主的剥削。此即企业资本家的恶毒之处，也是马克思的剩余价值理论。 这是因为欧洲在中古世纪以来
9、长期为严守庄园制度与教会体系的封建社会，很不自由；在社会上，生活层面唯土地所有者的庄园领主马首是瞻，而在道德层面则以神为本，一切按圣经、神权的解释，所以人的行为、思想并不自由。嗣后，文艺复兴运动展开，开始反思与追求人的价值和权利，并以自由作为最高价值，这是过去一千多年来的不自由所反弹出来的思潮，所以造成资本主义社会最高的价值就是自由，特别是个人的自由。其反映在经济行为上即为以私有财产权为基础，对于受薪劳动者的剥削以从劳动生产中去吸取剩余价值，以及不断追求利润率的零和竞争与有效资源的重新配置，还有资本持续的积累、再积累。简单地说，就是以扩大私人所拥有的企业集团来垄断市场为目的。 然而，恩格斯于社
10、会主义从空想到科学的发展 （Socialism：Utopian and Scientific）一文中亦指出，在资本主义社会生产方式的演进模式里，由于企业资本家竭力追求利润、瓜分劳动者的剩余价值，使资本不断积累增长，随着市场上的激烈竞争，生产规模也日益扩大，各个部门、各个企业之间的联系越来越密切，从而使生产的社会化与生产资料由私人所占有之间的矛盾日益尖锐。而这也正是资本主义社会的基本矛盾，表现在阶级关系上为无产阶级（普劳大众）和资产阶级（企业资本家）间的分化跟对立，表现在社会生产上则为个别企业中生产的有组织性和整个社会中生产的无政府状态间的对立。 与此同时，由于过度生产带来的循环性经济危机，加上
11、小公司不断被大企业排挤、击倒与吞并，致使在由竞争至垄断的过程中，财富不断地集中到人数越来越少的资产阶级手中，反而是无产阶级数量虽然越来越多，但劳动力却变得愈来愈低廉，成为自由竞争与生产的无政府状态的牺牲品（贫者越贫、富者越富） 。而当这种阶级对立的情形发展到了极化之时，终将导致无产阶级革命无可避免地爆发开来，即便是改革资本主义体系也无法防止这个后果因为它是命中注定的，更是唯一的解决之道。 。马克思透过对于过去历史的观察，指出了资本主义社会乃是人类阶级社会的最后一个阶段，而由受剥削的劳动者所发起进行的革命将导致此种社会的崩溃，无产阶级革命的爆发将带来人类的彻底解放。而这个革命也将会是最后一役，因
12、为一个没有阶级的社会从此降临，阶级斗争的历史至此便迈向其发展的终点（参考图-1） 。 但需特别注意的是，人类社会经济历史的演进流程里，每一国家所经由的发展途径与时期各自不同，并非每一社会必然都是循着图-1 中原始公社、奴隶社会、封建社会而至资本主义社会，最后再经由普劳大众所发动的无产阶级革命来达到、进入未来社会的一贯模式。这是因为马、恩两人于理论建构时所能够参考的数据有限，无法得知不同人类社会演变的完整历史，囿于客观资料的不足，他们所指陈的这几个阶段的发展，是针对于西方社会，意即已发展至完全成熟的资本主义社会，商业贸易发达、工业技术先进的西欧国家而言的。 因此，有学者指出，有时一个更高发展的经
13、济形态，有可能影响一个发展较低的经济形态，造成从“前封建社会” （即早于封建社会之前的奴隶社会）直接跃进资本主义社会的可能性。另外，马克思偶然也指出，其实在当代的资本主义社会中亦不乏所谓的中间阶层，即介于资产阶级与无产阶级之间的中间群体，包括小本生意者、店铺持有人、自我雇佣的手工艺者、工匠、中小自耕农等等，这些不曾普劳化的群体的共同特征是他们平时在日常生活中并不倚赖工资或薪水来维生，故有时也称作“小资产阶级” 。 二、马克思及恩格斯设想中的未来社会 在哥达纲领批判 （Critique of Gotha Programme）中，马克思把资本主义社会后的未来社会称作是“共产主义社会” ，并将其依发
14、展成熟程度之不同而划分为第一阶段和高级阶段。意即在同一社会经济型态下，前者因为是刚刚从资本主义社会中产生（解放）出来的，所以于各方面都还带着它所挣脱出来的那个旧社会的痕迹，而后者则是已经完全发展成熟的“大同世界” 。尽管马克思和恩格斯并没有明确地把共产主义社会的第一阶段说成就是社会主义社会，有些论述中甚至把共产主义与社会主义等同起来，但后来列宁（Vladimir Ilich Lenin）把共产主义社会的第一阶段定型为社会主义社会。 共产主义社会的第一阶段是指在一个集体的、以共同占有生产资料为基础的社会里，个人的劳动直接作为社会总劳动的构成部分存在着，因此，在社会总产品作了各项必要的扣除之后，每
15、一位生产者从社会储存中所领回的消费资料，正好与他为社会所提供的劳动量相当，亦即按劳分配。而在共产主义社会的高级阶段里，迫使人们奴役般地服从于社会分工的情形已经消失，体力劳动和脑力劳动的对立亦随之消失，劳动本身成了生活的第一需要，已非如往日般地只是过日子的手段而已，随着个人从“谋生”到“乐生”的全面发展，生产力也自然地增长了起来，集体财富的一切源泉也都将会充分涌流，只有到了这个阶段才可以真正实现“各尽所能、各取所需”的按需分配理想。以上就是未来社会的所得分配原则。 至于在未来社会的生产管理原则方面，为了让人类能够真正自由地选择职业，社会将终止固定的分工模式，没有人拥有完全独立的活动领域，每个人都
16、可以在任何部门内发展，而社会将规范所有的生产活动，甚至帮人们计划好每天该做的事情，因此，资本主义后的未来社会将是一个由社会全体成员所组成的自由生产者的“联合体” （笔者认为此即“公社” ） 。为了达到此一理想目标，当无产阶级通过革命掌握政权之后，为了公共的利益，首先将根本剥夺相互竞争的个人对工业和一切生产部门的管理权；而一旦社会占有了生产资料之后，则社会生产内部的无政府状态将被有计划的自觉的组织（意指公社）所代替，由整个社会按照统一的总计划和在社会全体成员的参与下来经营管理，依整个社会和社会全体成员的需要对生产进行有计划的调节和领导，协调地安排自己的生产力，自由地合作与自在地发展。 马克思与恩
17、格斯否认“自由”乃意味着获得民权、得到来自国家的保障。由于天赋条件不同，完全自由的结果只会带来社会上的不平等，占统治地位的资产阶级同样通过其掌握的物质优势、社会经济影响力来奴役大众，建构符合、保护其阶级利益的民主制度（资产阶级民主） ，故所谓的政治自由与公民权利只是种诈欺行为跟可耻的自由，不过带来被奴役的现实罢了。真正的自由应该是将人类从这种依赖状态中释放出来，免除终生遭受剥削雇佣劳动的不平等待遇，以充分获得自我实现，而废除个人占有私有财产则是迈向此解放的必经之路。 所以，当无产阶级取得政权后，为了实现前述两个原则，必须要用这个权力使生产资料脱离资产阶级的掌握，将其转变为社会的公共财产。因此，
18、资本主义社会后的未来社会是以实行全部生产资料的公有制（即全民所有制与集体所有制）为基础的，并在此基础上来组织、进行社会生产，更是未来社会与资本主义社会之间具有决定意义的差异处，无怪乎马、恩曾言：“共产党人可以把自己的理论概括为一句话消灭私有制。 ” 上面所谈的即是未来社会的财产所有原则，以之为基础，再加上前面提到的所得分配原则与生产管理原则，便成为型塑未来社会、实现理想中共产天堂的三大原则，随之形成的便是市场上产品价值与货币交换的废除，世界上没有了竞争与营利的商品生产，各类大小企业通通直接收归国有国营（或公有公营） ，而社会分工情况和城乡分离现象的终止，也使阶级区分、党派利益、族群纷争、国家政
19、府等迈向自然消亡的末路，人类能够透过由自己所组成的“生产者一消费者”联合的自由公社来自行管理，成为一个无剥削、无阶级、无冲突、无国界，完全平等、真正自由自在、生产力高度发展的共产主义大同世界。 三、所有制、所有权与产权的相互辩证 按照马克思与恩格斯所提出的观点，人们在物质的生产、交换、分配以及消费过程中，人与人之间必然会产生一种不会因人的意志而移转的客观经济关系，此“人们的相互关系”其实也就是所谓的生产关系（或谓生活方式） ，而一定历史阶段中生产关系（及由其所衍生出之各种社会关系）的总和则是形成了当时整个社会的经济基础，至于建立在这个经济基础上、与其相适应的思想观念与政治法律等制度便为其上层建
20、筑，并因此型构了当代的社会经济结构；然而若将以生产关系为基础所型构出的社会经济结构按人类社会发展的演进给区别为原始部落公社、奴隶社会、封建社会、资本主义社会和共产主义社会第一阶段（自列宁于其“过渡时期理论”开始所改称之为社会主义社会）跟共产主义社会高级阶段（乃一般社会主义国家与共产党政权所指的共产主义社会，即理想中的共产主义天堂）等几个历史阶段后，则我们可以发现，虽然绝大部分的演变是随着以生产技术的进步为主的生产力发展来作进化的，甚至连现今经济全球化的发展亦为如此，但其实整个生产关系的核心关键就是对于物质资料（特别是指生产资料）的占有方式也就是财产的所有制度所有制形式。 一般来说，所有制有三层
21、意义。最广义的所有制乃为包括生产资料所有制、产品所有制与劳动力所有制等在内，中层意义的所有制则是指生产资料所有制与产品所有制两者，而狭义的所有制仅专指生产资料所有制，这也是最普遍为世人所熟知、被马克思主义学者所接受的定义。考虑到生产资料的归属决定了劳动者与产品的归属，故本处所要探讨的所有制亦采用此一观点，认为生产力与生产关系的相互与矛盾关系不但促使着彼此间不断地发生变化，同时也促使着所有制形式发生变革；生产资料所有制表面上看起来是生产资料由谁来占有的人与物间的关系，但由上述社会经济的结构分析中可得知，其内涵不仅仅包括人与物（所有制） 、人与人（生产关系）间的关系，甚至对于社会的组成、历史的演进来说也同样有着极其重要的地位。任何一种类型的所有制形式都是在特定历史发展条件跟社会环境因素下所形成的具体型态，是为生产关系于社会上的现实基础跟具体体现，其存在和发展非但与生产关系一般由
