1、内 蒙 古 自 治 区 软 科 学 项 目编 号 ： 20030905 04内 蒙 古 自 治 区区 域 创 新 体 系 建 设 研 究内 蒙 古 科 技 厅 发 展 战 略 研 究 中 心内 蒙 古 科 技 厅 政 策 法 规 体 制 改 革 处2004 年 5 月 1 完善而又充满活力的创新体系，可以最大限度地提高创新效率，降低创新成本，使创新所需的各种资源得到有效的整合和利用，各种知识和信息得到合理的配置和使用，各种服务得到及时全面的供应。各个成功区域的实践无不有力地证明了这一点，在这些区域之中，都有一个 层次清晰、网 络互动的区域 创新体系在支撑着区域内创新创业的发展，建设区域创新体系
2、是一个地区创新能力提高的根本保证。1 区 域 创 新 体 系 的 构 成 及 其 互 动区域创新体系(Regional Innovation System,RIS)是由某个特定区域内参与新技术发展扩散的企业、大学及研究机构、中介服务机构以及政府等组成，形式上 为一个创造、储备 、使用和转让知识、技能和新 产品的相互作用的网 络系统。区域创新体系强调网络内各个创新主体的协同互动作用。1.1 区 域 创 新 体 系 的 构 成 要 素区域创新体系的构成要素可以从 3 个方面认识和分析，即：主体要素、功能要素、和环境要素。 主体要素包括区域内的各类创新主体，如企业、科研院所、高等院校、科技中介机构、
3、地方政府等； 功能要素包括创新主体的各类行为功能，如制度创新、技术创新、管理 创新等； 环境要素指适宜区域创新的硬环境和软环境，包括交通、通讯等基础设施，体制、政策或法制调控、投资等保障条件。1.2 区 域 创 新 体 系 的 主 体企业。执行区域技术创新的核心主体，依靠区域创新资源 人才、知 识、专利、信息、资金 持续进 行自主创新或引进创新，形成区域创新能力。 为了自身的生存与发展，技术创新已成 为企业最重要的经营活动。高等院校和科研机构。在创新主体行为中发挥重要的补充作用，是区域创新体系 2 中创新人才的培养基地，知识创新与技术创新链的源头，为企业技术创新提供知识准备和技术储备。重点实验
4、室。相对于高等院校和科研机构，重点实验室的最大特点是突破了部门所有制造成的封闭和割据，体现了“开放、流动、联合、竞争”的合作科研体，更宜于重大课题的联合攻关和多学科人才的专业互补。工程技术研究中心。旨在加强实验室成果向生产力转化的中间环节，缩短转化周期；同时面向企业规模生产的实际需要，提高已有成果的成熟性、配套性和工程化、市场化水平，为企业生产技术改造、 专业化标准建设和消化吸收先进技术提供基本支撑。科技条件平台。以面向企业创新为主，以开放和低成本为特点，以共享为核心，由区域内大型科学分析测试设备、科技数据和文献资源、自然科技资源、科技成果及转化基地、网络科技环境等物质与信息保障系统及专业化队
5、伍组成的，通过共享和市场机制，围绕创新主体，可持续地促进创新要素流动、聚集和高效利用的支撑体系。虚拟研发组织。相对于传统研发组织，虚拟研发组织突破了地域、空间的限制，可跨行业跨地域引入外部资源，围绕特定的研究目标和内容，利用现代化网络和通讯工具，实现区域创新体系的远程交互作业。科技园区和特色科技产业化基地。体现相对产业规模优势和技术集成特征的创新载体，以智力密集为依托，以开拓新产业为目标，通过政策引导、优化环境、完善服务，实施特殊的区域（园区、片）发展战略，实现局部示范的 扩散效应。中介服务机构。衔接区域创新体系各要素的桥梁和纽带，既是创新体系的主体之一，也是技术创新、知识创新与管理创新的间接
6、参与者，主要形式有生产力促进、信息咨询评估、 创业孵化、风险投资、技术转移及扩散、技 术争议仲裁等。中介服务机构在促进产学研合作和技术转移扩散中作用的发挥直接影响着区域技术创新活动。政府。通过不断改善适宜区域创新的软硬环境，间接参与和影响其他创新主体的创新活动及相关行为，协调 各创新主体间的关系，形成政府作用与市场机制的互补。 3 1.3 区 域 创 新 体 系 的 互 动 架 构 与 目 标 实 现 机 理区域创新体系各主体及其行为形成一个互动架构：企业和以企业为主体的产学研合作在架构中起核心作用；政府通过制定区域创新规划向创新主体提供有利于区域创新的政策和条件环境；高校、科研机构产生的创新
7、成果通过中介机构的技术服务实现向企业创新实践的转移；通过创新过程调控实现区域创新体系的目标。在这个架构中，产学研合作组织的各个组成要素（企业是最主要要素）通过体制创新，能够适应技术创新的要求，有明确的角色定位，而在产学研合作组织（包括企业）的主导作用下，实施有效的知识创新和技术创新活动，通过对创新过程的调控，保 证了创新方向的正确性和创新过程的稳定性。区域创新体系的目标核心是以科学发展观为指针，实现区域经济全面、协调、可持续发展。其作用机理是：首先，区域创新体系可以优化、整合区域内的创新资源，形成区域创新合力，保证区域内经济增长质量；其次，区域创新体系通过培育区域内高新技术企业、高新技术园区、
8、特色科技产业化基地和龙头企业而促进区域内的新兴产业、产业集群和新增长点的形成；再次，区域创新体系通过提高企业对引进技术的消化吸收和二次创新能力，整体提升区域内的自主核心竞争力，并直接影响到区域内新产品的高新技术含量和市场竞争力；第四，区域创新体系的协同特征有利于区域内按照“资源 产品 再生资源”的循环经济 模式配置技 术组合、项目组合和产业组 合，从而体现区域内特色资源、稀缺资源的合理开发和综合利用。1.4 区域创新体系与集成创新科学发展观强调统筹区域创新。对此，我 们的研究认为：区域创新体系在加强原始性创新、引进创新的同时，要积极调整创新模式，从注重单项创新转变到注重集成创新，即以产品和产业
9、为中心实现各种技术集成。这样，各种单项和分散的相关技术成 4 果得到集成，其创新性以及由此确立的区域竞争优势和区域创新能力的意义会远远超过单项技术的突破，集成创新过程也就成为促进创新资源高效、合理配置的协同序化过程。上所述及的集成创新主要表现在一些创新要素的融合，包括技术、知识、信息、 资源、能力、观念等，属于集成的本质和核心内容；另一方面，不能忽 视的是集成创新的表象和形式，即创新实体的自身运动，如 创新组织构架的演进、企 业内部职能部门的融合、企业间各种不同形式的战略联盟等。集成创新对区域创新体系而言，一方面通过区域发展战略的主导，以计划或项目的形式，推动一批创新主体、创新要素的集成，重点
10、解决一大批共性和关 键（组合）技术问题；另一方面通过区域创新体系的环境建设，打破组织间的沟通障碍，促进产学研合作，在一个相对稳定的平台上实现创新突破。区域创新体系有助于形成地理意义上的集成创新 以区域为中心的产业集群（如广东省的专业镇创新体系，又称“榕树效应”），即相同的产业高度集中于某个特定地区，这 种产业成长模式是 产业发展演化过程中的一种地缘现象，在某个领域内相互关联的企业与机构在一定的地域内集中连片，形成完整的产业链结构。这个集群内的创新主体之间建立了密切的合作关系，通过深度的专业化分工，提升区域创新能力，实现区域经济的跨越式发展。目前内蒙古已出现了诸如包头市的稀土、呼和浩特市及其周边
11、地区的鲜奶及其深加工业、鄂尔多斯市的羊绒产业、巴盟河套地区的小麦深加工系列产品、大兴安岭地区的特色山野果品等产业集群趋势。2 建 设 内 蒙 古 区 域 创 新 体 系 的 重 要 意 义 及 紧 迫 性2.1 建 设 区 域 创 新 体 系 是 统 筹 区 域 经 济 协 调 发 展 ， 落 实 科 学 发 展 观 的 必 然 选 择统筹区域经济协调发展，是十六届三中全会提出完善社会主义市场经济体制的新的要求，也是科学发展观的核心内容。区域经济发展水平取决于区域创新能力的高低，提升区域创新能力决定了区域创新体系建设的重要性和紧迫性。区域创新体系通过创新资源的重新整合和创新要素的优化配置打造科
12、技创新的“优势区域” ，对于内蒙古这 5 样一个科技发展正在由粗放型向集约化、规模化转变的地区而言，具有十分重要的现实意义。2.2 区 域 创 新 体 系 是 2003 年 我 国 科 技 界 使 用 频 率 最 高 的 主 题 词自党的十六大报告提出“推进国家创新体系建设”以来，各省市自治区对建设和完善区域创新体系极为重视，将其视为全面建设小康社会的全局性要求和解决区域发展深层次矛盾的现实性要求的最佳结合点，采取强有力措施予以推进。全国已形成“ 万马奔腾”的局面。2003 年 4 月，科技部在北京召开“全国区域创新体系建设研究工作会议” 。会议提出在国家创新体系建设的总体框架下，逐步形成完善
13、的区域创新体系和有关政策法规，要求各地区推进区域创新体系建设必须突出区域特色，形成区域产业竞争优势，把促进区域间的联系和互动放在突出位置，确定好不同地区、不同发展阶段的重点和目标。2003 年 10 月，科技部在广东省佛山市召开“全国区域创新体系建设工作会议” ，交流各省市自治区区域创新体系建设的初步思路和建设经验，确定了将支持跨区域合作作为科技部区域创新体系建设试点工作的重点，长三角、泛珠三角、 东北老工业基地等区域创新体系被优先选入国家试点。2004 年 1 月，深圳市委、市政府出台了关于完善区域创新体系，推动高新技术产业持续快速发展的决定 。 决定由深圳市科技局、计划局、经贸局、 财政局
14、、人事局、信息办、高新办等部门联合起草，并书面征求了法制局、国税局、工商局等 11 个局办的意见，前后 12 次易稿，内容有多项重大突破。 该 文件是全国首个以完善区域创新体系为主要内容的地方政策。至目前，很多省市自治区正在组织力量筹备、起草和制定同类政策并积极酝酿出台。2.3 周 边 环 境 催 生 内 蒙 古 区 域 创 新 体 系2003 年 10 月，大华北地区中长期科技发展规划战略研究研讨会提出了“以京津 6 为核心、冀辽鲁为两翼、晋蒙为腹地”的环渤海区域创新体系构架。该区域以京津两个特大增长极为节点，汇聚了辽宁沈大、山 东齐鲁、河北环京津高新（产业）带强大的经济技术功能，随着区域经
15、济的发展所产生的扩散效应将通过区域创新体系的纽带关系与周边地区的各类创新要素形成互动，推动整个区域的快速发展。2004 年 3 月，东北 3 省正式签署“联合建立区域科技创新体系协议” 。东北 3 省共建 1 个集创新资源、创新机制、创新政策和环境于一体，各创新主体良性互动、优势互补、高效运行的区域创新体系，将在更大范围、更广 领域、更高层次上优化科技资源配置，促进东北地区科技、经济和社会健康协调发展。2.4 内 部 因 素 孕 育 内 蒙 古 区 域 创 新 体 系“十五”末，随着内蒙古自治区科技体制改革目标的基本完成，区域创新体系将担负着新的科研组织体系的承接任务。今后 510 年，是全面
16、建设小康社会的重要时期，内蒙古面临着前所未有的发展机遇，区域创新体系将培育一大批创新载体，集成和完善宏观管理、 创新网络、中介服务 3 大子系统，整合创新资源， 优化创新环境，健全协调机制，提升创新能力，使创新主体的各要素实现多元互动。“十一五 ”期间，区域创新体系将成为内蒙古落实科学发展观、实现高新技术产业和若干新兴产业跨越式发展的支撑体系。内蒙古自治区科技生产力布局 136 工程及其核心区段呼包（京）高新带，在空间布局上通过地处中关村科技园的京蒙高科企业孵化器的楔入，极可能成为环渤海地区密集的高新技术向西部腹地辐射的首选区域；正在规划建设的呼包银集通线经济带东连东北经济区、西接关中高新带，
17、从地理位置上构成了中国三北地区的大经济圈。在这一战略高度上认识和领悟，内蒙古区域创新体系凸显出独特的区位优势。3 内 蒙 古 区 域 创 新 体 系 建 设 的 现 有 基 础创新体系建设作为内蒙古科技发展“十五” 计划的重要任 务，通过几年的实践，在体系构架上取得一定进展， 综合创新能力得到提高，但也存在着一系列问题。 7 3.1 区 域 创 新 体 系 初 显 轮 廓科技体制改革已进入攻坚阶段。全区 120 家自然科学研究机构已有 27 家完成了转制，其中 22 家已完成企业法人工商登记，有 8 家机构进入企业， 14 家机构转为科技型企业，已转制机构占到科研机构总数的 23， 转制机构从
18、业人员占到人员总数的24，转制机构经费占到经费总额的 43。自治区直属 26 家科研机构中，13 家开发类机构中 6 家已转制为股份多元化科技型企业， 1 家整体进入企业 ，1 家实现自收自支企业 化管理， 5 家即将转制为科技型民营企业，大多数院所已经先于 转制完成了产权制度改革，国有资产成功置换，国有身份置换为社会自然人的进展也很顺利，职工心态稳定。转制院所通过学科、 专业调整和技术、市 场、产品的重新定位，研 发能力有了较大提高，科技产业持续壮大。13 家公益类机构的分类改革也开始启动，在内设机构的重组和人员分流的基础上，学科专业和人员结构得到优化，创新能力进一步增强，下一步目标是按照研
19、究领域和自治区科技发展的战略需求科学界定并重组新的公益科研体系，非公益部分坚决推向市场，初步建立起“开放、流动、竞争、协作”的新机制，大幅度提高人均投入力度。一批大中型国企和高新技术企业逐渐成为技术创新主体，大中型企业建立了 161 家科技机构；自治区认定的高新技术企业已有 218 家，其中销售收入在亿元以上的有 20 家，在 10亿元以上的有 6 家；来自企业的 R&D 投入已占到全区 R&D 总额的 624，民 营科技企业的技术开发经费突破了 3 亿元，国有高新技术企业股权激励试点工作取得新的进展。通过产学研联合的方式，组建了一批国家和自治区工程技术研究中心、行业工程技术中心或技术推广中心
20、，其中稀土功能材料、羊绒制品 2 个优势产业分别经国家发改委、科技部批准建立了国家级工程技术（研究）中心，以特种材料、特种车辆、畜牧业装备、新材料、功能复合材料、新能源、冶金、信息网络、中蒙药制剂、蒙药、医药化工、农药（除草剂） 、沙生灌木资源开发利用、草品种育繁、肉类、畜产品加工、重型非公路矿用车、制造业信息化、农作物生物等领域的工程化配套技术开发 8 为目标，启动建设了 19 家自治区工程技术研究中心。高等院校通过自治区重点学科和专业设置的调整，强化了创新人才的培养，教学与科研二元化培养模式基本确立；主要依托高等院校和有关科研机构，在家畜繁殖生物技术、草地生态学、沙地（沙漠）生态系统与生态
21、工程、遥感与地理信息系统、水资源保护与利用、旱作农业、动物遣传育种与繁殖、牧草与特色作物生物技术、草食动物营养科学、蒙医蒙药、蒙药化学、岩石矿物综合分析、机电控制等专业方向，组建了 14 家自治区重点 实验室。民营科技企业已发展到 744 家，总资产突破 100 亿元。民营科技企业的产业结构日渐趋向高新技术产业和优势资源型产业，以成熟技术的商品化、高新技术产品开发及产业化为主营业务的民营科技企业已占到总数的一半以上。科技中介服务体系按科技部划分的 12 种类型目前全区已有 2297 家，从业人员在万人以上，其中：乡镇以上的农牧业技术推广站有 1695 家，科技信息咨询服务机构43 家，生 产力
22、促进中心 40 家，技 术贸易机构 397 家， 还有相当数量的人才中介市场、科技成果推广中心、常设技 术市场、知 识产权服务机构等。这些机构广泛开展了与科技创新直接相关的多种形式的技术服务，与各类创新主体和生产要素市场建立了紧密联系，降低了创新风险,推 动了科技成果产业化进程。孵化器建设取得试点突破。地处北京中关村科技园区的京蒙高科企业孵化器，是科技部认定的国内首家科技企业异地孵化试点，其地理位置如同呼包高新带东段延伸地段探向环渤海经济带的触角，在区域创新体系中起着先导性、基础性的龙头作用。运行 1 年来努力为入孵企业提供优质环境，探索异地孵化的理想模式，目前已跨越盈亏平衡点，首创年度利润
23、200 多万元。京蒙高科重点引导中蒙药与生物工程、新材料、环保与生态、农牧业高新技 术等产业领域的相关企业入孵，实行快速培育，入孵入 驻企业已达 57 家，孵化场所利用率接近 80。包 头稀土开发区创业中心稀土孵化器已形成以材料科学与工程、生命科学、生物技术、新材料与环保节能材料等孵化中心为主躯干的稀土孵化网络，创业 中心目前入孵企业 182 家，毕业企业 70 家。建设了一批高新技术园区、农业科技园区和特色科技产业化基地。国家级和自 9 治区级高新技术产业开发区、高新技术园区已有 10 处，国家级高新技术产业化基地 2处，自治区特色产业化基地 12 处。科技生 产力布局 136 工程从宏观层
24、面规划了高新技术园区（开发区）、农业科技园区和特色科技产业化基地的空间布局及区域创新资源的整合，按照推动科技生产力向优势区域集中的原则，力求进一步提升园区、基地的整体发展质量和辐射带动能力。适应创新体系的科技投入开始向政府投入为引导、企业投入为主体、银行贷款为支撑、社会融资为补充的多元化投资格局转变；条件财务工作探索了多样化的科技投融资管理体制，以期逐步改 变科技投资的管理运作方式，扩大存量资金规模；2003 年全区全社会 R&D 资金 6.9 亿元， R&DGDP 达到 0.33，分别较上年度增长42.86、 17.86；自治区科技 计划 5226 体系从 2002 年开始将创新能力建设和创
25、新环境建设作为重要内容， “两大建设”有效地推动了区域创新条件的改善。3.2 区 域 创 新 能 力 有 所 提 高 但 总 体 仍 显 薄 弱区域创新能力不是科技能力，也不同于科技竞争力。 中国区域创新能力报告（2001、2002）按 5 个要素 21 项指标对全国各地区的区域创新能力进行了综合评价。由于创新对经济增长的推动作用需要一定时间才能表现出来，加之数据的采集、整理、出版需要相当长的时间周期，因此，遵照国际惯例， 2001、2002 年的创新能力报告采用的是 1999、2000 年的数据，国际上许多报告的年份数据选择，包括我国的 “全国科技进步统计监测报告” ，基本上都是这样的规则。按照中国区域创新能力报告（2001、2002）的综合评价，内蒙古的技术创新综合能力 2001 年的全国排位为第 27 位，2002 年上升到第 24 位。5 项 A 级指标 2 升 2 降1 平，分 别是：知识创新能力从第 29 位上升到第 27 位，知识流动能力从第 29 位上升到 13 位，企业技术创新能力从第 27 位下降到第 29 位，技术创新环境从第 21 位下降到第 28 位，创新的经济绩 效与上年度持平。 总的来看，内蒙古的技术创新综合能力有所提高，但仍处于全国的下游水平。3.3 区 域 创 新 体 系 建 设 存 在 的 主 要 问 题
