1、 本科毕业论文 （ 20 届） 港口物流供应链风险管理研究 所在学院 专业班级 物流管理 学生姓名 学号 指导教师 职称 完成日期 年 月 1 目 录 摘 要 . 2 Abstract.2 前 言 . 1 一、供应链风险管理理论概述 . 3 （一）供应链风险及其管理 . 3 （二）供应链风险管理研究动态 . 2 （三）港口物流供应链风险管理的相关研究 . 3 二、港口物流供应链风险及其构成 . 3 （一）港口物流供应链体系结构 . 3 （二）港口物流供应链风险 . 4 三、港口物流供应链风险及其成因分析 . 4 （一）港口物流供应链个体风险分析 . 4 （二）形成的原因 . 4 四、港口物流供
2、应链系统风险及其成因分析 . 5 （一）港口物流供应链系统风险分析 . 6 （二）形成的原因 . 6 五、港口物流供应链风险控制的对策分析 . 7 （一）提高港口物流供应链成员甄选的适应性，建立科学的成员更新与培养 . 7 （二）增加信息在供应链系统的透明度，确保共享信息，加强合作创新 . 7 （三）组建一个供应链层面的协调委员会 . 7 （四）加强供应链系统内部人力资源培训 . 8 六、结束语 . 8 参考文献 . 8 2 摘 要 在 经济全球化发展趋势下，港口已成为各个运输方式交汇之处与货物集散的重要枢纽，而与此同时，港口物流供应链的风险问题也受到了广泛的重视。本文在综述港口物流供应链理论
3、的基础上，通过分析港口物流供应链的体系结构，界定了港口物流供应链风险的概念，并从个体风险和系统风险的角度进行了分析，接着分析了其各自形成的原因，最后本文从成员选择、信息共享、协调管理等方面提出了港口物流供应链风险控制的策略。 关键词 港口物流供应链；风险管理；风险控制 Abstract The trend of economic globalization, the port has become the intersection of the various modes of transport and distribution hub for goods. while at the sam
4、e time, port logistics supply chain risks have also been widely appreciated. Based on the review of port logistics supply chain theory, this paper defines the concept of port logistics supply chain by analyzing the port logistics supply chain architecture. And this paper analyzes the individual risk
5、 and systematic risk and its reasons for the formation. At last, this paper proposes the risk control tactics from the members selection, information sharing, coordination and management. Key words Port Logistics Supply Chain; Risk Management; Risk Control 3 前 言 随着经济全球化的发展，物流的发展越来越火热，港口物流的发展突飞猛进，成为了
6、当今 物流行业中的一个热门的话题。港口的发展越加迅速，其竞争越加激烈，存在的风险也越多，如何处理好存在的风险，保证港口物流的正确发展。在港口物流的研究中，对其的供应链风险管理研究是一个比较先进的，热门的话题。如何控制住这些风险，把握这些风险，避免这些风险对着港口物流的发展有着巨大的意义。由于全球化的发展，加大了各个港口的竞争，不管是对于个体还是系统的风险，港口物流供应链风险管理都受到了广泛的重视。分析各个存在的问题、危机，以最小的成本投入换来最大的供应链的效益。一旦在一方面发生了一个小问题也可能使行业损失惨重，也 使得整个供应链的断裂。所以对供应链的风险管理的研究至关重要，刻不容缓。 一、供应
7、链风险管理理论概述 （一）供应链风险及其管理 供应链最 早 是从 彼得 德鲁克提出的 “经济链 “引申而出， 而后经由迈克尔 波特发展成为 “价值链 “。哈佛大学商学院教授迈克尔波特于 1985 年 竞争优势 一书提出 “每一个企业都是在设计、生产、销售、发送和辅助其产品的过程中进行种种活动的集合体 ”.1 并在此基础上，后者学者形成了比较完整的供应链理论，其定义为 围绕核心企业 ， 通过对信息流 ， 物流 ， 资金流的控制 ， 从采购原材料开始 ， 制成中间产品及最终 产品 ， 最后由销售网络把产品送到消费者手中 。 它是将供应商 ， 制造商 ， 分销商 ， 零售商 ， 直到最终用户连成一个
8、整体的功能网链模式 “。 所以 ， 一条完整的供应链应包括供应商 (原材料供应商或零配件供应商 )， 制造商 (加工厂或装配厂 )， 分销商 (代理商或批发商 ),零售商 (大卖场 、 百货商店 、超市 、 专卖店 、 便利店和杂货店 )以及消费者 。 Cranfield School of Management (2002) 给供应链风险管理的定义是识别和管理供应链风险 ,协调供应链成员从整体上减少供应链的脆弱性。从而消除、减轻和控制供应链风险。后来学者 们总结了 供应链风险管理是指管理供应链中出现意外事件或变化所带来的风险的一个系统的过程。 此后，对供应链风险管理的研究越来越火。 （二）供
9、应链风险管理研究动态 在美国，服装纺织企业面临着其他国家同类企业的强力竞争，他们对货物的来源供应进行了改善，换句话说就是对供应商进行了改善。他们经过探索，研究得出了 QR(quick response，快速反应 )，在接下来，其他行业又进行了进一步的深化和研究，得出了 ECR（ efficient customer response，有效客户反应）战略。 国外学者对于港口供应链风险的 研究开始于上世纪 90 年代初，在接下来的时间里对该领域的研究不断深化，对供应链风险的分类， Simons 提出了战略风险、运作风险、资产损害风险，竞争风险； Meulbrook 提出了供应风险、客户风险、财务风
10、险、会计风险、法律风险； Smallman 又提出了名誉风险、法规风险等。 供应链风险管理的研究始于 Lindroth(2001)4 提出的三维供应链风险初步分析框架，该框架包括供应链单元分析、供应链风险类型和供应链风险控制。 Mnetez 认为供应链风险管理是对传统的企业内部各业务部门间及企业之间的职能从整个供应链进行系统 的、战略性的协调，目的是提高供应链及每个企业的长期绩效。AI-Bahar 和 Crandall(2002)他们 认为， “风险识别是一种系统的、持续的对风险相关事件进行挖掘与分类的过程 ”。 2 国内的研究滞后于国外，但随着 90 年代末的物流热和随后的供应链热，也有很多
11、学者对其提出了很多研究：宁钟（ 2004）供应链脆弱性的影响因素及其管理原则中的 3P 管理原则提出来供应链链的全球化趋势和影响因素，生产分销的集中化，外包生产日益盛行，供应商数量缩减，需求波动，供应链成员间透明性和控制措施的缺乏。 3石代伦博士在第 13 届系统工程年会上的演讲的 The Impact of Tradable Options on Supply Chain Management介绍了供应链风险的相关问题和期权理论，并针对引起供应链风险的其中一个原因 -需求的不确定性，在风险偏好不同假设的基础上，提出了一种管理供应链风险的方法，并计划将更多的金融衍生工具用于供应链风险的管理。
12、4 马士华教授的如何防范供应链风险一文从整体上介绍了供应链风险，并借鉴一般风险的概念，引入风险偏好理论，定性的提出了若干防范风险的措施。 5 孙洪杰（ 2003）在“供应链风险管理中信息失真防范的目标激励机制博弈分析”中就信息失真问题及牛鞭效应进行了简要论述。主要针对某些机制设计而造成的信息失真问题进行分析和讨论，论述了利用对生产商实行目标激励的机制，来应对这类风险的机制。 6 林朝阳（ 2004）分析了供应链在市场需求、合作、信息等方面存在的风险，提出了风险管理的措施，建立多种供应渠道和高效快捷的信息传递网络。简化供应链、搭建信息共享平台、加强成员企业的柔性设计。 7 鄢玲（ 2006）对供
13、应链风险管理提出三点：链上核心企业担任风险管理主体，链内成立专门的风险 管理机构，链外第三方风险进行管理。8 （三）港口物流供应链风险管理的相关研究 从供应链风险管理慢慢的演变到港口物流中，后来广大学者也提出了许多不同的观点。Dong Wan Yi、 Song Hie Kim、 Nak Hyun Kim(2002)等人提出了一个港口供应链的动态行为的建模方法，并对提出的相关港口供应链进行了战略和运作策略上的评估 。 Ross Robinson(2002)提出随着港口参与的供应链和物流链业务的快速发展， 存在着巨大风险，发现 港口企业现有的功能是不够的，必须将港口看成是价值链的一 部分，港 口将
14、价值传递给发货人和第三方服务提供商，客户划分和目标市场的确定也是基于明确的价值定位。 封学军(2003)分析了我国港口物流业的发展环境， 并 提出港口协同发展策略 。 9 阳明明 (2006)分析了港口供应链 风险 的特点，介绍了香港港口的供应链运作模式，并对提升珠三角港口竞争力提出建议。 10 但从上述的研究中，我们发现关于港口物流供应链风险的相关研究则非常少，而从港口物流供应链实践的角度看，港口物流供应链运行中风险及其管理的问题已经成为制约港口物流供应链有效发展的主要问题，这为本课题的研究提供了基础。 二、港 口物流供应链风险及其构成 5 (一 )港口物流供应链体系结构 港口物流是港口发展
15、途中形成的一种功能，由传统的“运输中心，配送中心，仓储中心”发展到现在的“物流综合服务中心”后，其功能在慢慢的脱变，并形成了现在的港口物流。随着现代港口物流的发展，其供应链的功能也随着需求不断的向外延伸和拓展。然而本文通过分析认为港口物流供应链是以港口和船运公司为双核心，以现代化技术为基础的，以协同合作方式提供一体化的综合物流服务的有机整体。整体体系包含很大，但以港口和船运公司为核心，以上下游企业为辅的一种服务型系统。这一定义包含 着以下几层意思，首先 , 港口物流供应链是以港口集成物流供应商为主导的系统 , 即由港口集成物流供应商的供应商港口集成物流供应商客户构成。其次 , 港口物流供应链构
16、建目的在于提供一体化的综合物流服务 , 是一种服务型供应链。因为是服务型，所以没有自造环节所以在此链中服务型企业是主导地位，即港口和船运公司。第三 , 将港口物流供应链看作一个有机体突出了其运作的柔性化 , 即以契约的形式整合核心资源 , 关键在于功能的集成而不在于对资源的占有。 12 如下图 1 所示： 图 1 港口物流供应链体系结构 （二）港口物流供应链风险 如上图所示，港口物流供应链系统是具有集成化功能的有机体。相比于传统港口企业、海运公司的运作，港口物流供应链在功能、效率、成本等方面均体现了卓越的优势，与此同时，现代化港口物流供应链系统的运作更加强调系统成员间的合作、实时的沟通以及管理
17、的柔性。然而，由于供应链合作过程成员企业的有限理性、机会主义等行为，会造成供应链系统难以真正发挥应有的功能，取得最大化效益。因此，本文认为港口物流供应链风险是指因港口物流供应链成员企业之间合作沟 通不和谐，成员企业的有限理性，机会主义等行为对港口物流的正常运行产生偏差或影响，使其供应链不能够完善本身的功能服务，导致整个有机体利益亏损一种潜在危害。从风险形成的角度看，分为个体风险和系统风险。 三、港口物流供应链个体风险及其成因分析 （一）港口物流供应链个体风险分析 港口是现代物流供应链上的重要节点，由于得天独厚的优势，可以优化整个物流链，保持物流链的稳定。现在港口物流发展很快，也是整个物流中的重
18、点发展对象。可是港口物流双核心 港口 船运公 司 上游企 业 下游企 业 6 供应链具有脆弱性，平衡性。从港口物流供应链个体环节角度看，港口物流供应链个体风险是由 于成员企业个体存在的不利于港口物流集成化服务的因素，导致整体供应链破坏断裂的一种潜在危害。从对港口物流供应链风险形成因素看，港口物流供应链个体风险也可以说是由于外来因素（业务模式落后，规划度低，合作伙伴，员工素质等）打破了港口物流供应链的平衡，利用脆弱性给上下游企业和整个供应链带来利益亏损和破坏的一种潜在危害。 （二）形成的原因 根据以上的分析港口物流供应链个体风险来至四部分 1.港口物流供应链成员业务模式落后， 2.港口物流供应链
19、成员规模小、规范化程度低， 3.港口物流供应链成员人力资源缺乏， 4.港口物流供应 链成员素质低。 1.港口物流供应链成员业务模式落后 现在港口物流的业务并不是很理想，港口是一个物流的中心，是一个物流的集散地，开展物流综合服务的场所。港口物流业务繁多，物资的运输，仓储，集装箱运输，产业集群，港口物流增值项目，国际连锁，物流代理项目，港口腹地的开发等，但在现在港口物流的业务发展仅停在物资的集散，其他业务并没有大规模的投入。积极的开发出其他项目是发展港口物流的一个重要的项目。落后的业务模式使得港口物流的发展存在着巨大的风险，可能会导致港口物流跟不上市场发 展的需要。因此港口物流供应链成员业务模式落
20、后时港口物流供应链的一项隐藏的风险。 2.港口物流供应链成员规模小、规范化程度低 港口物流的规模也看得出一个港口的强弱，在我国的众多港口中，中小型港口占了绝大部分。 建立完善港口物流与陆路物流运输体系，促进港口物流与陆路物流规模化、集约化、现代化、品牌化，推动港口物流与陆地结合协调发展 。现在港口不仅要广阔海面的规模化，还要向港口腹地发展，争取能够港陆集合来扩大港口物流供应链的规模。但在很多港口的场地面积很大，而运用的却很小，浪费程度很大。港口物流的规模化，信息化，自动 化是港口物流供应链发展的具体方向。可是在我国现在的港口物流中规范化程度低，虽然投入了大型起重机，各种吊车，叉车等，但是很多地
21、方还是靠劳动力。并没有达到理想的规模。因此港口物流供应链成员规模小，规范化程度低也是隐在的一种风险。 3.港口物流供应链成员人力资源缺乏 因为港口物流的出现比较晚，发展迅速，所以人才资源比较缺乏。 学校培养出的物流人员经验明显不足甚至毫无经验可言，在其职业表现上已赶不上 港口 物流行业的发展速度，甚至与 港口 物流相关环节的人员沟通存在困难等；在 港口 物流管理及方案策划层面上，目前教育体系培养出来 的物流人才缺乏 港口物流 知识、系统知识和宏观视野，特别是员工因缺乏 港口 物流体系的掌控能力，难以与客户完善沟通，不能为客户应实际需要设计合适的供应链管理解决方案。 而且现在港口物流的决策层和管
22、理层对港口物流的认识有待进一步提高。在供应链中，晓通整个港口物流链的人才是港口物流发展的关键。更多先进的技术等待着更多的人才去开发，一些先进的设备需要人才来指导运用。所以，人才资源的缺乏往往可能会是港口物流供应链崩溃瓦解 。 4.港口物流供应链成员素质低 7 物流是一项服务业，说起服务，态度是关键，员工素质差，态度不会好到哪里去， 就会给顾客或代理商留下“深刻的印象”，客户的信誉度以及形象是十分重要的。培养好港口物流人员全员的素质，提高素质能够提供优质的物流服务。给顾客留下一个完美印象。培养港口物流的管理人才，操作员等。 四、港口物流供应链系统风险及其成因分析 （一）港口物流供应链系统风险分析
23、 港口物流供应链是一个系统，而且是由港口腹地合作企业，港口本身，船运公司环环相扣组成的非线性复杂系统。这种系统有自己本身的运作模式，由于自身某项活动或者交流沟通不和谐等因素而使得港口物流供应链整体遭到利益损失所带来的危害叫做港口物流供应链系统风险 。基于港口物流供应链本身，员工的交流沟通，管理模式，信息共享都是供应链系统的一部分，而这部分都有自己的运作次序，打破了这次序就打乱了港口物流供应链的平衡，带来了风险。 （二）形成的原因 根据以上的分析，本人认为系统风险的成因主要有沟通风险，管理风险，信息风险。 1.沟通不畅 港口物流供应链是由很多的参与者组成，参与者之间的交流是一个巨大的问题，难免存
24、在性格不合，脾气不对的同事在一起。存在交流时发生小的口角，导致以后不能合作，不能和谐发展问题的存在。更深入一层，港口物流企业之间的合作需要交流，意见不合或 者决策不同意等都可能产生矛盾，潜存在着风险。在一些合作活动中，员工与员工之间意见不合也可能导致合作不能进行，降低集体合作水平，增加成本。 2.管理制度漏洞 市场的竞争，不仅是企业之间的竞争，而且是供应链之间的竞争。港口物流供应链风险产生的原因很多，本文认为主要管理风险可以概括为两类： （ 1）成员企业的有限理性 首先，因为每个企业都有自己的生命周期，港口物流集成企业也不例外。对于获得信息和处理信息的能力也受着生命周期不能发挥其最大功能，受生
25、命周期各个阶段所限制，呈现有限理性。其次，管理层的认知是 有限的，所以所提出的决策也受着管理层的认知能力所限制，也呈现有限理性。在系统中，原则上港口物流供应链各个节点企业所采用的思考方式以及决策都为供应链利益所作出完美的控制，出现完美利益。但是存在有限理性，往往所带来的利益出现偏差。 （ 2）成员企业的机会主义行为 机会主义是利用一些投机取巧的手段来取得自己利益的一种行为，包括说谎，诈骗等。在港口物流供应链中也不排除这些行为，由于管理水平不高，出现一些漏洞，让不法分子有机可趁。而对机会主义的管理，应在各个企业中增加监督来加以约束，在市场中减少可争夺利益来限制。但是在 港口物流供应链，各个成员企
26、业都有自己主体市场，都有自己的独立利益取向，互相之间缺乏有效的监督管理机构，而且系统中又存在庞大的“公地”（即可争夺8 利益）资源，企业为了保证自己的竞争优势，他们往往会提供不是很理想的信息共享，甚至歪曲的信息来蒙骗其他成员企业，以便在适当的时候实施自己的机会主义行为。 3.信息共享不充分 因为港口物流是物流行业的一个重点发展的趋势。集合了庞大的信息，对于信息的筛选，对比，采取是关键。掌握住信息才能掌握住市场需求，为港口物流发展方向鉴定了基础。由于对信息的拣取不合理，可能会让港口物流供 应链发展迷失方向。另一方面，对于信息共享而言，在合作伙伴上，信息共享会拉紧和港口腹地企业的关系，让这些企业能
27、够掌握住发展的方向，但对于有些不法分子或失去合作的企业存在泄露其他合作伙伴信息的风险。所带来的危害不可估计。 五、港口物流供应链风险控制的对策分析 对于港口物流供应链风险，不管是个体还是系统风险，都能够摧毁整条供应链。然而对这些风险不能忽视，根据对其风险度的形成原因我提出了几点对策。 （一）提高港口物流供应链成员甄选的适应性，建立科学成员更新与培养 成员企业是港口物流供应链的主体，在甄选上考虑到其 的适应性和反应程度。根据成员企业的长处和短处进行考虑的进入点，在各个成员企业中选择优秀的成员企业进行签约。根据不同的成员企业提出不同的管理政策，不能盲目安排。在港口物流管理层中，对与管理层成员要及时
28、更新，采取考核制，对与有贡献，有创新的成员企业进行奖励，对于犯错误的成员企业进行扣分，分数也有底线。激励成员企业积极努力，培养创新精神。 （二）增加信息在供应链系统的透明度，确保共享信息，加强合作创新 信息管理是一个很重要的部分，增加供应链信息的透明度，对员工信息管理，建立起一个信息平台，可以通过网络，短信，电话 等来进行传达信息，工作人员可以对平台上信息进行管理，方面快捷。可以在一些港口场所建立很多大屏幕，传播信息。对交通信息管理，收集运输公司车辆，船舶等空闲时间。建立起一个运输班次，并在车库，码头等显目地方设立电子大屏幕传播运输班次；对于特别物资，像受时间限制的物资，应建立一个备用车库或备
29、用船舶来防止特别物资的运输。对贸易信息管理，港口 物流信息平台建有港口主要货种的网上贸易大厅，如：铁矿砂贸易厅、煤炭贸易大厅、氧化铝贸易大厅等 。让员工知道企业的业务量以及下次的目标，激励员工奋斗。对于新员工需要积极的培养，培养新员 工的操作能力，创新能力。提倡合作精神，开展小组竞争模式，培养员工之间的合作能力。 （三）组建一个供应链层面的协调委员会 建立一个供应链的协调委员会，不仅仅只协调矛盾而已。 协调的范围很广 ,在不同领域都可按照实际情况建立相应的协调机制 .主要涉及领导、组织、执行、督察、考评、奖惩等方面的制度建立与运行。 还可以组织一些活动，培养员工之间的合作精神，执行一些措施，像
30、奖励，外出旅游等来激励员工更加投入参与其中，发展团队精神。监督管理员工，管理层等参与者。对于年级考评做出公正合理的评分，按照评分来确定年终奖的发行。监督和 管理成员企业中有些成员企业的有限理性和机会主义行为等。避免有人利用机会主义行为来为自9 己取得利益的基础上危害港口物流供应链的效益。 （四）加强供应链系统内部人力资源培训 港口物流人才是港口物流业发展的关键，物流人才的质量和数量，将会在很大程度上决定 港口 物流发展的前景 。人才培养是每个企业都进行的一项活动。和学校建立联系，开一个港口物流供应链成员培训基地。学校的培养缺乏实际操作能力，在培训基地积极开展实践活动。 要通过多种方式，加大对
31、港口 物流人才培养的支持力度， 需要 培养和造就一批港口物流研究人才、管理人才和 操作人员 等 。要立足现有港口物流人才资源，提高 物流 专业人才待遇，努力营造创业环境。全面实施人才培训计划，加快各类急需 港口物流 人才的培养。同时，大力构筑引才 信息 平台，开辟招才引智 各个 渠道，重点引进和培养一批 具 有国际视野的港口物流人才，突破人才瓶颈制约 因素 。构建多层次的奖励和激励机制，积极鼓励 这些 人才创业创新。大力推广物流职业资格认证等培训，注重培养港口物流实践相结合的人才，造就一批熟悉港口物流运作规律和具有开拓创新精神的人才队伍，提高整个港口物流产业管理水平和市场竞争力。 六、结束语
32、全球化的发展，在各个行业的 共同发展下，一步一步的推动着物流行业的迅速发展。自从我国加入了 WTO 以后，港口物流突飞猛进，慢慢的走向成熟。要更好的使港口物流的快速发展，拥有更好的成绩，各个政策和规划的提出完善了以前的不足。港口物流的发展使得港口物流供应链风险管理的重视，如何更好对供应链风险管理是一个热门的话题。本文分析各个存在的问题、危机，以最小的成本投入换来最大的供应链的效益。合作伙伴，供应链本身的管理问题往往是其本身的关键。一旦在一方面发生了一个小问题也可能使行业损失惨重，也使得整个供应链的断裂。本文主要研究港口物流供应链风险管理的 研究，发现其问题，分析其问题，解决其问题。港口物流供应
33、链风险管理是整个物流里的一部分，存在着相同的风险，也有着不同之处。因此，我们从港口物流供应链风险管理的个体风险和系统风险两个方面进行研究。研究港口物流供应链风险管理具有很多意义： 第一，港口物流供应链风险管理是供应链管理的重点内容，也是企业的重点管理对象。第二，建立港口物流供应链风险体系可以更好的分析和控制供应链的管理。 第三，可以减少成本的投入，获得更好的效益。 第四，港口物流供应链风险具有一定的通用性，对港口物流的其他控制有着互助作用。 参考文 献 1Michael Porter. Competitive AdvantageJ. Free Press， 1985:1-1 2张秀萍 ,刘芳 关于供应链风险管理的研究评述 EB/OL http:/ 100108/15454136-2.html, 2010.01.08. 3宁钟 .供应链脆弱性的影响因素及其管理原则 J.中国流通经济， 2004:13-16 4Shi Dai-lun.The Impact of Tradable Options on Supply Chain ManagementJ. Modern Management of Tsinghua University， 2004:03-31
