1、,主讲人：南开大学经济学院博士后 王传英,现代经济学的最基本假设前提和重要假设条件,1.经济学的最基本假设前提：经济资源的稀缺性 1）西方经济学者将土地（包括自然资源）、资本（指厂房设备和货币资金等)、劳动列为最基本的生产要素；后来的阿尔弗雷德马歇尔（A. Marshall）认为还应将企业家才能列为第四要素。目前，经济学界意见不一致的是组织问题。 2）economica（希腊词根，指节省、吝啬）与economics (经济学） 2.两个重要假设条件： 1) 合乎理性的“经济人”假设 a. 消费者：获得最大的效用 b. 生产者：获得最大的利润 2) 经济行为体可以获得完全信息的假设,什么是经济学
2、,经济学是一个内容相当宽泛而松散的定义。从广义上讲，可以泛指任何与经济问题有关的文献。至少包括三类内容：1、企事业的经营管理方法和经验：营运经验，偏重于技 术分析，此类内容与经济理论只有轻微程度的关联；2、对一个经济部门或经济领域问题的集中研究。属经济学的专业领域，是经济理论的应用部分，相当于应用经济学科。例如，资源与环境经济学、劳动经济学、房地产经济学、区域经济学等；3、对经济理论的研究和考察：微观、宏观、产业经济学、世界经济学、计量经济学等，是经济学专业的基础和核心。,经济学的演变（一）,现代经济学基本延续重商主义、古典经济学 、庸俗经济学、后庸俗经济学等四个阶段段。 现代经济学的演变（1
3、870年以后）： 1、19世纪70年代，边际革命（边际效用论）出现，形成英国学派、奥地利学派、洛桑学派。 共同点：放弃了亚当斯密和大卫李嘉图的劳动价值论，提出边际效用价值论来与劳动价值论抗衡。 2、1890年，马歇尔将上述三个派别的理论综合，构成一个折衷的理论体系。从19世纪末以来，以马歇尔和瓦尔拉斯为代表的经济学理论流行于西方世界。 理论核心：依据完全竞争的市场结构和充分就业假设，从供给和需求角度分析市场价格，解决资源配置和报酬问题。 政策影响：自由放任，国家不干预经济生活（18901930）,经济学的演变（二）,3 、对马歇尔理论的三次重要调整： a. 1933年: 张伯伦和罗宾逊关于市场
4、结构（垄断）的论述； b. 1936年: 针对1929年开始的遍及资本主义世界的“大萧条”， 凯恩斯出版就业、利息和货币通论，提出资本主义市场机制并不能保证经济资源的使用可以达到充分就业水平，因此，资本主义国家必须干预经济生活以解决失业问题； c. 1939年: 希克斯出版价值与资本，提出序数效用论。4、 保罗安东尼萨缪尔森（1915-至今）与新古典综合派： 他将上述第一次调整和第三次调整综合成研究个量的微观经学，将第二次调整综合成宏观经济学；1970年，获得诺贝尔经济学奖。所著经济学一书成为西方世界最重要的经济学教材。,经济学的演变（三）,5、新古典综合派二战后一直居于正统地位；但20世纪7
5、0年代后受 到经济滞胀问题（stagflation）的沉重打击。他们曾经认为： 经济活动处于充分就业时,通货膨胀率为零；经济活动小于充分就业时，不但不会出现通货膨胀，物价水平（即CPI）还会下降；只有经济活动大于充分就业时，才会有通货膨胀。这就是说，高通货膨胀不会与高失业率同时出现。 1973年，中东石油危机爆发，西方国家出现滞涨，新古典综合理论由此面临严重的政策困境。,微观经济学的结构体系,产品市场,生产要素市场,消费者,厂商,厂商供给产品,生产要素供给（闲暇、资产、土地）,引致需求,微观经济学的三大要素（一）,微观经济学的三大要素：消费者、厂商、市场1、在完全竞争的产品市场的长期均衡条件下
6、，厂商的利润为零，产品市场的均衡价格降至平均成本的最低水平，换句话说，厂商以最低价格出售产品。2、厂商购买生产要素所支付的总价格等于工资、利息、地租和利润的总和，这四部分分别构成劳动、资本、土地和企业家才能的报酬收入。3、在完全竞争的均衡状态中，每一种产品都以最低成本被生产出来，每一种产品均在市场上以最低价格出售，消费者获得最大满足，厂商获得最大利润，生产要素提供者根据各自的贡献都得到相应报酬。,微观经济学的三大要素（二）,总结： 根据以上内容， 微观经济学中一般均衡理论进一步证明：在完全竞争条件下，两个市场可以同时达到均衡。福利经济学则以一般均衡理论为出发点， 论证一般均衡为“帕累托最优状态
7、”。由此， 整个资本主义实现了有效的资源配置。,Eulers Law (欧拉定理)（一）,在完全竞争条件下，厂商的要素使用原则为：要素的边际产品价值等于要素价格（注：P为产品价格） WP*MPL 劳动的报酬等于其贡献 RP* MPK 资本的报酬等于其贡献 由此引出： W/P=MPL 劳动的实际报酬等于边际产品 R/P=MPK 资本的实际报酬等于其边际产品 假如社会的劳动量和资本量分别为L和K，则其实际报酬分别为L*MPL和K*MPK，那么就存在： Q L*MPL K*MPK ，其中Q社会总产品,Eulers Law (欧拉定理)（二）,西方经济学家认为，在完全竞争条件下，如果规模报酬不变，则全
8、部产品刚好足够分配各个生产要素，不多也不少（产量分配净尽定理），这就是欧拉定理： a.L为劳动总量，K为资本总量 Q L*MPL K*MPK b.MPL劳动实际报酬 MPK资本实际报酬 但是，一旦出现报酬递增，则有： Q L*MPL K*MPK 因此，在出现不够和剩余时，为了使生产要素均衡得到边际产品作为报酬，应有某个社会机构补足或取走剩余。,Eulers Law (欧拉定理)（三）,含义：1、强有力的国家机器和政策、制度框架对于市场经济是必需的；2、运行良好的市场经济可以有效地配置经济资源；3、真实的资本主义几乎不存在剥削。,现代经济学与管理学的关系,经济学研究的是“点”的问题，关心的是在外
9、部整体经济环境给定的前提下，如何使经济行为更加理性；传统的经济研究较少涉及企业组织和结构问题。 管理学更多考虑如何通过改善组织、结构和企业的运行机制而对外部经济环境作出正确反映。 值得注意的是，近十年来，经济学与管理学出现日趋明显的相互交融的趋势。经济学家开始关心企业组织、结构和产业特征对经济行为的影响。例如：有关产业关联和企业的区位选择（跨国公司）等问题研究。,关于弹性（一）,1.需求函数和需求曲线 Qd= - . P 斜率为负值2.供给函数和供给曲线 Qs= - +r. P 斜率为正值 、 、 ， r均为常数，且0 p D S p1 Q1 Q,关于弹性（二）,3.均衡： Qd Qs - .
10、 P = - +r. P p1为均衡价格，Q1为均衡数量。4.需求曲线的移动：在价格不变的前提下，其他因素变化引起的需求量的变动。 D3 D1 D2 Q,关于弹性（三）,5.同理，在价格不变的条件下，供给变动则为： S3 S1 S2 Q,关于弹性（四）,6.在供给不变情况下，需求增加使均衡价格和均衡数量均增加，需求减少合均衡价格、数量均减少 D3 D1 D2 S Q,关于弹性（五）,7.在需求不变下，供给增加 均衡价格 ，数量 供给减少 均衡价格 ，数量, D S3 S1 S2 Q,需求变动引起均衡价格、数量均同方向变动；供给变动引起均衡价格反向、均衡数量同向变动。,需求弹性的含义,需求弹性包
11、括价格弹性、交叉弹性和收入弹性，但价格弹性最常见，因此，往往被称作需求弹性。 需求变动量 需求弹性系数- 价格变动量弧弹性：测度需求曲线两点间需求的变动对于价格变动的反应程度 Q/Q Q P ed= - =- * P /P P Q,弧弹性五种类型,P P P P P Q Q Q Q Q 富有弹性 缺乏弹性 单一弹性 完全弹性 完全无弹性 ed1 ed1 ed=1 中点 ed1,ed=1,ed0时，Tu上升(4)Mu=0时，Tu最高(5)Mu替代效应，则为吉芬商品，否则为低档商品。,形成吉芬商品所必须具备的两个条件,1、此类商品不可替代；2、此类商品消费占居民可支配收入的很大比重。 值得注意的是
12、，吉芬商品具有时间性，随着商品供给和收入的变化而呈现动态性是一种并不常见的经济现象。目前我国满足中低收入人群的经济适用房可能是一个恰当的案例。,不确定条件下的选择（choices made in uncertainty),研究不确定条件下消费者行为的理论基础是带有基数性质的冯诺曼摩根斯顿效用函数：消费者的期望效用等于不确定情况下可能得到各种结果的效用加权平均数。1. 消费者购买保险的风险规避机制保险公司费率与投保金额2. 资本资产计价模型(CAPM)投资组合的风险、风险溢价3. 投资组合理论不同资产间的相关性、各自的风险程度4. 次货市场（lemons）与逆向选择市场服务体系的作用 交易成本的
13、概念： 企业因为信息缺失（亦称信息不对乘）而产生的信息搜寻、谈判、决策、交易监督和执行费用。根源在于市场机制本身难以克服“经济人”的有限理性和机会主义选择。,厂商理论: 生产函数,生产函数: 表示一定时期内, 在技术水平不变的前提下, 生产中使用的各种生产要素 (劳动、土地、资本、企业家才能等）的数量与所能生产的最大产量之间的关系。 假定X1，X2Xn顺次为生产某种产品所使用的n种生产要素的投入数量，Q为所能生产的最大产量，则生产函数为： Qf( X1, X2Xn) 若只使用资本和劳动这两种生产要素，以L表示劳动投入数量，以K表示资本投入数量，则生产函数为： Qf(L, K),生产函数,一个非
14、常有用的生产函数：柯布道格拉斯生产函数 QA L K 其中L和K分别代表劳动和资本投入量，A 、 为三个参数，且01,规模报酬递增； 1，规模报酬不变。,微观经济学的生产理论（一）,微观经济学的生产理论可分为短期生产理论和长期生产理论。短期指生产者来不及调整全部生产要素的数量，至少有一种生产要素是固定不变的时间周期；而长期则指生产者可以调整全部生产要素数量的时间周期。相应地，在短期内生产要素投入可以分为不变要素投入和可变要素投入。 在这里，短期和长期的划分是以生产者能否变动全部要素的数量为标准的。微观经济学通常以一种可变生产要素的生产函数考察短期生产理论，以两种可变生产要素的生产函数考察长期生
15、产理论。,微观经济学的生产理论（二）,在Qf(L,K)中，假定资本投入K是固定的，记作K，劳动投入量L是可变的，则Qf(L,K)。此为短期生产函数。 劳动的总产量记作：TPLf(L,K) 劳动的平均产量记作：APLTPL/L 劳动的边际产量记作：MPL TPL L 但在长期内，所有的生产要素投入数量都是可变动的。此时的生产函数记作： Q=f(L,K) 在长期成本既定的条件下，厂商为了实现最大产量（以此实现利润最大化），必须使两种生产要素的边际技术替代率（RTS）等于两种要素的价格之比，以获得最优的生产要素组合。即： RTSLKMPL /MPK W/R， 其中W和R分别为工人工资和利率。,关于规
16、模报酬,规模报酬递增（increasing returns on scale)：指产量增加的比例大于各种生产要素增加的比例；同理，当产量增加的比例等于或小于生产要素增加的比例时，则出现规模报酬不变或递减。 一般说来，报酬递增的出现呈如下规律：当企业从最初很小生产规模开始逐步扩大时，面临规模报酬递增。但企业如继续扩大规模，因为“边际报酬递减规律“的存在，此时规模报酬不变。如企业再继续扩大规模，则会出现规模报酬递减。规模经济的来源： （1）劳动分工产生“范围经济”现代企业“分包制” 迈克 尔 波特的“价值链”理论（静态） （2）企业间持续的技术创新有效的技术扩散机制保罗罗 默的“长期增长理论”和马
17、歇尔的“外部性”理论（动态）,成本论,本章的一个重要假设前提： 厂商处于完全竞争的生产要素市场，因此只能被动地接受生产要素的市场价格。,成本的概念（一）,企业的生产成本是企业所购买的生产要素的货币支出。在此基础上，可以形成下列成本概念。 1. 机会成本（opportunity cost）： 基于经济资源具有稀缺性的事实，机会成本是指生产者所放弃的使用相同生产要素在其它生产用途中所能得到的最高收入。在西方经济中，企业的生产成本应从机会成本的角度来理解。,成本的概念（二）,2. 显成本和隐成本： 企业的生产成本可分为显成本和隐成本两个部分。 显成本（explicit cost）指厂商在生产要素市场
18、上购买或租用所需生产要素的实际支出，而这些支出的价格应等于这些生产要素在其它最好用途时所得到的收入。 隐成本（implicit cost ）：厂商本身所拥有的用于企业生产过程的生产要素的总价格。隐成本也必须从机会成本的角度按照企业自有生产要素在其它最佳用途中所能得到的收入支付。,利润,显成本和隐成本之和构成总成本。企业的经济利润则指企业的总收益与总成本之间的差额，简称企业的利润。经济利润也称超额利润。 但经济利润（或超额利润）又不同于正常利润。正常利润是厂商对自己提供的企业家才能的报酬，是隐成本的重要组成部分 厂商的经济利润等于总收益减去总成本。这就是说，即使厂商的经济利润为零，厂商依然得到全
19、部正常利润。 依据生产要素的可调整性，短期成本可以为可变成本（variable cost）和不变成本（fixed cost）。但长期成本则无此划分。,短期成本函数和短期成本曲线（一）,总成本函数：TC(Q)=TFC+TVC(Q)，其中TFC是一个常数，不随产量变化。平均不变成本函数：AFC(Q)=TFC/Q平均可变成本函数：AVC(Q)=TVC(Q)/Q平均总成本函数：AC(Q)=AFC(Q)AVC(Q)边际成本函数：MC(Q)TC(Q)Q,短期成本函数和短期成本曲线（二）,6 . 边际产量和边际成本： dTC dTVC dTFC MC = = + dQ dQ dQ 而TVC(Q) =W.L(
20、Q)，则有: dTVC dL = W dQ dQ 另有：TFC是一个常数，即dTFC/dQ=0，所以： dTVC dL 1 MC= =W =W dQ dQ MPL 即：边际成本等于可变生产要素的价格乘以边际产量的倒数。,短期成本函数和短期成本曲线（三）,7. 平均产量和平均可变成本 TVC WL 1 AVC = =W Q Q APL 平均可变成本等于可变生产要素的价格乘以平均产量的倒数。,短期成本函数和短期成本曲线（四）,(d),TC,TVC,TFC,图：短期生产函数和短期成本函数之间的对应关系,成本对企业国际战略和产业组织的影响（一）,1、战略管理学派的贡献迈克尔波特的“价值链”理 论 a.
21、 企业应对竞争的战略不是孤立的，而是受周围 环境的制约； b. “五种竞争因素”*决定竞争和环境对企业战略 的制约作用； c. 企业的竞争优势或者来自成本优势，或者来自 产品的差异性，而持续的技术创新是企业获得 这些优势的关键； * 这五种竞争因素分别是来自行业新进入者的威胁、现有竞争者之间的对抗程度、买方的讨价还价能力、卖方的讨价还价能力以及替代产品或服务所带来的威胁。不同行业对这五种竞争因素的强调各不相同，但它们共同作用，决定了该行业的长期利润率。,成本对企业国际战略和产业组织的影响（二）,d. 企业的竞争优势通过“价值链”得以实现,该“价值链”连 接了企业提供某项产品的所有环节 上游中间
22、品环 节、本企业环节、下游分销商环节、最终用户环节； e. “菱形结构”受四个决定因素所支配，分别为要素条 件、需求条件、相关或支撑型产业及企业的战略、结构 和竞争。菱形结构中一个决定因素的实现同时依赖其它 因素的增进。发达国家的拥有竞争优势的知识密集型产 业必定具有自我加强的结构特征，而资源依赖型产业尽 管在获得一、二个决定因素后就可能取得暂时的竞争优 势，但很难持久。,成本对企业国际战略和产业组织的影响（三）,2、国际战略是企业战略的重要组成部分，是关系到公司生死存亡的 核心战略。国际战略的调整，直接导致了公司组织结构的变化， 并影响了海外生产部门与东道区域当地企业间产业关联的强度。 国际
23、战略的类型：多国本土化战略和全球化战略；其中全球化 战略又分为产业集中战略、简单一体化战略和复合一体化战略 a 多国本土化复制和自治 b 简单一体化沿着“价值链”方向把不同的生产、经营 环节配置到全球最有利的区位，注重开发标准化产品， 以此形成规模经济和经验曲线效益 c 产业集中将绝大部分生产、经营环节集中在有关区 位内，通过产品出口满足全世界的需求 d 企业网络特征。复合一体化战略的最大优势在于避免了 简单一体化战略的刚性，使柔性生产方式成为可能,成本对企业国际战略和产业组织的影响（四）,国际战略调整的过程： a. 在70年代之前的很长时间里，世界贸易和投资受到了许多政策限制，运输、通讯成本
24、却一直呈上升趋势。在这段时期，克服贸易障碍、抢占东道国市场成为企业战略的首要目标，很多公司为此执行多国本土化战略。 b. 70年代以后，贸易壁垒大幅度减少，国际间的资本流动大大加快。随着各类“空间缩短技术”（如企业间和企业内部信息传输能力）日益成熟，公司开始考虑将价值链的不同环节放到全球最有利的区位。 c. 90年代以后，经济全球化的压力进一步加大，跨国公司在简单一体化的基础上，将弹性生产和垂直一体化的优势结合起来，大力发展企业网络，寻求整体综合优势。,成本对企业国际战略和产业组织的影响（五）,钱德勒在战略与结构一书中提出企业战略具有前导性、组织有滞后性，组织结构的变化受战略变化驱使的观点。D
25、icken将现代跨国公司的组织结构简化为生产分工国际部结构、全球性地区分部结构、全球性产品分部结构、全球性矩阵结构等四种类型。在这几种结构中，地区分部结构被认为是跨国公司多国本土化战略的代表，而产品分部结构则贯彻了简单一体化战略。 据统计，到70年代，财富杂志前500强企业中90%的企业已经采用了产品分部结构。但Bartlett和Ghoshal观察到另一种“复杂型全球组织模型”正在形成。这个以企业网络为特征的新的组织结构适应了复合一体化战略的发展要求。,成本对企业国际战略和产业组织的影响（六）,70年代，Stopford 和Wells根据187个美国大型跨国公司的数据整理出的反映企业国际战略与
26、海外分支机构关系的模型（Stopford-Wells模型）。 在模型中，国外产品差异程度代表简单一体化国际战略，而国外销售的比重则模拟多国本土化战略。该模型显示，当跨国公司国外产品差异程度和销售额都较低时，简单的国际部结构是合理的选择。当国外产品差异程度较高时，全球性产品分部结构较为常见，而当国外销售占企业全部销售额比重较大时，全球性地区分部结构则较合理。,成本对企业国际战略和产业组织的影响（七）,跨国公司组织结构对比 地区分部结构 产品分部结构 网络结构 适用战略 多国本土化 简单一体化 复合一体化 市场中心 本国 国际 国际 产品线 拷贝式 专业分工 专业分工+柔性生产 转移内容 工艺/技术 产品/工艺 产品/技术/资金/管理下属公司评估 利润中心 成本中心 利润+成本下属公司任务 发展、贯彻战略 贯彻战略 母公司领导下的战略互动 下属公司自主权 大 小 大（分包系统呈等级结构）下属公司管理 当地、长期 国外、短期 国外、长期与地方企业关联强度 较强 较弱 较弱供应系统开放程度 较高 较低 较低，具有高度选择性资料来源：根据邹昭晞（2004）整理，p.330。资料来源：Egelhoff (1988), p.2。,
