1、本科毕业论文 （20 届） 档案安全体系构建研究 所在学院 专业班级 档案学 学生姓名 指导教师 完成日期 毕业论文（设计）任务书 论文（设计）题目： 档案安全体系构建研究 一、主要内容及基本要求 安全体系建设是我国档案三个体系建设的重要组成部分，是档案资源体系建设和 档 案利用体系建设的安全保证。文章将通过对档案安全体系的研究状况进行调研，分析 该领域研究的基本状况，探讨研究取得的成果和不足之处，并在此基础上提出新思路、 新方法，以期为研究者带来新的启示。 论文应该从档案安全体系概述、档案安全体系目前存在的主要问题和档案安全体 系建设的基本思路三个方面进行研究，着重探讨档案安全体系建设的必要
2、性、存在的 问题和建设的基本思路。 关于该论文的选题，要认真收集相关文献、著作与资料，并详细阅读和研究，深 度分析我国档案安全体系的研究状况，并写出开题报告，在此基础上写出论文正文。 论文写作要严格按照湘潭大学毕业论文写作要求进行。论文正文要就我国档案安全体 系的相关问题提出自己的观点，字数不少于 8000 字。在论文写作过程中，要积极主动 地与指导老师联系，遇到问题及时与指导老师进行交流，并听取指导老师的意见。 二、重点研究的问题 本文应深入分析我国档案安全体系的研究和实践状况，着重探讨档案安全体系建 设的必要性、存在的问题和建设的基本思路，以期为我国档案安全体系建设工作带来 一些新的启示。
3、 三、进度安排 序号 各阶段完成的内容 完成时间 1 选题 2015 年 10 月下旬 2 收集资料、调研 2015 年 11 月上旬 3 撰写文献综述 2015 年 12 月中旬 4 拟定提纲 2016 年 1 月上旬 5 初稿 2016 年 3 月下旬 6 第二稿 2016 年 4 月中旬 7 第三稿 2016 年 4 月下旬 8 定稿 2016 年 5 月中旬 9 答辩 2016 年 5 月下旬 四、应收集的资料及主要参考文献 1.杨冬权.在全国档案安全体系建设工作会议上的讲话N. 中国档案报,2010-05,001. 2.张美芳,王良城.档案安全保障体系建设研究J. 档案学研究,201
4、0,01:62-65. 3.赵鹏.从档案安全体系建设的角度看档案保护J. 中国档案,2010,06:25-27. 4.王良城.档案安全风险评估机制的建立与推行J. 中国档案,2011,02:56-57. 5.孙大东.我国档案安全体系建设初探J. 档案管理,2012,02:24-27. 6.李宝玲,崔海燕.档案安全保障体系建设内容研究J. 湖北档案,2013,05:13-16. 7.高等院校安全工程专业教学指导委员会.安全管理学M. 北京:煤炭工业出版社, 2002. 8.张照余.对档案安全保障体系建设的四点认识A. 中国档案学会.中国档案学会七届 三次理事会议暨“三个体系”建设高层论坛发言材料
5、汇编C.黑龙江哈尔滨:中国档 案学会,2010,9. 9.宋维权.试论建立完善档案安全保障体系A. 甘肃省档案学会.档案安全与档案服务 2011 年甘肃省档案工作者年会论文集C.甘肃庆阳:甘肃省档案学会,2011,8. 10.田晓晶.关于档案安全体系建设的思考J. 城建档案,2011,11:18-20. 11.侯婧.试论档案安全保障体系建设J. 档案管理,2015,01:76-77. 12.孙大东.我国档案安全体系建设的特色化研究J. 档案管理,2012,05:42-44. 13.于海燕.关于档案安全保障体系特色化建设的几个问题J. 档案学研究, 2011,01:75-78. 14.徐绪琴.档
6、案安全体系建设研究D. 安徽大学,2014. 15.王良城.档案安全保障体系建设基本任务探析J. 中国档案,2010,04:18-19. 16.张美芳,黄丽华,金彤.档案安全保障体系的构建J. 中国档案,2010,04:20-21. 17.彭远明.档案安全保障体系构建及其实现策略研究J. 上海档案,2011,01:14-17. 18.黄河.充分引入物联网技术 构建档案安全体系N. 中国档案报,2012-05,002. 19.彭芳,杨佳博,纪玲利,麻燕南.一种基于 DRM 的数字档案安全体系框架A. 国家档 案局.档案与文化建设：2012 年全国档案工作者年会论文集（中）C.四川成都:国家 档案
7、局,2012,5. 20.王兰成.登记备份的档案安全体系建设与系统工程方法的应用J. 档案与建设, 2011,08:5-7. 21.王蓓,陈国青,李孟成,吴琚玲.实行“档案生命周期”管理模式构筑档案安全保障体 系A. 耕耘之道2010 兰台探索C.2010:8. 22.王成玉.关于构建档案安全法律体系的思考A. 国家档案局、中国档案学会.回顾 与展望：2010 年全国档案工作者年会论文集（上）C.广西南宁:国家档案局、中国 档案学会,2010,7. 23.陈惠.档案安全保障法规体系建设研究D. 安徽大学,2012. 24.张美芳.档案安全标准体系构建的研究J. 档案学研究,2010,04:53
8、-56. 25.方婷,吴雁平.档案安全保障指标体系建设研究J. 档案管理,2011,06:12-15. 26.向立文.论档案馆应急预案体系的构建J. 档案学研究,2010,03:59-62. 27.张艳欣.档案安全保障管理机制的构建J. 档案管理,2010,05:7-9. 28.孙大东.我国档案安全体系建设研究综述J. 档案管理,2012,01:66-68. 29.巩淑芳,贾兆全.2000 年2011 年我国档案安全保障体系研究综述J. 档案管理, 2012,04:63-66. 毕业论文（设计）评阅表 毕业论文（设计）题目： 档案安全体系构建研究 评价项目 评 价 内 容 选题 1.是否符合培
9、养目标，体现学科、专业特点和教学计划的基本要求，达到 综合训练的目的； 2.难度、份量是否适当； 3.是否与生产、科研、社会等实际相结合。 能力 1.是否有查阅文献、综合归纳资料的能力； 2.是否有综合运用知识的能力； 3.是否具备研究方案的设计能力、研究方法和手段的运用能力； 4.是否具备一定的外文与计算机应用能力； 5.工科是否有经济分析能力。 论文 （设计） 质量 1.立论是否正确，论述是否充分，结构是否严谨合理；实验是否正确，设 计、计算、分析处理是否科学；技术用语是否准确，符号是否统一，图表 图纸是否完备、整洁、正确，引文是否规范； 2.文字是否通顺，有无观点提炼，综合概括能力如何；
10、 3.有无理论价值或实际应用价值，有无创新之处。 综 合 评 价 评阅人： 年 月 日 毕业论文（设计）鉴定意见 毕业论文（设计说明书） 19 页 图 表 4 张 论文（设计）题目：档案安全体系构建研究 内容提要： 安全体系建设是我国档案三个体系建设的重要组成部分，是档案资源体系建设和 档 案利用体系建设的安全保证。本文主要致力于对档案安全体系进行整体概述以及就如 何 构建档案安全体系提出个人观点，通过对档案安全体系的研究状况进行调研，分析该 领 域研究的基本状况，探讨研究中取得的成果和不足之处，并在此基础上提出新思路、 新 方法。 首先，本文调研了迄今以来档案安全体系建设研究成果。对档案安全
11、体系的整体 研 究主要集中于其概念内涵、意义与重要性、建设任务、理论方案、实践措施方面，也 有 学者对在档案安全体系中如何应用新技术、新方法进行研究，在对专业和专门档案安 全 体系的构建方面，不少研究者在档案安全体系一般性的基础上就其特殊性展开了专门 研 究。本文对上述研究成果进行了简要评析，并概括其取得的成绩以及不足之处。 其次，本文对档案安全体系进行定义，认为档案安全体系是为维护档案实体安全 和 信息内容安全所进行的一系列相互之间有机联系、相辅相成的安全管理工作的集合。 并 分析了档案安全体系的必要性，认为建立档案安全体系在预防档案因灾害造成的损坏、 建设档案资源体系和利用体系、适应时代发
12、展和技术革新方面有重要意义。 最后，本文通过分析档案安全体系现状，提出构建档案安全体系的基本思路。目 前， 档案安全体系建设在安全意识、法律法规、安全制度、基础设施、安全标准体系、事 故 预防和应急管理机制、安全管理技术等环节都比较薄弱，因此，亟需构建一个具有系 统 性，兼具管理的职能和安全管理的手段，特别针对安全现状，具有特色化的档案安全 体系。 指导教师评语 同意其参加答辩，建议成绩评定为 。 指导教师： 年 月 日 答辩简要情况及评语 根据答辩情况，答辩小组同意其成绩评定为 。 答辩小组组长： 年 月 日 答辩委员会意见 经答辩委员会讨论，同意该毕业论文（设计）成绩评定为 。 答辩委员会
13、主任： 年 月 日 目录 1 绪论 2 1.1 研究背景 2 1.2 研究意义 2 1.3 研究现状 2 1.3.1 文献综述 2 1.3.1.1 文献调研与概述 2 1.3.1.2 档案安全体系的概念内涵研究 3 1.3.1.3 档案安全体系的意义与重要性研究 4 1.3.1.4 档案安全体系现状研究 5 1.3.1.5 档案安全体系建设任务研究 5 1.3.1.6 档案安全体系建设方案研究 6 1.3.1.7 档案安全体系的实践措施研究 8 1.3.2 研究评述 9 1.4 论文的主要内容 .10 1.5 研究方法 .10 1.6 创新点 .11 2 档案安全体系概述 .12 2.1 档案
14、安全体系的概念及内涵 .12 2.2 档案安全体系建设的必要性 .12 3 档案安全体系建设存在的主要问题 .13 3.1 档案管理人员安全意识欠缺 .13 3.2 档案安全法律法规不完善 .13 3.3 档案安全制度不健全 .13 3.4 基础设施不到位 .13 3.5 档案安全标准体系尚未完善 .14 3.6 缺乏事故预防和应急管理机制 .14 3.7 安全管理技术落后 .14 4 构建档案安全体系的基本思路 .15 4.1 以系统性作为建设目标和方向 .15 4.2 兼具管理的职能和安全管理的手段 .15 4.3 具有针对性，以建设任务为指导 .15 4.4 坚持走特色化道路 .15 5
15、 结论 .17 注释 .18 参考文献 .18 1 档案安全体系构建研究 摘要 档案安全体系是档案安全保护的深入发展方向，是新形势下档案保护工作的必然趋势。文 章在对档案安全体系建设研究成果进行调研与评析的基础上，概述档案安全体系的内涵及重要性， 分析当前档案安全体系建设的不足之处，从而提出构建档案安全体系的基本思路。 关键词档案安全体系；“三个体系” ；档案安全 Research on Archive Security System Construction Abstract: Archive security system is the future development in the
16、security of the archive, and the inexorable trend in the work of archives protection. In this article, based on our investigation and analysis of the accomplishments in the research of archive security system, we summarized the connotation and significance of archive security system, discovered the
17、defects of the present archive security system, and put forward some basic ideas on construction archive security system. Keywords: Archive security system; “Three systems“ of archive management; Archive safety 2 1 绪论 1.1 研究背景 自古以来，自然灾害和人为灾害对档案实体和信息内容安全的威胁使档案工作者 深刻认识到档案安全保护的重要性，并在经验总结和反思中不断探讨和研究着档案安
18、 全保护技术和方法。随着社会的发展，档案的载体形式呈现出多样化和现代化的发展 趋势，记载的信息内容数量剧增、芜杂多样，亟需建立起一个适应时代发展和技术革 新的新的档案安全管理模式。 2010 年 5 月 12 日，既是汶川特大地震 2 周年之际，同时也是我国第二个防灾减灾 日，国家档案局召开了全国档案安全体系建设工作会议，局长杨冬权在会上发表了专 题讲话，阐述了当前档案工作的基本情况，回答了为什么要建立档案安全体系的问题， 指出了我国档案安全体系的主要任务以及建设档案安全体系的几点要求。 2014 年，中共中央办公厅、国务院办公厅印发关于加强和改进新形势下档案工 作的意见 ，其中第四点提出了建
19、立健全确保档案安全保密的档案安全体系的五项要求。 1.2 研究意义 在新形势下做好档案安全保障工作，确保档案实体安全和信息安全，不仅需要研 究新的保护技术和方法，更需要将档案安全保障的各个要素有机联系起来，形成一个 系统全面的安全防护体系。 一切理论都必须以实践工作为基础，而正确的实践工作需要不断发展完善的理论 作为指导，档案安全体系研究的意义在于指导档案安全体系的实践工作，并在工作中 继续吸取经验、总结教训，不断更正和丰富理论，再进一步指导实践，最终推动档案 安全体系建设工作全面、协调、可持续发展。 档案安全体系建设是档案安全保护的深入发展方向，是新形势下档案保护工作的 必然趋势。在档案的“
20、三个体系”建设中，档案安全体系建设是档案资源体系建设和 档案利用体系建设的安全保证，具有十分重要的现实意义。 1.3 研究现状 1.3.1 文献综述 1.3.1.1 文献调研与概述 “档案安全体系”这一概念由我国国家档案局局长杨冬权于 2008 年全国档案安全 3 体系建设工作会议上正式提出，这一研究主题具有鲜明的中国特色。在中国知网以 “security system“并含“archive “作为主题词进行精确检索，检索结果有 2 项，但都与本研 究主题无关，因此档案安全体系的研究范围限定于中国大陆境内。 从中国知网的“中国学术期刊网络出版总库” 、 “特色期刊” 、 “中国优秀硕士学位 论
21、文全文数据库” 、 “中国会议论文全文数据库”四个数据库中，以“档案安全”并含 “体系”作为主题词进行精确检索，截至 2015 年 12 月 31 日，检索获得条目共 637 项。 剔除作者、内容均相同的项目后，选取其中内容相关程度较高、具有学术价值的 319 篇论文进行分析研究。 从发表时间上看，对于档案安全体系的研究萌芽于 2003 年，戴培元发表的文章 依托信息安全体系 构筑档案安全屏障最初将“档案安全”与“体系”联系起来。 2008 年温怀玉发表的校园网条件下的电子档案安全体系研究一文则首次从正面提 出了档案安全体系研究的主题，但其研究对象仅是限定于“校园网条件下的电子档案” ， 并非
22、对整个档案系统安全体系的研究分析。2010 年档案安全体系这一研究主题正式出 现，国家档案局局长杨冬权在全国档案安全体系建设工作会议上的讲话正式提出 了“档案安全体系”这一概念。在国家行政力量的推动下，档案安全体系的研究成果 呈现出井喷状态。2010 年整一年度，发表的研究论文及会议讲话共 61 篇。张美芳、王 良城两位学者的档案安全保障体系建设研究率先对档案安全保障体系开始进行全 面研究，从时代依据分析了建设档案安全体系的意义，初步解读了档案安全体系的内 涵，并提出了档案安全体系需要实现的目标。2011 年，档案界对于档案安全体系的关 注与研究继续走高，检索及选择后获得文献 75 篇。201
23、2 年检索选择得到文献 59 篇， 其后，研究的热潮有稍微减弱的迹象，但仍旧以总体平稳的势头发展，2013 年检索选 择获得文献 33 篇，2014 年 30 篇，2015 年 59 篇。 在上述检索选择得到的文献中，对档案安全体系的整体研究主要集中于其概念内 涵、意义与重要性、建设任务、理论方案、实践措施这五大方面。 1.3.1.2 档案安全体系的概念内涵研究 虽然档案学界在档案安全体系这一研究领域中取得的研究成果众多，但在对各篇 文献的调研中，仍然没有发现一个取得公认的对档案安全体系的定义。最初提出“档 案安全保障体系”这一研究内容的张美芳、王良城在对其的初步解读中提及了国内外 关于档案安
24、全保障体系的理解。赵鹏在从档案安全体系建设的角度看档案保护一 文中最先就档案安全体系这一概念做了简单的分析，从字面上分解了档案安全体系的 4 含义，并从“档案安全”与“体系”这两者相互关系的角度分析了其整体含义，却没 有深入分析其内涵并赋予一个严谨科学的定义。王良城在档案安全风险评估机制的 建立与推行中对档案安全体系的概念表述焦点集中于“体系” ，而对于“档案安全” 这一“体系”建设的目标并未作出阐述。孙大东的我国档案安全体系建设初探则 从狭义和广义两个层面分析了档案安全体系的内涵和外延，是一个比较科学系统的定 义表述，为后来者的研究奠定了坚实的理论基础。李宝玲、崔海燕在档案安全保障 体系建设
25、内容研究中分别对“档案安全体系” 、 “档案安全保障体系”和“档案安全 保障体系建设”这三个概念作出了辨析和分别阐述，并表示“对这三个概念，从以往 的研究中看，大多是不分的，这既不利于研究，也不利于档案安全保障体系的建设” 1。 从所调研的文献来看，李宝玲、崔海燕所指出的状况确实广泛存在，目前学界对有关 于档案安全体系及其相关定义尚不够严谨，这对于日渐深入细致的研究而言，是一个 极大的不利因素。 1.3.1.3 档案安全体系的意义与重要性研究 对于档案安全体系的意义与重要性问题，张美芳、王良城将其作为档案安全保障 体系的“时代依据”而提出，分别是“应对我国核心档案信息资源被窃取的客观需要” 、
26、 “应对自然灾害多发频发并对档案安全构成严重威胁的客观需要” 、 “解决目前国内档 案安全体系存在问题的需要” 、 “应对公共档案信息服务加快推进导致档案信息安全矛 盾凸显的现实要求” 、 “应对新技术广泛应用对数字档案信息资源安全带来的新隐患新 挑战的必然选择” 2。杨冬权在讲话中将档案安全体系的重要性归纳为“六个需要” ， 即“是落实中央领导同志档案安全保护工作一系列重要指示的需要” 、 “是防止国内外 敌对势力窃取我国核心档案信息资源的需要” 、 “是预防和减轻自然灾害、人为灾害对 档案造成损失的需要” 、 “是解决公共档案信息服务与档案信息安全之间矛盾的需要” 、 “是应对新技术条件下
27、数字档案信息安全挑战的需要” 、 “是消除档案部门各种安全隐 患的需要” 3。这“六个需要”比较系统全面地回答了“为什么要建设档案安全体系” 这一问题。可以看出，张美芳、王良城与杨冬权所持的主要观点相似，区别仅在于前 者研究的对象为“档案安全保障体系” ，严格来说是档案安全体系的一部分，所以认为 其“是解决目前国内档案安全体系存在问题的需要” ；后者则进一步从政治与组织角度 作出了补充阐述。 张照余则认为“建立档案安全保障体系，就是要采取主动防御的策略” ， “主动防 御的意义在于：由于提前防范，化解了各种风险，避免了可能发生的安全事故，因而， 5 减少了档案丢失、失真、失密带来的巨大损失”
28、。 4这一认识并不全面，仅从档案保护 的方面阐述了档案安全保障体系的建设意义，但也指出了档案安全体系最主要的意义 在于建立一个主动防御的系统。此后对这一问题的论述基本相似，但在延续上述观点 的基础上，也有学者提出了一些补充看法。宋维权认为：“建立档案安全保障体系是 贯彻科学发展观的根本要求” 5；田晓晶指出：“建立档案安全体系是档案事业发展 的必然” ， “可以从根本上解决档案保障实施过程中的关键性难题，从根本上提高档案 安全保障技术的整体水平” 6；侯婧认为：“加强档案系统安全建设是保障文件的日 常工作的需要。 ”7 1.3.1.4 档案安全体系现状研究 杨冬权在全国档案安全体系建设工作会议
29、上的讲话中报告了当前档案安全工作的 基本情况，将其归纳为“汶川地震档案部门抗震救灾和恢复重建工作取得重大胜利” 、 “档案安全专项督查工作全面展开” 、 “国家重点档案抢救和保护工作积极推进” 、 “电 子文件和重要档案备份工作稳步实施” 、 “档案安全科研工作成果显著” 8五项显著成 绩。但与此同时，就目前而言，我国的档案安全体系仍然存在不同方面的问题，学界 对此的观点主要可以归纳为以下方面：档案安全意识欠缺、档案安全制度不健全、档 案安全法律法规不完善、档案实体保护不足、档案管理人员素质不高、档案安全基础 设施及设备不到位、档案安全标准体系构建尚未完善、缺乏应急管理机制、资金投入 不足、安
30、全技术匮乏、档案安全理论基础不完善。除此之外，徐旭琴还认为我国目前 的安全体系存在“系统性不强” ， “地区间发展不平衡” 9的问题。 1.3.1.5 档案安全体系建设任务研究 杨冬权在讲话中提出了我国档案安全体系建设的七项主要任务：“提高思想认识， 为档案安全构筑坚固的思想防线” 、 “加强安全管理，为档案安全提供健全的制度保障” 、 “加强基础设施建设，为档案安全提供更好条件” 、 “大力保护档案原件，确保档案原 件安全” 、 “认真管好电子文件，确保电子文件安全” 、 “切实搞好安全备份，确保万一 情况下的档案安全” 、 “建立档案开放利用审核机制，确保档案信息安全” 10。王良城 对档
31、案安全保障体系建设的基本任务进行了专门探析，分析了体系的设施、制度、理 论、技术、人才、机制体系六个方面对于档案安全的保障作用，从而提出了五项基本 任务：“加强涉及档案安全的基础设施建设，为档案安全提供必要的物质保障” 、 “加 强涉及档案安全工作规章制度的建立和完善，为档案安全提供必要的制度保障” 、 “加 6 强涉及档案安全的科学技术研究与应用，为档案安全提供必要的理论支撑和技术保障” 、 “加强档案安全教育和专业技能培训，为档案安全提供必要的人才保障” 、 “加强档案 管理理论与实践的不断创新，为档案安全提供完善的机制体系保障” 11。这七项主要 任务与王良城的五项基本任务同样认为安全体
32、系建设具备为档案安全提供制度、基础 设施方面的保障的任务，同时又从意识形态领域增加了提高思想认识的任务，而且联 系了时代发展与近年来突发事件频发的状况，专门提及了对档案原件、电子文件的保 护和在万一情况下的灾备。 从以上观点可以看出，档案安全体系建设任务已经全面而具体，兼具了不同的方 面和层次，且具有很强的可操作性。 1.3.1.6 档案安全体系建设方案研究 在所调研的文献中，张美芳、王良城划分的档案安全体系三个子系统和四大方面， 张美芳、黄丽华、金彤提出的构建模型，彭远明构建的档案保障方案，孙大东构建的 档案安全体系模型都已已经形成了一个由若干子系统组成的、进行全方位防卫的完整 体系。 张美
33、芳、王良城认为“档案安全保障体系包括三个子系统，即档案管理安全子系 统、档案维护安全保障子系统、档案信息资源开发利用安全保障子系统。这三个子系 统贯穿档案的整个生命周期，覆盖四大方面，即安全基础设施、安全全程控制、安全 组织管理和安全法律规范。 ”12四个方面的内容如图 1.2.1.6.113所示。 7 图 1.2.1.6.1 其后，张美芳、黄丽华、金彤提出了如图 1.2.1.6.214所示的档案安全体系三维模型。 图 1.2.1.6.2 彭远明构建了如图 1.2.1.6.3 15所示的档案保障方案。 图 1.2.1.6.3 8 孙大东则在分析了杨冬权、张美芳等人的研究成果的基础上，从性质上构
34、建了档 案安全体系模型，如图 1.2.1.6.416所示。并指出“每个子系统之间都有一定的独立 性，但更重要的是，它们之间互相联系、互相影响，缺一不可，共同构成了档案安全 体系这个大系统。 ”17 图 1.2.1.6.4 以上建设方案在目前理论中比较具有代表性，基本上已经形成了一个比较完整成 熟的档案安全体系，但同时也仍存在着一些缺陷。例如张美芳、王良城构建的档案安 全保障体系四大方面分类标准比较模糊，且四大方面与三个子系统之间的联系没有直 观具体的体现；张美芳、黄丽华、金彤所提出的档案安全体系三维模型的具体措施分 类不明确，其内涵在“三个维度”上存在交叉；彭远明的档案保障方案囊括的内容较 少
35、，缺少前端预防等应该包括在内的内容；孙大东将档案安全体系分为软件和硬件两 个方面，内容过于模糊，不够具体，且未能体现出整个体系的全程性、连贯性。 1.3.1.7 档案安全体系的实践措施研究 在实践措施上，大多数研究者从杨冬权所做讲话中档案安全体系的主要任务出发， 即从思想认识、管理制度、基础设施、档案实体和信息、档案原件和电子档案、安全 备份、审核机制等方面提出实践措施建设路径。不少研究者更进一步地对安全体系构 建的实践措施中的某一方面或某项具体措施做了更深入的具体探讨与研究，这些具体 的研究主要集中在安全标准体系、安全法律体系、安全风险评估和应急体系方面。 此外，也有学者对在档案安全体系中如
36、何应用新技术、新方法进行研究，例如黄 河提出引入物联网技术构建档案安全体系，彭芳、杨佳博、纪玲利、麻燕南提出的 DRM（数字版权管理）技术在档案系统中的应用，王兰成提出的以系统工程方法建设档 9 案登记备份的安全体系，王蓓、陈国青、李孟成、吴据玲在实践中实行“档案生命周 期”管理模式构筑档案安全保障体系等。 在对城建档案、高校档案、医疗档案、企业档案、气象档案、社保档案、工业档 案、科研档案等专业和专门档案安全体系的构建方面，不少研究者在档案安全体系一 般性的基础上就其特殊性展开了专门研究。尤其是对电子（数字）档案安全体系的研 究，在电子信息时代的今天，其涉及的范围比其他载体的档案更扩大化，已
37、经成为当 前研究的热点。 1.3.2 研究评述 对于档案安全体系的研究正式发端于 2010 年，在过去的四年半时间里，取得的研 究成果不胜枚举，无论是从理论研究的成果而言，还是在实践探索的举措上都已经逐 渐形成了一个较为完整的体系，并在逐步地向更深入化、细致化的层面发展。就其取 得的成绩而言，可以归纳为三点。 一是具有鲜明的时代特色。对档案安全保护问题的研究，自档案文献最初的形成 就已经开始，贯穿着人类文献档案历史的始终，自古以来就有对档案保护技术、档案 修复技术的研究探讨。可谓源远流长的档案安全保护在今时今日，随着社会的发展和 技术的进步，也在与时俱进地发展。从保护的内容而言，不再局限于档案
38、实体，而将 档案信息囊括其中，也不仅于纸质档案，而向多种载体档案延伸；从保护的方法而言， 研究不仅着眼于传统的设施、技术保护，更涵盖了法律政策、管理方式等制度层面， 甚至引进了一系列新技术与新方法。研究更将这些与时俱进的内容与传统的内容相结 合，逐渐形成了一个完整的体系，对整个档案系统与档案生命周期实现全方位保护。 二是整个档案安全体系理论逐渐全面完善。从目前的研究成果可见，对档案安全 体系的研究已经覆盖了概念内涵、意义与重要性、目标、原则、任务、理论方案和实 践措施等方方面面，逐渐将一个完整的理论体系构造完成，为其深入化和细致化的发 展奠定了坚实的基础。 三是研究内容逐渐深入，角度多样化发展
39、。在纵观各篇研究成果，不少作者的研 究已经进入到档案安全体系中较深的层面，同时也在向体系中各个方面细致化延伸。 例如张美芳、王良城、彭远明、孙大东等对于安全体系模型框架的构建，王成玉、陈 惠等对档案安全法律法规的探索，张美芳、方婷等对档案安全标准体系的建设，向立 文、张艳欣等对档案应急管理体系的构建等，这些研究成果，都将对档案安全体系的 研究向更深入细致的层次推进，为后来的研究指明了发展方向。 10 但与此同时，在研究成果中，也存在着一些尚需完善的问题。可以归结为以下两 个方面。 一是理论空泛化，实证性不足。虽然对档案安全的体系构建已经在逐步完成，但 大部分研究仍止步于理论的研究，在个体研究方
40、面，很少对实际情况的调查和分析以 使其成为典型案例；在整体研究方面，同样缺乏对各项数据的搜集整理。在现有的实 践中，大多数理论成果仍然没有应用到实践中，多数作者分享的实践经验仍是零散的、 传统的举措，档案安全保护工作尚未形成如理论所言的完整体系。 二是研究的深度和广度不足，缺乏理论创新。虽然研究已经有深入化、细致化的 趋势，但就目前而言，在这些方面投入的研究力度仍不足，大多数作者的研究仍然停 留在安全体系的基础层面，其中尤以安全体系的实践措施为最。大多数研究仍在沿着 前人的脚步亦步亦趋，仍将视角集中在现有的理论上，并不断地现有理论揉碎重组， 而没有扩大视野，放眼于更广泛细致的领域。由此而产生了
41、大量人云亦云、缺乏更深 入的创造性见解的研究成果。此外，对一些理论基础仍然薄弱的环节，也缺乏继续深 入探索的进一步研究。 1.4 论文主要内容 论文分为五大部分，第一部分为绪论，主要介绍论文课题的研究背景和意义、研 究现状、研究方法以及创新点；第二部分通过探讨档案安全体系的概念内涵以及重要 性，对档案安全体系进行概述；第三部分分析了当前当前档案安全体系建设的不足之 处；第四部分研究构建档案安全体系的基本思路；第五部分对全文进行总结。 1.5 研究方法 本文主要采用以下研究方法： 一是文献研究法。比较全面系统地收集了国内有关于档案安全体系这一主题的的 文献资料，客观分析现有的研究成果，在对这些文
42、献进行系统分析的基础上，尝试寻 找本文研究主题的新切入点。 二是历史研究法。深入研究现有文献资料，探寻档案安全体系建设现状，在利用 以往的文献描述、分析、解释档案安全体系发展过程的同时，发现和揭示尚存在的问 题，并尝试提出解决方案。 三是比较研究法。在时间上，对不同时期阶段的档案安全体系理论研究进行比较； 从空间上，尝试对档案安全体系建设的地区间发展不平衡进行比较。通过对现有文献 11 的分析研究，对当前档案安全体系理论进行比较，作为提出新理论的基础。 1.6 创新点 本文旨在探索当前档案安全体系仍存在的问题与不足，尝试提出新思路、新方法， 将档案安全体系不断推进向前发展。 12 2 档案安全
43、体系概述 2.1 档案安全体系的概念及内涵 本文对档案安全体系作出的定义为：档案安全体系是指为维护档案实体安全和信 息内容安全所进行的一系列相互之间有机联系、相辅相成的安全管理工作的集合。所 谓安全管理，即是“以安全为目的，进行有关决策、计划、组织、控制方面的活动” 18。档案安全体系的内容和职能与安全管理相似， “安全管理就是利用管理的活动， 将事故预防、应急措施与保险补偿三种手段有机地结合在一起，以达到保障安全的目 的” 19。档案安全体系具体可以定义为：为维护档案实体安全和信息内容安全，利用 管理职能，有机结合事故预防、应急措施与维护修复三种手段所形成的工作系统。 2.2 档案安全体系建
44、设的必要性 第一，是预防和应对自然灾害和人为灾害所造成的档案实体和信息内容损害的重 要手段。多发频发的自然灾害对档案造成的威胁要求建立一个集灾前警告预防、灾情 应急、灾后恢复为一体的完整系统的安全体系，而人为安全事故、档案利用过程中的 人为事故、电子档案文件的盗取失窃等难以预测的人为灾害更是强烈呼吁着一套系统 完备的安全措施的建立。 第二，是档案资源体系建设和档案利用体系建设的安全保证。2008 年，中央档案 馆馆长、国家档案局杨冬权局长在全国档案工作会议上提出档案工作要建立“两个体 系” ，即档案资源体系、档案利用体系。档案资源体系不仅要求档案数量重视量的积累 和质的提高，而且要求在档案整理
45、中强调资源整合、科学整理；档案利用体系建设的 方向是为人民群众服务、方便人民群众利用。传统的安全管理方式与方兴未艾的“两 个体系”日渐脱节，要实现“两个体系”建设中的安全管理，就必须建立起与之适应 配套的安全体系。 第三，是适应时代发展和应对技术革新的必然选择。时代的车轮不断向前，技术 的变革日新月异，档案作为记录时代的工具，自然也不得不随着时代一起不断向前发 展。不论是内容与日俱增的庞大和芜杂，还是载体的变化和革新，都对其安全管理工 作提出了更高的要求。 13 3 档案安全体系建设存在的主要问题 就目前整体而言，档案安全体系建设的各个环节都比较薄弱，安全体系实际建设 尚未跟上理论研究的步伐。
46、一方面，大多数档案馆（室） ，尤其是中西部经济不发达地 区的档案安全保护措施仍不足，甚至不进行保护。然而这些地区同时也是自然灾害和 突发事件较为频繁的地区，一旦发生安全事故，损失巨大。另一方面，目前的档案安 全保护措施在实际操作层面仍未形成完整系统，在各个方面或多或少地存在缺失。由 此看来，档案安全体系的理论研究很大程度上仍未能应用到实践层面，对实践产生指 导作用。 具体存在的问题体现在以下方面。 3.1 档案管理人员安全意识欠缺 由于档案安全事故发生的随机性、突发性，许多档案人员对档案安全管理的前端 防御、风险控制意识不强，注意力主要集中在事后补救和维护修复方面，从而导致档 案安全体系的事故
47、预防和应急处理工作的缺失。 3.2 档案安全法律法规不完善 在我国唯一的档案专门法中华人民共和国档案法以及相关行政法规中，虽然 对档案安全管理有所强调，但数量较少，且几乎都是原则性法条，内容不够具体，可 执行力不足。各档案法规之间缺乏系统性、关联性，无论是形式结构方面还是具体内 容方面都比较紊乱、不够规范，法律效力和约束性都不强。另外，在现有法律法规和 规章制度中，对于档案安全方面的条文覆盖面比较狭窄，主要集中在档案实体、档案 库房和维护国家档案安全方面，与现实日新月异的技术、信息发展和档案的广泛利用 情况脱节，档案安全难以得到法律方面的保障。 3.3 档案安全制度不健全 多数单位的档案部门都编制了比较详细的档案日常管理制度、调用借阅制度、销 毁制度、保密制度等，但对于安全制度，一般将其归入管理、借阅及保密制度中，很 少作为独立的一项制度强调。且与档案法律法规相似，档案安全制度一般只提及了档 案实体安全、库房安全及保密安全，缺乏对档案信息安全、风险预防和评估等方面的 制度。在安全
