1、上海市食品药品严重违法 生产经营者 与相关责任人员重点监管名单管理办法 第一条（目的 和依据 ） 为 保障公众 身体健康和生命安全，加强 食品 、药品、医疗器械、 保健食品、化妆品 （以下简称食品药品） 安全监督管理，推进信用体系建设，完善行业禁入和退出机制，督促生产经营者全面履行质量安全责任，增强全社会监督合力，震慑违法行为， 根据中华人民共和国行政许可法 （以下简称行政许可法） 、中华人民共和国政 府信息公开条例、 药品安全“黑名单”管理规定（试行） 、关于本市食品安全信用体系建设的若干意见等 法律 、法 规 、规章和规 范性文件的规定 ， 结合本市实际， 制定本办法。 第二条（ 适用范围
2、与管辖 ） 上海市食品药品监督管理局（以下简称 市食品药品监管局 ）负责本市食品药品安全重点监管名单的建立和管理工作。应当按照本办法的要求，将本市因严重违反食品药品管理法律、法规、规章，受到行政处罚或刑事处罚的 生产经营者 及其责任人员的有关信息，以及依法 采取 的 相关限制措施 和 重点监控措施 ，通过政务网站公布，接受社会监督。 市食品药品监管局直属执法单位（以下简称市局直属执法单位）和 区 （ 县 ）食品药品监督管理部门（以下简称区（县）分局）应当按照本办法的要求，及时报 送拟列入 食品药品 安全 重点监管名单的生产经营者及其责任人员，以及拟 采取 的 相关限制措施 和重点监控措施 。
3、第三条（ 公布 原则） 食品药品 安全重点监管名单应当按照依法公开、客观及时、公平公正的原则予以公布。 第 四 条（列入重点监管名单的 情形 ） 符合下列情形之一 ，受到行政处罚或刑事处罚 的 生产经营者及其责任人员，应当纳入 食品药品 安全重点监管名单， 记入监管信用 档案 ， 并 依法采取相关限制措施或 者重点监控措施 ： （一）在申请食品药品相关行政许可过程中隐瞒真实情况、提供虚假 材料的，或者采取欺骗、贿赂等其他不正当手段的 ； （ 二 ）在食品 、保健食品、化妆品的生产、经营，或者 药品 、医疗器械 的生产、经营、使用过程中，伪造生产记录、购销记录且情节严重的， 或者 伪造检验报告
4、、 国家机关批准的证明文件的； （三）使用非食用物质和原料生产、经营食品，违法制售、使用食品非法添加物、违禁药物或其他可能危害人体健康物质的，或者使用回收食品作为原料生产、经营食品的； （ 四 ）收购、加工、销售病死、毒死或者死因不明的禽、畜、兽、水产动物肉类及其制品的，或者加工销售未经检疫、检疫不合格肉类及其制品的； （五）生产经营腐败变质、超过保质期、混有异物、掺假掺杂伪劣食品，且情 节严重的； （六）未按食品安全标准规定超范围、超剂量使用食品添加剂，并对人体健康造成严重危害的； （ 七 ）在 药品的生产过程中，违法改变生产工艺 、药品 处方 ，违法添加违禁物质 ，并造成 严重 后果的 ；
5、 （ 八 ）在化妆品的生产过程中，违反化妆品卫生规范，使用禁用物质或者超过限量使用限用物质的，并 造成人体 严重 损伤或者发生中毒事故的 ； （九） 生产销售假药、劣药被撤销药品批准证明文件或者被吊销药品生产许可证、药品经营许可证 或医疗机构制剂许可证的； （十）未取得医疗器械产品注册证书生产医疗器械 的 ，或者生产不符合国家标准、行业标准的 医疗器械，或者其他生产、销售不符合法定要求医疗器械造成严重后果，被吊销医疗器械产品注册证书、医疗器械生产许可证、医疗器械经营许可证的； （十一）在食品、保健食品生产经营中存在严重违法行为，被吊销食品、保健食品生产经营者相关许可证的； （十二） 在行政处罚
6、案件查办过程中，伪造或者故意破坏现场，转移、隐匿、伪造或者销毁有关证据资料，以及拒绝、逃避监督检查或者拒绝提供有关情况和资料，擅自动用查封扣押物品的； （ 十三 ） 因 食品、 药品、医疗器械 、保健食品、化妆品生产经营违法犯罪行为受到刑事处罚的 ； （十四） 其他因违反法定 条件、要求生产 经营食品、 药品、医疗器械 、保健食品、化妆品， 导致发生重大 食品药品 安全事 件 ，或者具有主观故意、情节恶劣、危害严重的 食品药品 违法行为 。 被吊销 食品、保健食品生产或经营许可证 的 企业 的 直接负责主管 的人员，以及 从事生产、销售假药 、 劣药情节严重的企业的直接负责主管的和其他有直接责
7、任的 人员，依法受到行政处罚而被禁业限制的，应当纳入食品药品安全重点监管名单。 第五条（对 生产经营者的 相关限制措施） 对于本办法第 四 条 第一款 第（一）项规定的 生产经营者 ， 尚未取得食品药品相关行政许可的，市食品药品监管局或区（县）分局 对 其提出的行政许可申请 应 不予受理 或者不予行政许可 ， 该生产经营者在行政许可法规定的期限内不得再次申请该行政许可。但是根据中华人民共和国药品管理法实施条例第七十条作出行政处罚决定的，市食品药品监管局 应在药品管理相关法规规定的期限 内不受理其申报该品种药品的临床试验申请。 对于本办法第 四 条 第一款 第（ 一 ）项规定的 生产经营者 ，
8、已取得食品药品相关行政许可的，市食品药品监管局或区（县）分局除吊销或 撤销其 相关许可证、 批准证明文件 或者其他资格外 ，该生产经营者在行政许可法规定的期限内 不得再次申请该行政许可。 但是 根据 中 华人民共和国 药品管理法第八十三条或者 麻醉药品和精神药品管理条例第七十五条 ，被依法 吊销 药品生产许可证、药品经营许可证、医疗机构制剂许可证 ， 撤销药品批准证明文件 ，或者依法撤销其 麻醉药品和精神药品的实验研究、生产、经营 、使用 资格 的，市食品药品监管局应在药品管理相关法律、法规规定的期限内不受理该行政许可的申请。 被纳入重点监管名单的食品药品生产经营者，未进行整改或经整改仍不合格
9、的，按照国家或本市相关规定，限制该企业参加政府采购活动。被纳入食品药品安全重点监管名单的生产经营者及其主要负责人、质量负责人 3 年内不得 参加各种评先选优活动。 法律 、法规、规章 有其他规定的， 从其 规定。 第 六 条（对 生产经营者 的重点监控措施） 对 于 本办法第 四 条第（ 二 ） 项 至 第 （ 十四 ）项规定的 食品药品生产经营者， 可实施以下重点监控 措施 ： （一）增加日常监 督检查 和飞行检查的频次 ，所在辖区的区（县）分局每两月进行一次以上检查，并追踪整改情况 ； （二）增加产品监督 抽 验的频次； （三） 责令企业定期报告质量管理情况； （四）根据完善质量管理体系的
10、整改情况，加强复核检查的频次。 第 七 条（对责任人员 的 相关限制措施 与建议 ） 对 列入食品药品安全重点监管名单的 相关责任 人员可以依照有关规定采取以下 相关限制 措施： （ 一 ） 对于 本办法第 四 条第 二款 规定 的， 被吊销 食品、保健食品生产经营许可证 的 单位 的 直接负责主管 的人员，在中华人民共和国食品安全法规定的期限内 不得从事食品 、保健食品 生产经营管理工作 ，市食品药品监管局或区（县）分局不予受理其作为食品、保健食品生产经营者的 管理 人员的申报 ； （ 二 ） 对于本办法第四条第二款规定 的 ， 从事生产、销售假药 、 劣药情节严重的 单位的 直接负责的主管
11、人员和其他直接责任人员 在中华人民共和国药品管理法规定的期限内 不得从事药品生产、经营活动 ，市食品药品监管局 不 予受理其提出的执业药师 的 注册申请 ， 市食品药品监管局或区（县）分局 不予受理其作为药品生产经营企业的主要负责人或者质量负责人的申报； （ 三 ）对 于 本办法第 四 条第 一款第（十三）项规定的相关 责任人员 ，按照执业药师管理有相规定， 自刑罚执行完毕之日 起 的规定期限 内 ，市食品药品监管局 不予受理其提出的执业药师 的注册申请。 对 于本市食品药品生产经营者将列入重点监管名单且符合本办法第 四 条第 一款规定 的相关责任人员作为 其 主要负责人或者质量负责人 进行申
12、报的，市食品药品监管局或区（县）分局将建议该生产经营者更换相关负责人。 第 八 条（不得聘 用 重点监管名单 人员 的承诺与审查 ） 本市食品药品生产经营 者 在向 市 食品药品监管 局或区（县）分局 提出行政许可或备案申请时 ，应当提交关于本单位未聘用重点监管名单人员的承诺 书（附件 1）， 承诺其未聘用 已被纳入重点监管名单和国家药品安全“黑名单”，并被采取相关限制措施的 人员。 市食品药品监管局和区（县）分局在受理食品药品行政许可事项时，除要求申请人提供前款规定的书面承诺外，应当同时对照国家及本市食品药品监督管理部门政府外网的专栏信息进行审查，对已被纳入市食品药品监管局重点监管名单或国家
13、药品安全“黑名单”的申请人，应按 照相关规定，不予受理或者不予行政许可。 食品、保健食品生产经营者 聘用本办法第 四 条第 二款 规定的相关责任人员从事管理工作的， 市食品药品监管局和区（县）分局应当依法吊销其 许可证 ，或书面告知 原发证部门吊销 其 许可证。 第九条（拟重点监管名单的提出） 市局直属执法单位和 区 （ 县 ） 分局应及时将拟 列入重点监管名单 的 生产经营者 及相关责任人员报 市食品药品监管局，市食品药品监管局负责组织违法违规行为和重大事故查处的相关处室（以下简称市局负责组织案件查处的处室）应当及时予以必要的协助与指导。 第十条（ 事先告知 ） 市局直属执法单位和 区 （
14、县 ） 分局 应当在案件审查讨论时，提出列入食品药品安全重点监管名单的处理意见，在依法送达行政处罚事先告知书或听证告知书时，一并向拟列入重点监管名单的食品药品生产经营者与相关责任人员，送达 重点监管名单纳入 事先告知书（附件 2）。 当事人收到 重点监管名单纳入 事先告知书后，在 3 个工作日内申请陈述申辩的， 市局直属执法单位和 区 （ 县 ） 分局 应当听取其意见，并做好记录。对于当事人放弃陈述申辩或者陈述申辩理由不予采纳的，应当在行政处罚决定中一并明确禁止或限制其从事相关活动的期限。 当事人因从事食品药品生产经营违法 犯罪行为受到刑事处罚的，由作出一审刑事判决的法院所在地的区（县）分局负
15、责跟踪案件审判情况，并应在获悉刑事判决生效后及时送达 重点监管名单纳入 事先告知书（附件 3）。当事人申请陈述申辩的， 区（ 县 ） 分局 应当 听取其意见，并做好记录。对涉及 市食品药品监管局或 区 （ 县 ） 分局 移送并判决的刑事案件，移送单位应当将案件审判信息及时告知一审刑事判决的法院所在地的区（县）分局。 第十一条（ 纳入重点监管名单的审核 ） 市局直属执法单位 和各区（县）分局在行政处罚决定生效 3个工作日内，或者区（县）分局向刑事违法当事人送达 重点监管名单纳 入 事先告知书后 7 个工作日内，应当将相关信息填入严重违法生产经营者与责任人员信息报送与审核流转单（附件 4，以下简称
16、流转单），将其与相关案卷材料复印件一并报送 市局负责组织案件查处的处室 。 在综合考虑 生产经营者 或相关责任人员违法行为的持续时间、危害后果、社会影响及过错程度等因素的基础上， 经 相关处室审核，局负责人批准后，作出是否纳入食品药品重点监管名单的决定 。 对于案件社会影响较大、 拟采取的行为限制措施较重 或存在较大争议 的， 市局直属执法单位 或区（县）分局应当在作出行政处罚决定前， 提 请 市局负责组织案件查处的 处室组织召开局专题会议审议决定。必要时， 还应召开专家论证会听取意见，或向相关行业协会书面征求意见。 第十 二 条（重点监管名单信息的公布） 按照 中华人民共和国政府信息公开条例
17、 、 药品安全“黑名单”管理规定（试行） 等有关规定，被重点监管的 生产经营者 及相关责任人员由 市食品药品监管局信息管理部门 在 接到经审批的流转单后及时在市食品药品监管局的 政 务 网 站主页的重点监管名单信息公告栏 上 予以 公布 。公布日一般应当在行政处罚决定生效后 15 个工作日内。 根据前款规定，重点监管名单公布的信息事项包括严重违法生产经营者的名称、 营业地址 、法定代表人或负责人姓名 ，以 及相关责任人员的姓名、工作单位、职务 、身份证号码（隐匿部分号码）、违法事由、行政处罚决定、相关限制措施、公布起止日期 等信息。 名单信息 公布期限与上述 生产经营者 及相关责任人员被重点监
18、管的 起止 期限一致。重点监管的 起止 期限 应当与其被采取行为限制措施的期限一致。法律、行政法规未规定行为限制措施的，重点监管的 起止 期限 为 2 年。 公布期限届满，重点监管名单信息公告栏中的信息转入食品药品重点监管名单数据库，供社会查询。 第十 三 条（重点监管名单的信息管理 与报送 ） 纳入 重点监 管 的 食品药品生产 经营者 及相关责任人员 名单的信息 ， 由 市局负责组织案件查处的处室负责管理。 市局负责组织案件查处的处室应当根据 药品安全“黑名单”管理规定（试行） 的规定要求，将药品重点监管名单相关信息及时上报国家食品药品监督管理局。国家和本市对食品安全“黑名单”管理有报送要
19、求的，市局负责组织案件查处的处室应当根据相关规定执行。 市食品药品监管局负责组织信用体系建设的处室应当根据本市 企业 和 个人信用征信管理的 相关 规定及与相关部门约定的形式与时限 ，定期将食品药品重点监管名单相关信息报送 给本市信用征信 管理部门 。 通过本市 信用征信 管理平台，向市财税、工商、质监、国土资源、出入境、金融、国资等有关部门通报相关信息。由相关部门在规定期限内依法限制严重违法生产经营者新建项目审批、核准、备案以及用地、证券融资、贷款等，并依法暂停其享受的相关优惠政策。 市食品药品监管局信息管理部门 负责在 市食品药品监管 局政务网站主页的醒目位置设置 重点监管名单信息公告栏
20、，并建立食品 药品安全 重点监管名单 数据库，专人管理、及时公布、及时更新，供社会查询 ，并 负责在行政审批系统中采集相关信息对 受理、技术审评及行政审批人员进行提示， 供行政审批人员查询。 第十四条（鼓励社会 监督） 鼓励社会组织或者个人对列入 食品 药品安全 重点监管名单的 生产经营者 和 相关责任人员 进行监督，发现有违法行为的， 可向 市食品药品监管 局投诉 举报 中心举报 。 第十五条（纳入执法检查与考核） 市食品药品监管局 相关处室 、直属执法单位和 区 （ 县 ）分局对实施本办法的相关情况，将纳入市食品药品监管局每年组织的执法检查和绩效考核范围。对于应当纳入食品药品重点监管名单，而不提出或故意隐瞒的，将予以通报批评。 第十 六 条（ 行政责任追究 ） 食品药品监管部门工作人员违反本办法规定，滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，由监察部门依法对其主要负 责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予处分。 第十 七 条（有关用语的界定） 本办法所称的生产经营者是指在本市辖区内从事食品、保健
