1、开题报告 技术性贸易壁垒对浙江电子信息产品出口的影响及策略 一、立论依据 1.研究意义、预期目标 目前我国是世界上最大的信息产品出口国， 截至 2008 年，中国电子信息产业规模仅次于美国， 居世界第二位；其中规模以上制造业 5.1 万亿元，增长12.8%，软件业 7573 亿元，增长 29.8%。在以计算机通信、软件为代表的信息技术领域，开发了一批具有 较强市场竞争力的主导产品，形成了具有比较优势的信息产品生产体系 ,电子信息产品对外贸易的影响也越来越大。因此，有必要对技术贸易壁垒进行深入研究，以便采取具有针对性的、强有力的对 策。各国学者针对这一问题进行了大量的研究，并取得了丰硕的成果。
2、但是 ，目前国内关于 TBT 的研究大多是集中在定性的政策性分析上，实证的定量的研究少，研究体系不健全。通过对 TBT 的影响的定量化研究可以完善 TBT 研究体系，同时也为研究 TBT 相关的更加复杂的问题打下坚实的基础。 加入 WTO 以后，国外的关税壁垒对我国的影响正逐步减少，而非关税壁垒特别是技术性贸易壁垒的作用正日益加强，但由于技术性贸易壁垒是在近几年才开始特别突出的，所以浙江电子信息产业在应对时缺乏经验和对策，在实践中还有许多问题和缺陷。技术性贸易壁垒对浙 江电子信息产业竞争力有哪些正面与负面影响，政府、企业应如何应对，如何构筑我国的技术性贸易壁垒保护体系等诸多此问题的解决还都缺乏
3、全面、深入的理论研究和实证分析。我们力求在一个新的高度，以全新的视角，系统升入探讨上述问题。本文将研究 浙江电子信息产业的自身特点和外部环境，通过借鉴其它国家应对技术性贸易壁垒的经验，加快研究和制定针对浙江电子信息产品出口中技术性贸易壁垒问题的有效对策和措施。本 项 研究 可望 为 浙江 电子信息企业制定最优的应对战略和策略来协调经济、社会和对外贸易的发展，从而为实现可持续发展打下坚实的基础。 2.国内外研究现状 早在 20 世纪 70 年代，西方学者就开始了对技术性贸易壁垒的初步认识，并于 90 年代开始了大量研究。我国对这一问题的研究较晚，于 20 实际 90 年代才开始真正关注这一问题，
4、大部分研究也是在近几年内出现。本文回顾了国内外对于技术性贸易壁垒的相关研究，作了较全面的评述。 1 （ 1） 国外 对技术性贸易壁垒的 研究现状 国外对技术性贸易壁垒的研究 最初集中在有关概念阐述以及技术标准与国际贸易的关系上 ， 后来的学者从经济理论角度对技术性贸易壁垒进行了深入的研究。 有学者 将技术性贸易壁垒作为非关税的一种形式做了简单的描述， 认为“与人类健康、安全和其他一些公共利益相关的技术法规，成为贸易中不必要的障碍，国家之间在安全或者健康目标上的差别形成了贸易的扭曲，应该被取消” (Robert Baldwin,1970）。有学者则从经济学意义上的外部效应角度来定义技术性贸易壁垒
5、，认为技术性贸易壁垒是“调节外国产品在国内市场销售的不同法规和标准，其初步目标是纠正与这些产品的生产、分配和消费有关的外部效应引起的市场低效率，这种外部效应可能是在一地区、一国、跨国或全国存在的”（ Donna Roberts， 1999）。 有学者对 技术性贸易壁垒 进行 了分类，认为 分为标准、健康与安全法规、其他消费者保护法规、标签法规与合格评定程序这几种类型（ Alan O. Syke，1995)。 也有人认为除此之外还 包括与食品安全和动植物健康有关的检验检疫控制措施；食品标准的定义及测量；环境或自然资源保护措施（ Calvin， Krissoff；1998)。还可以从政策工具、措施
6、范围和管制目标三个方面将其进行分类（ Donna Robert,1999)。 一些学者采用静态局部均衡模型研究了美国苹果在日本、韩国、墨西哥面临的关税和技术性贸易壁垒情况， 表明关税和技术性贸易壁垒对美国 苹果出口有负效应 （ Barry Krissoff， Linda Calvin等； 1997）。还有学者通过统计数据中标准的总数说明标准对贸易流量的影响 （ Johannes Moenius， 1999）。技术性贸易壁垒的双重性对贸易和福利有分裂性的影响效果。技术性贸易壁垒的适当使用 ,有可能增加社会福利（ Suzanne Thornsbury， 1998）。 (2)国 内对技术性贸易壁垒的
7、 研究现状 加入 WTO 以后，我国的出口额越来越大，技术性贸易壁垒对我国出口 产生消极影响，我国学术界开展了对技术性贸易壁垒的研究。 早期的研究主 要集中在对技术性贸易壁垒的内涵和外延的概念界定，后来将研究领域扩展到政策研究，主要集中在我国出口贸易中遭遇技术性贸易壁垒所受到的影响及其应对措施。 国内一批最早对技术性贸易壁垒进行定义的学者，认为技术性贸易壁垒是指那些确定工业产品或消费的某些特性的强制性或非强制性的规定、标准和法规，以及检验产品是否符合这些技术法规和确定产品质量及适用性能的认证、审批和实验程序（叶柏林 ， 陈志田 ； 1992）。有的学者对技术性贸易壁垒的内涵和外延进行了拓展，认
8、为技术性贸易壁垒内容包括五个方面 :技术法规、标准与2 合格评定程序；产品检 疫、检疫制度与措施；包装盒标签要求；信息技术壁垒；绿色壁垒（夏友福， 2001）。也有学者这样界定 TBT的涵义，“ TBT即技术性贸易障碍，是指由于制定、采用和实施不同的标准、技术法规和合格评定程序而造成的不要的和不必要的贸易障碍。其中，必要的贸易障碍为技术性贸易措施，不必要的贸易障碍为技术性贸易壁垒”（张明， 2006）。 一些学者用进出口商品数量的变动来模拟技术性贸易壁垒变动，运用可计算一般均衡模型对技术性贸易壁垒变动对整个经济的影响作了定量分析（冯宗宪 ， 柯大钢 ； 2001）。有的学者则从 各国技术性措施
9、的差异导 致的成本增加以及政府干预与技术性贸易壁垒的形成两方面对 技术性贸易壁垒的形成机制进行了研究（ 张海东 ， 2004） 。 有的 学者运用博弈论和经验检验的方法对技术性贸易壁垒的成因进行了分析 (杨波 ,2007）。 龙青薇通过对美的集团家电产品出口情况的案例分析得出“双绿”指令对我国机电产品出口造成实质性影响的结论（龙青薇， 2008）。黄清文指出其对我国家电出口的影响（黄清文， 2006）。周敏应用层次分析法将技术性贸易壁垒对我国电子信息产品出口影响进行分析，定量分析的结果表明：我国电子信息产品出口影响最大的五个因素依次为：绿 色生产、绿色回收、技术标准、技术法规和欧盟标准认证（周
10、敏， 2008）。 郭吐艳指出 ， 目前我国家电遭受的技术性贸易壁垒的特点：标准、法规名目繁多技术要求高；标准更新快；重复认证、程序复杂；并且从经济学角度强调了国外技术壁垒对我国家电业的负面经济效应（郭吐艳， 2006）。厉 英 珍指出，发达国家的消费安全与排污措施是根据发达国家本身的技术水平制定的，我国小家电产品出口深受欧美日等发达国家的消费安全与消费排污措施影响，但 应从积极和消极两方面辩证地看待这个影响效果 （ 厉 英 珍， 2008）。 有的学者从政府方面入手，指出政府 干预可能出于基于市场失灵的目的或基于经济利益的目的，并且 相应地产生性质不同的两种技术性贸易壁垒。应对前一种真实保护
11、性质的技术性贸易壁垒 ,国家不仅要保证最终产品质量 ,还要改进和控制整个生产程序 ,使本国产品满足国外的技术法规和标准。应对后一种保护主义性质的外生壁垒 ,国家应当和壁垒实施国政府进行磋商来解决贸易摩擦 ,必要时援引 WTO 争端解决机制来保护自身利益（ 鲍晓华， 2006） 。 (3)国内关于电子信息产品的 研究现状 一些学者通过层次分析法，将电子信息产业国际竞争力综合评价的基本层次概括为电子信息产业国际 竞争力评价指标层次结构模型， 通过累加计算各国的国际竞争力状况（陈春根 ， 戴震敏 ； 2008）。朱春奎从生产要素状况、国内需求、企业战略及其组织与竞争对手，相关与支持产业、制度体系、政
12、府行为、加入 WTO 等几个方面来研究我国电子信息产业的国际竞争力状况（朱春奎，3 2003）。陶长琪通过定量计算了信息业与设备制造业和信息服务业与传统产业的关联程度，同时通过柯布 -道格拉斯函数， 对电子信息产业与传统产业的经济增长进行了比较，得出：电子信息产业比传统产业更依赖技术进步与技术创新，同时都需要不断进行投资，而不是数量增加（ 陶长琪， 2001）。 为了研究我国电子信息产品进口的影响因素 ， 有的学者选取多个变量 ： 建立经济学模型 -多元回归模型 ，得出 我国电子信息产业劳动力成本比较优势降低 ， 将会使得国外电子信息企业对我国电子信息产品市场的出口增加 。 由模型的结果可以看
13、出 ， 劳动力成本优势降低 ， 使得对电子信息产品的进口增加 ， 因此很多电子信息企业应该加强科研投入 ， 提升产品的科技含量 ， 在劳动力成本不断提升的背景下 ， 只有生产出拥有科技含量的核心竞争力产品 ， 才能在国际竞争中占有优势 （ 李杰 ， 章家清 ； 2010）。 有的学者认为内生比较优势理论对于培养 我国的动态比较优势、谋求在更高层次上的竞争优势、逐步形成良性的产业升级机制等具有重要的指导意义 （曹陆松， 2008）。 计算机类产品、家电及消费类电子、通信及电子元器件是电子信息产品中出口最多的产品，在出口贸易中遭遇技术壁垒的情况尤为突出 （ 邓钰靖， 2008）。 有的学者提出了运
14、用技术性贸易壁垒政策应该注重经济效率的观点， 指出该制度框架存在的局限性，在此基础上提出应尽可能多的使用经济学方法对技术性贸易壁垒政策进行效率评价的观点，并提出了评价的成本收益方法和潜在帕累托最优标准。并且提出了应该关注国民经济各产业间关联的 观点，并利用投入产出价格影响模 型来衡量技术性贸易壁垒保护对相关产业成本和价格影响的规模和幅度 （鲍晓华， 2007）。 有的学者 以浙江经济国际化进程为背景 针对技术性贸易壁垒做出了科学而清晰的分析，对“标准化”的概念、内容、性质和作用等方面做了详尽的理论阐述，分析了我国特别是浙江省企业的现状与相应的各种标准要求之间的差距，提 出以立法草案为核心，以建
15、立预警机制为补充的应对技术性贸易壁垒的相关体系（翁国民， 2007）。 (4)国内外相关研究总结 国内外学者从技术性贸易壁垒的定义、成因、影响等方面对技术性贸易壁垒进行了 研究。国外学者对技术性贸易壁垒的研究多表现在定量研究或建立模型上，但国内学者对技术性贸易壁垒的研究大部分还只停留在定性研究阶段，在定量和经济学研究方面还很欠缺，而且专门针对我国电子信息产品的技术性贸易壁垒研究不多。 3.参考文献 1冯宗宪，柯大钢 .开放经济下的国家贸易壁垒 -变动效应 .影响分析 .政策研究 M.北京：经济科学出版社， 2001. 4 2张海东 .技术性贸易壁垒与中国对外贸易 M.北京：对外经济贸易大学出版
16、社， 2003. 3孙敬水 .技术性贸易壁垒的经济分析 M.北京：中国物资出版社， 2005. 4翁国民 .技术性贸易壁垒之应对方案研究 以浙江经济国际化进程为背景 M.北京 :经济科学出版社 ,2008. 5鲍晓华 .技术性贸易壁垒的双重性质及其形成机制 :理论假说与政策含义 J.财经理论与实践， 2006(141). 6郑展鹏，苏科五 .技术性贸易壁垒的南北比较与中国的政策选择 J.世界经济与政治， 2007(4). 7王波 .论技术性贸易壁垒对我国的影响及对策 J.山东社会科学 ,2007(5). 8蒋国瑞，臧国军 .技术性贸易壁垒预警指标新思考 J.国际经贸探索 ,2007(10).
17、9焦允，郭秋萍 .我国技术性贸易壁垒联合应对平台构建研究 J.中国科技论坛，2007(5). 10邓钰靖 .我国电子信息产品出口面临的技术性贸易壁垒及应对策略 J.经济前沿 ,2008(1). 11蒋国瑞 ,周敏 .欧盟技术性贸易壁垒对我国电子信息产品出口的影响因素分析 J.经济纵横 ,2008(2). 12曹陆松 .我国电子信息产品出口竞争力分析 J.中国商界 ,2008(7). 13俞建峰 .中欧家电产品能效认证差异化研究 J.能源研究与利用 ,2009(4). 14俞建峰 .中美家电产品能效认证差异化研究 J.中国能源 ,2009(5). 15李杰 ,章家清 .我国电子信息产品国际竞争力
18、的影响因素分析 基于进口状况的实证研究 J.特区经济 ,2010(7). 16厉英珍 .我国小家电出口贸易研究 D.湘潭大学， 2008. 17郭吐艳 .技术壁垒对我国家电业的负面经济效应及应对 D.湘潭大学， 2006. 18龙青薇 .欧盟“双绿”指令对我国机电产品的影响及其对策 D.暨南大学， 2008. 19周敏 .TBT 对我国电子信息产品出口影响研究 D.北京工业大学， 2008. 20Ronald Fischer ， Pablo Serra.Standards and ProtectionJ.Journal of International Economics 2000 (52).
19、 21Calvin L and B. Krissoff Technical Barriers to Trade A Case Study of Phytosanitary Barriers and U.S Japanese Apple TradeJ.Journal of Agricultural and Resource Economics,1998. 22Maskus, K.E,et al The cost of compliance with product standards for films in developing countries an econometric studyZ.
20、World Bank Working Paper Washington,DC,2007. 二、研究方案 1.主要研究内容（或预期章节安排） 5 1 引言 2 技术性贸易壁垒概述 2.1 技术性贸易 壁垒的含义及表现形式 2.2 技术性贸易壁垒的发展趋势 2.3 技术性贸易壁垒影响国际贸易的作用机制 3 欧盟、美国和日本 对 电子信息产品 实施 TBT 的 分析 3.1 欧盟、美国和日本 对 电子信息产品 实施 TBT 的现状 3.2 欧盟、美国和日本 对 电子信息产品 实施 TBT 的 比较分析 4 浙江电子信息产品面临的技术性贸易壁垒现状 4.1 浙江电子信息产品 生产及 出口特点 4.2
21、浙江电子信息产品遭遇技术性贸易壁垒概况 5 技术性贸易壁垒对浙江电子信息产品的影响 5.1 应用层次分析法对影响因素进行分析 5.2 数据收集及模型构造 5.3 结果和分析 5.4 技术性贸易壁垒 对浙江 电子 信息产品的影响 6 案例 与启示 7 浙江电子信息产品应对 TBT 的 对策建议 2.实施方案和进度计划 实施方案： 本文的题目是技术性贸易壁垒对浙江电子信息产品出口的影响及策略。所以将通过一系列的资料搜集，深刻系统的了解当前浙江电子信息产品的发展状况和产品出口的特点以及所遭遇的 TBT 状况，相关资料数据我会进一步通过一些专门网站进行搜集，比如： 中国期刊网、维普、学位论文数据库和
22、EBSCO 等查找相关的文献；关于浙江电子信息产品出口的一些数据资料主要通过统计年鉴、相关政府部门、 统计部门网站获得。对于一些难找的数据资料，我会通过寒假的时间对一些比较有代表性的企业进行实地调研，从而完善自己所欠缺的资料数据。根据所搜集的资料做进一步的分析，以及阅读一些著名学者的相关的著作，让我对这一方面有个系统的把握，思路清晰。本文的目的就是对 TBT 对浙江电子信息产业出口的影响及策略，希望通过自己的这段时间的努力，能够对这个问题做一个系统明晰的分析与总结。 进度安排： 第 6 学期第 19-20 周： 选择自己的论文题目，给指导老师参考，老师给与相应的意见，自己再做进一步的修改，然后
23、可以就此题目开始着手准备相 关的资料。搜集国内外对这一领域的研究成果，完成文献综述的初稿。 6 暑假：搜集最新更新的一些文献著作等，查找一些期刊上新发表的有助于补充论文内容的资料，在自己的头脑里大致要形成一个总的论文提纲，并将其列出来。 第 7 学期第 1-5 周：进一步确定自己的毕业论文选题，确保自己可以搜集足够的资料来支撑整个论文的完成。否则就得重新选题。 第 7 学期第 6-8 周：根据指导教师下达任务书，搜集相关资料，对于老师补充的一些参考文献，要及时查找原文，然后将相关资料补充到自己的文献综述中。 第 7 学期第 9-10 周：运用相关数据库，查找大量 资料，进一步完善文献综述以及开
24、始着手准备外文译文，力争在这段时间完成。 第 7 学期第 11-12 周：自己可以根据教师下达的任务书，完成开题报告。 第 7 学期第 13-14 周：通过这段时间的资料搜集，大致对自己的论文写作有了思路，再加上老师的指导与帮助，完成毕业论文详细提纲。 第 7 学期第 15-20 周：进一步收集资料，在指导教师指导下完成毕业论文初稿。 第 7 学期寒假：结合论文选题开展调查研究。可以通过对一些代表性企业的相关数据资料搜集、分析形成一个系统的研究方案，同时也增强了论文的真实性和说服力。 第 8 学期第 1-2 周：在指导教师的指导下修改论文。 第 8 学期第 3-6 周：参加毕业实习；开展调查研究；进一步修改、完善论文。 第 8 学期第 7-8 周：进一步修改毕业论文；毕业论文定稿。 第 8 学期第 9-11 周：毕业论文答辩。
