1、开题报告 宁波对外直接投资发展策略分析 一、立论依据 1.研究意义、预期目标 当前 ， 国际经济格局正在发生着深刻的变化 ,全球范围 的 经济资源在自由、大量、全面地流动和配置， “ 以世界为工厂 ” 、 “ 以各国为车间 ” 的全球化企业经营格局，已成为一股势不可挡的潮流。 而 面对这一 潮流 趋势 ,中国作为世界上最大的发展中国家 , 抓住已加入 WTO 的 契机 ， 提出并 实施 了 “ 走出去 ” 战略， 中国的对外开放已从单纯的以“引进来”为主向“引进来”与“走出去”相结合的新阶段转变，对外开放水平进一步提高，宁波也不例外。 宁波从接收外资到对外直接投资的发展 ，投资规模不断的扩大，
2、投资企业的数量不断的加大，投资类型也在不断的创新，投资模式也在不断的转变。 到 2010 年，宁波的境外企业数已达 1225 家，中方投资达 15.324427 亿 美元。 就宁波批准设立的境外企业和机构的类型而言，贸易公司、经贸办事处仍是最主要的形式，生产企业、境外加工贸易、境外资源开发、工程公司、研发中心、增资等类型相对较少 。 投资规模从 20 万美元以下到 3000 万美元以上不等，并且投资额在不断的加大中。宁波的对外直接投资甚至超过了浙江省和江苏省。对外直接投资的模式在不断的创新中，新建企业 、 并购 、 跨国战 略联盟等等都得到了很好的应用。企业自身的投资战略，风险管理以及企业内部
3、运作都在不断的完善中。宁波企业的对外直接投资区位分布不断扩大，除了在发达国家投资兴办企业外，在发展中国家包括在一些新兴市场经济国家，如非洲、东盟等地兴办企业和机构数不断增加，投资国别从 1999 年底的 33 个扩大到 2007 年的 73 个。其中，最集中的区域为美国，约有 150 个企业和机构；生产型企业主要集中在柬埔寨、越南、泰国等东南亚地区；分布在欧洲的主要是收购项目和贸易公司。 尽管，对外直接投资在不断的上升， 但 宁波 的对外直接投资发展还需要进一步的完 善 。宁波对外直接投资还存在着 对外直接投资的规模偏小，投资项目的技术含量不高，企业缺乏全球投资战略，缺乏国际化人才，境外投资风
4、险防范与保障机制没有形成等等的问题和不足。 在 后危机时代，发达国家对外投资的调整，对像中国这样的发展中国家而言，是对外直接投资的最有利的时机。 在这种时代背景下，就对外直接投资展开深入系统的研究， 进一步发掘对外直接投资的发展策略 也就有了重要的实践意义。 根据对中国期刊网 2005-2010 年经济类论文检索的结果，目前对直接投资的研究 大部分都 集中在利用外资方面，有关对外直接投资文献 还 相对较少 。 另一方面，在有关对外直接投资的研究中， 绝大多数 属于理论分析、现状介绍、1 政策建议类论文，以规范分析 为主，实证、统计分析方面的论文少之又少。因此，本文立足实证统计 ，主要研究宁波对
5、外直接投资的理论分析，现状分析以及宁波的对外直接投资和出口比较，最后，根据宁波的个案经验， 从量化分析的角度研究 宁波 对外直接投资 发展策略 ，有较强的 现实 意义 。 2.国内外研究现状 作为一个处于发展与转型的大国，中国的对外直接投资是人类历史上未曾经历过的崭新经济现象，它引发了学术界广泛关注。传统理论中对于企业对外直接投资的分析主要依赖以下四 种理论框架：包括费农（ Vernon,1966）的产品生命周期理论和小岛清（ Kojima， 1978）的边际产业理论在内的贸易理论，包括约翰逊和瓦德协姆（ Johanson and Wiedersheim, 1975）以及约翰逊和瓦尔尼（ Jo
6、hnanson and Vahlne, 1977）的企业国际化阶段理论和约翰逊和麦特森（ Johanson and Mattsson,1985; 1986）的网络理论在内的经营管理理论，包括海默（ Hymer， 1976）和金德尔伯格（ Kindleberger,1969）的垄断优势 理论、巴克利和卡森（ Buckley and Cassson, 1976）的内部化理论、邓宁（ Dunning, 1977）的折衷理论和邓宁（ Dunning， 1981; 2001）的动态投资发展周期理论在内的产业组织理论，和包括拉奥（ Lall， 1983）的适应性技术优势理论和威尔斯（ Wells，1983
7、）的小规模技术优势理论在内的发展中国家理论。以上传统理论的研究对象主要是发达国家的跨国企业和市场经济模式下的发展中国家企业，而新兴国家企业的对外直接投资缺乏足够的解释力，因此新近文献提出了基于发展中国家的企业战略 理论和对外直接投资的政治经济学理论来解释发展中国家企业的对外直接投资，分别对应着这些企业通过对外直接投资获得竞争优势的企业战略和寻求政治和社会目标的不同着眼点。 宝贡敏（ 1996）提出发展中国家 FDI 的基本动机为控制市场、追求规模经济，提出了逆向 FDI 的非主要动机有市场多元化、学习外国先进技术和管理经验等。马亚明、张岩贵（ 2000）沿用尼克博克将企业策略作为独立变量的思路
8、，运用非合作博弈方法，提出发展中国家 FDI 是其积极应对发达国家挑战和压力的一种策略和手段，即使不存在竞争优势，发展中国家也可以进行策略竞争 型FDI。彭磊（ 2004）以弗农的产品生命周期理论为基础，构建了发展中国家为获取市场领先地位而进行逆向 FDI 的模型，将逆向 FDI 归结为发展中国家参与国际竞争的策略。吴彬、黄韬（ 1997）提出将 FDI 分成经验获得阶段和利用攫取阶段，与东道国相比处于优势的企业，主要从事利润攫取型 FDI，反之则主要从事经验获得型 FDI。刘海云（ 1998）提出我国对发达国家的逆向 FDI 属于学习和积累经验阶段。冼国明、杨锐（ 1998）认为发展中 FD
9、I 是一个从学习型FDI 再到对其他发展中国家直接投资（竞争策略型 FDI）的转换过程。冯雁 秋（ 2000）提出五阶段周期理论，划分阶段的依据是边际产业和优势产业的转换，2 在每个阶段，学习型对外投资和优势型对外投资所处的位置不一样。这些学者都注意到了对外直接投资活动不一定需要预先具备某种优势，但还没有从理论上确立非特定优势的 FDI 存在的依据。更多的学者沿袭着传统的比较优势思路，如聂名华（ 2001）认为比较优势理论是我国对外直接投资的理论依据，应充分利用比较优势参与国际竞争，通过人力资本和技术资本投入实现从比较优势到竞争优势的转化。张宏（ 1999）认为一过对外直接投资具有的优势是相对
10、性而非绝对性的。孙建 中（ 2000）提出中国对外直接投资具有综合优势，表现在投资动机、差别优势和发展空间上。比较优势应该是 FDI 的一个重要因素，但没有证据显示其是不可缺少的前提条件。 经过几十年国内外学者的精心研究，对外直接投资理论取得了举世瞩目的成就和较大的发展，向着更加符合于各国的国情方向发展，从而更加的有实践意义。一些经济学家认为传统的企业对外直接投资理论对于第三世界企业对外直接投资仍有很强的解释力 ， 并不需要新的理论替代原有的理论分析模式 , 代表人物 John Dunning ， Peter J. Buckley ， Mark Casson ， Stephen Yong 等
11、， 然而随着世界向经济一体化快速的迈进 ， 原有的理论对现实经济活动中的异象的解释显得乏力 ， 由此在学术界引起了广泛的讨论。近二十多年发展起来的针对发展中国家对外直接投资的相关理论 ， 逐渐受到学术界的关注 ， 代表人物有威尔斯、拉奥等 ， 但是由于这部分理论处于发展完善阶段 ， 部分理论并没有脱离传统国家直接投资理论思维的桎梏。发达国家企业和发展中国家企业对外直接投资的不同之处在于两者所有权优势的来源不同 ， 但并没有超出以往的所有权优势、内部化优势、区位优势的分析框架。发达国家的传统 对外直接投资理论并不适合发展中国家对外直接投资的情况，因为发展中国家与发达国家的内外部环境不同，发展中国
12、家的对外直接投资起步比发达国家晚多了，所以他们存在着很大的差别。像中国这样的转型经济国家 , 国有企业的特殊性以及企业改革的艰巨性 , 都使中国企业海外经营与其他国家的企业对外直接投资相比有诸多不同。所以直接应用国外理论 , 解释中国现存的对外直接投资问题 , 是不合理的。所以研究我国的对外直接投资理论对于我国大力推进 “ 走出去 ” 战略，积极开展对外直接投资有着重要的指导意义。由传统对外直接投资理论可知，只有拥有各种 优势的企业才能进行对外直接投资。虽然当前我国企业并没有同时拥有各种垄断优势，但是在某些方面还是具有一定优势的，如区位优势，并且通过开展对外直接投资，还可以借鉴和学习国外跨国公
13、司的管理经验、营销策略等，以培育我国企业的各种竞争优势。 从理论发展和现实应用角度考虑 , 改革开放之初，我国由于资本、技术、人才等要素短缺，而积极吸引外资，借以提高我国的技术、管理水平，以 “引进来 ”为主。在世界经济一体化的大背景下，面对激烈的国际竞争，我国企业必须3 增强国际竞争意识，积极 “ 走出去 ” ，开拓国际市场和利用国外资源，在国际竞争中 掌握主动权。中国实现由被动地参与经济全球化向积极主动顺应世界经济发展趋势的战略转变 ， 是中国对外直接投资研究的现实需要 ， 中国是发展中的大国 ， 通过对中国对外直接投资创新性研究 ， 一定会推动国际直接投资理论的发展和完善 ， 因此也极具
14、理论价值。 3.参考文献 1P. Buckley,M. Casson. Analyzing foreign market entry strategies : extending the internalization approach J. Journal of International Business Studies, 1998(3). （英文文献放在最后，另外还缺一篇英文文献） 2刘红忠 .中国对外直接投资的实证研究及国际比较 M.上海复旦大学出版社 , 2001. 3吴彬 ,黄韬 .二阶段理论：外商直接投资新的分析模型 J.经济研究 , 1997(7). 4付娟 .中国外商直接投资
15、的服务贸易发展效应研究 M.经济科学 出版社 , 2009. 5孙建中 .资本国际化运营 中国对外直接投资的综合优势比较 M.北京：经济科学出版社 , 2000. 6黄晓玲 ,刘 会政 .中国对外直接投资的就业效应分析 J.管理现代化 , 2007(1). 7寻舸 .促进国内就业的新途径 :扩大对外直接投资 J.财经研究 , 2002(6). 8吴勤学 .中国 海外直接投资理论与实务 M.首都 经济贸易大学出版社 , 2006. 9高敏雪 ,李颖俊 .对外直接投资发展阶段的实证分析国际经验与中国现状的探讨 J. 管理世界 ,2004(1). 10薛求知 ,朱吉庆 .中国对外直接投资发展阶段的实
16、证研究 J.世界经济究 , 2007(2). 11何力 .中国 海外投资战略与法律对策 M.对 外经济贸易大学出版社 , 2009. 12张广剑 , 潘志玄 . 中国净对外直接投资与中国 GDP 关系的实证研究 J. 中南财经政法大学研究生学报 , 2006(3). 13 郑磊 . 价 值 中 国 网 中 国 企 业 对 外 直 接 投 资 的 实 践 与 理 论 新 视 角http:/ 14黄保东 .国外关于中国企业对外直接投资动因和区位的研究述评 J. 经济社会体制比较 , 2010(2). 15许林，柯珍堂 .中国出口贸易与对外直接投资关系的实证分析 J.生态经济 , 2009(8).
17、16肖黎明 .中国 境外投资与国家经济利益 M. 北京：经济科学出版社 , 2007. 17罗良文 .中国国际资本流动的就业效应分析 J.东岳论丛 , 2004(6). 18冼国明，杨锐 .技术积累、竞争策略与发展中国家对外直接投资 J.经究 , 1998( 11). 19李桂芳 .中国 企 业对外直接投资分析报告 M.中国经济 出版社 , 2007. 20杨德新 .中国海外投资论 M.中国财政经济 出版社 , 2008. 21杨健全 ,杨晓武 ,王洁 .我国对外直接投资的实证研究 :IDP 检验与趋势分析 J.国际贸易问题 , 2006(8). 4 二、研究方案 1.主要研究内容（或预期章节
18、安排） 1 引言 2 宁波对外直接投资的理论分析 2.1 小规模技术优势理论对宁波对外直接投资的影响 2.2 适应性技术优势理论对宁波对外直接投资的影响 3 宁波对外直接投资的现状分析 3.1 宁波对外直接投资发展历程 3.2 宁波对外直接投资的现状和特点 3.3 宁波对外直接投资存在的问题 4 对外直接投资对宁波经济发展的作用分析 4.1 对外直接投资对宁波经济发展的作用 4.2 出口与对外直接投资对经济发展作用的比较 5 宁波企业对外直接投资案例 5.1 宁波成功的对外直接投资企业介绍 5.2 宁波对外直接投资成功的优势 6 宁波对外直接投资策略分析 2.实施方案和进度计划 实施方案： 本
19、 论文 主要研究宁波对外直接投资的发展现状、宁波对外直接投资发展存在的问题以及改善的措施，同时结合一些实例、数据进行实证分析，所需文献通过 中国期刊网 、 维普 、万方 学位论文数据库等查找 。 进度计划 : 第 6 学期第 19-20 周：根据指导教师下达的任务书，广泛搜集、研究相关文献资料，做好写作毕业论文的准备工作。 第七学期第 1-5 周：完成毕业论文选题。 第 7 学期第 6-12 周： 在导师的指导下，完成外文翻译、文献综述和开题报告撰写；参加开题答辩，进一步论证选题价值、确立主要研究内容，论证研究方案的合理性和可行性。 第 7 学期第 13-14 周：撰写论文详细提纲，交给 导师 批阅，反复修改，保证论文结构的合理性。 第 7 学期 第 15-20 周： 开始写作毕业论文，完成 论文 初 稿 。 第 7 学期 寒假 ： 结合毕业论文选题开展调查研究。 第 8 学期第 1-2 周 ：在导师的指导下进一步写作、完善毕业论文。 第 8 学期第 3-6 周 ：在导师的指导下，充分利用毕业实习的机会，结合毕5 业论文内容开展进一步的调查研究，完成论文。 第 8 学期第 7 周： 进一步修改、完善毕业论文；定稿并上交。 第 8 学期第 9-11 周 ：参加 毕业论文答辩。
