1、开题报告 外商直接投资对浙江制造业的影响 一、立论依据 1.研究意义、预期目标 外商直接投资（ FDI）是当今经济活动中活跃的领域之一，而 在国民经济各行业中，制造业的基础性地位是无可替代的。一方面 ， 制造业提供了人们日常生活中的绝大多数消费品；另一方面，制造业也提供了生产经营活动所需要的劳动工具和生产资料。纵观世界上的经济发达国家，虽然各自发展路径和历史条件不 同，但绝大多数国家都有一个制造业在国际上具有竞争力的时期。因此， 著名经济学家卡尔多将制造业称作国民 经济的“发动机”。改革开放以来，我国制造业取得了举世瞩目 的成就， 很多制造业产品的产量已经跃居世界第一位，制造业 国际竞争力不断
2、提升。影响我国制造业竞争力提高的因素有很多，其中，外商直接投资功不可没。 在经济全球化迅猛发展，新一轮国际产业转移的大背景下，外资大量流入我国，正越来越深刻地影响着我国的经济进程，对我国制造业产生积极和消极双重影响。利用外资促进产业结构的优化 已 成为理论界的共识。 而 作为中国经济发展前沿的浙江省，制造业一直以来是其工业经济的支柱和国民经济增长的重要驱动力， 外商直接投资在浙江省制造业的总产值从 2007 年的 9479.34 亿元增长到 2009 年的 10226.54 亿元。在浙江省制造业中 外资总量比重高， 呈 投资呈持续上升之势。 而浙江省的制造业总体技术上与西方还有一定差距，在国际
3、分工中处于产业链的低端，而近来中国的劳动力成本又开始提高，用工荒也开始出现这对浙江的制造业是一个不好的信号， 因此充分利用外商直接投资加快优化制造业产业结构的步伐，值得高度重视和作深入研究。从目前的国内外相关研究现状看，虽然已经形成了不少研究成果，但是总体上看，从行业或企业视角展开研究的并不多见。 目前国内学者和有关专家在引进外商直接投资与 浙江制造业发展 相结合的角度的研究尚在起步阶段，而 结合 浙江省省情 从浙江省制造业行业的视角 出发则更是少之又少。 通过此项研究最终形成的成果，将国际直接投资与浙江区域经济的可持续发展结合起来，可以比较好地为浙江以 至 全国的制造业优化利用外资质量，提高
4、制造业国际竞争力，提供有益的借鉴和启示。 2.国内外研究现状 从国外理论发展方向看，可以大致将当代国际直接投资理论学派、观点归纳为三大类 ： 一是结构性市场非完善理论（ structural market imperfection），其代表就是垄断优势理论 ； 二是自然性市场非完善理论（ natural market imperfection），市场内部化理论是其代表 ； 三是试图把结构性与自然性市场1 非完善理论融为一体的综合理论，如国际生产折衷理论。 国内学者更多地是从东道国的角度思考利用外资问题，但理论创新性研究少，难以建立以引资国为主体的利用外资理论体系。 20 世纪 90 年代中期以
5、后，我国逐步由短缺经济转向过剩经济，传统的“双缺口模型”已无法解释我国积极扩大利用外资的动机，因此国内学者转向研究外 溢效应为主，认为外商直接投资企业引进的技术产生了明显的外溢效应 。在引进外资与制造业发展的关系上，国内学者长期以来在这方面研究较多，诸如外商直接投资对制 造业产业结构升级的影响、外商直接投资的溢出效应的研究等，由此判断外商直接投资对整体制造业发展的贡献。 （ 1） 国内研究现状 有学者把全国 28 个省市自治区划分为“跨越经济发展门槛”与“未达经济发展门槛”两组进行考察。结果表明， FDI 在我国各省市工业部门都存在着溢出效应（ 何洁， 2000）。卢荻将中国外商直接投资模式分
6、别归纳为广东模式和上海模式，广东模式以出口导向和劳动密集型为特征，符合中国的比较优势，改善了资源配置的效率，但却是以降低劳动生产率为代价；上海模式以进口替代和资本深化为特征，有助于提高劳动生 产率，但有悖于比较优势原理且恶化了资源配置效率（卢荻， 2003)。胡祖六发现 20 世纪 90 年代中期以后，来自欧、美、日的外商投资迅速增加，大部分是资本密集型和技术密集型产业，人工成本不再是决定因素（胡祖六， 2004)。张淑玲 、 卢蝉君分析表明 ， 外商直接投资会增加东道国 的资本供给，引起东道国的产业转移，进而推动东道国产业结构的升级 （张淑玲，卢蝉君， 2007)。刘玲玲 、 胡璇认为 ，
7、FDI 与地区产业发展有很强的相关性，并且对产业结构演进产生影响； FDI 对产业结构的影响方向以及大小取决于 FDI 的行业结构以及 FDI 所包含的 各种经济元素的作用；就浙江而言，虽然 FDI 一定程度上推动了浙江的工业化，并没有持续推进浙江省的产业结构升级（刘玲玲，胡璇， 2008)。 王红领以我国 1998 2003 年的 37 个 工业行业为对象研究 FDI 对我国民族企业自主创新能力的影响。 FDI 对内资企业的自主研发能力呈显著的正向促进作用。某一个行业中外资进入的程度提高得越快，则该行业内资企业的研发能力也提高的越快（王红领， 2006)。吴德进通过对 1998 至 2005
8、 年福建省不同来源地 FDI 的面板数据研究发现 ， 外商直接投资对我国区域自主创新总体上具有明显的促进作 用，但相对于西方国家直接投资而言，海外华商直接投资对我国区域自主创新的影响更为明显和强烈。作者认为，有必要进一步调整和完善现行 FDI 政策（吴德进， 2007）。 韩晓艳通过 1985 2007 年的统计数据进行实证分析 ，认为中国制造业利用外资的增长和出口商品结构优化之间存在某种内在联系 （韩晓艳， 2006）。蒋瑞波选取了浙江省 1995 2005 年的相关经济指标，从初级产品和工业制成2 品两个类别对外商直接投（ FDI）和出口商品结构进行了实证分析，表明外商直接投资在一定程度上
9、促进了初级产品和工业制成品的商品结构比例和 贸易方式，对浙江省商品结构优化有一定促进作用，但对于两种类别产品的出口竞争力有一定的削弱，呈负相关（蒋瑞波， 2008）。李飞认为外商直接投资提升了我国制造业产品的出口竞争力，也使得我国制造业出口结构得到优化（李飞，2010）。 潘颖 、 邱斌利用江苏省制造业 2000 2006 年的面板数据，从行业角度分析 FDI 对于江苏省制造业平均工资以及国有企业工资的影响，结果表明外资进入可通过提高整体劳动生产率水平间接提高整体平均工资水平，而与行业规模大小呈负相关，外资对于国有企业劳动力工资存在正的工资溢出（潘颖 ； 邱斌，2008）。 单亚东通过对 20
10、03 年浙江省工业类的全部 38 个行业的数据研究发现 ， 外资企业对内资工业部门存在正向的技术溢出效益（单亚东， 2008）。邱斌通过建立时间序列模型与面板数据模型，考察 FDI 水平关联和前后向关联对全要素生产率及其分解变量的影响后发现 ， FDI 对中国制造业产生正向技术溢出（邱斌 2009）。阎敏通过对外商直接投资对中国经济的实证研究后认为 ， 外资进入方式和经营方式的独资化倾向是导致 FDI 产生各种负面影响的重要因素（阎敏，2009）。何涛舟，施丹锋 等 以浙江省 FDI 和 GDP 作为研究变量，认为浙江省的外 商直接投资与经济增长之间存在一种长期稳定的比例关系（何涛舟 ； 施丹
11、锋 等 ， 2010）。王文治认为跨国公司作为新技术的拥有者，对于东道国制造业技术进步起着积极的作用，而其作用的发 挥主要是通过伴随跨国公司直接投资而同时产生的技术转移和技术外溢 （王文治， 2010）。 （ 2） 国外研究现状 国外学者一般认为，海默 (S.H.Hymer， 1960)的垄断优势理论，开创了以外国直接投资为研究对象的新的研究领域。该理论认为对外直接投资是结构性市场非完善性尤其是技术和知识市场非完善性的产物；企业在不完全竞争条件下所获得的各 种垄断优势是该企业从事海外直接投资的决定因素或主要推动力量；跨国公司倾向于以海外直接投资方式来利用其独特的垄断优势。美国经济学家科斯认为，
12、任何协作生产都需要一定的社会机制来指挥和协调，或由企业外部，即市场；或由企业内部，即有企业家来指挥、协调。对于有些交易，由于市场的交易成本过高导致市场失灵。因此，企业只要能够降低内部交易成本，就会考虑内部化。鲁格曼（ A.M.Rugmna， 1976）也明确指出：内部化实质上是指 “ 把市场建立在公司内部的过程，以内部市场取代原来的外部市场，公司内部的调拨价格起着润滑内部市场的作 用 ” 。内部化理论强调在市场不完全的情况下，企业为了谋求整体利润的最大化，倾向于将中间产品、特别是知识产品在3 企业内部转让，以内部市场来代替外部市场，内部化过程超越国界，跨国公司便应运而生，因此，内部化优势促成了
13、企业的海外直接投资。该理论提出后，迅速成为一个重要的 FDI 的理论流派。但它过于强调市场竞争的不完全性对FDI 流向的意义，却忽视了市场对 FDI 的促进作用（ Ronald H. Coase， 1960）。英国经济学家邓宁试图综合结构性非完善理论和自然性市场非完善理论的基本观点建立一个有关国际生产的、统一的、综合 的一般理论，提出了国际生产折衷理论（ J.H.Dunning， 1977）。日本学者小岛清从国际分工原理出发，提出了在国际学术界独树一帜的边际产业扩张论。该理论认为对外直接投资按照投资边际产业依次进行，能够使企业有效利用国际分工原则，充分发挥自身的比较优势，实现投资与贸易的互补
14、(KiyoshiKojinal,1978)。 Eva 研究发现 FDI 对捷克的产业结构调整具有促进作用 ,他认为外商直接投资企业主要通过与东道国经济的联系促进了东道国产业结构优化升级（ Eva，2006）。 Mehmet Demirbag， Ekrem Tatoglu 等 通过对土耳其外商直接投资的考察后发现 ， 外商直接投资对东道国的投入动机和市场潜力之间有显着的负系数关系（ Mehmet Demirbag； Ekrem Tatoglu 等 ， 2008）。 Gopi Krishnan 在采用了格兰杰因果检验分析 1970 至 2003 年马来西亚制造业的数据后认为：外商投资企业的贡献对制
15、造行业的进步方面发挥了重要作用 ， FDI 对技术进步也具有积极的促进作用 （ Gopi Krishnan， 2008）。 Martin Bijsterbosch 和 Marcin Kolasa 使用新的和统一的工 业级数据集通过外国直接投资流入对生产力在中欧和东欧的集聚效应实证研究 ， 认为在国家和行业层面有一个生产力强收敛作用 ； 其次，外国直接投资流入为生产力发挥了增长核算的重要作用。第三，外国直接投资对生产力的影响关键取决于受援国的吸收能力和产业状况（ Martin Bijsterbosch；Marcin Kolasa， 2010）。 Liu 考察 1991-1995 年间英国制造业的
16、行业面板数据，发现在英国制造业存在明显的 FDI 正溢出效应（ Liu， 2000）。 Borrios 和 Strobl考察了西班牙制造业 1990-1994 年间的 企业面板数据，在总体上没有找到任何显著的正溢出效应的存在（ Borrios； Strobl， 2001）。 Jefferson 对外资在中国制造业行业创新方面的影响进行了研究后认为，在新产品的开发方面，外资具有显著的溢出效应（ Jefferson， 2001)。 Camilla 选用 1989 1996 年波兰的出口数据为研究样本 ,发现 FDI 对波兰的技术密集型产品的出口有显著的作用（ Camilla， 2002）。 Sal
17、aman 和 Storey 提出国外投资者以 FDI 形式投资时，必然会形成独特的企业治理结构，造成这些企业与国内企业在经 营管理方面的差异，提高其技术创新能力（ Salaman， Storey， 2002）。 Lyllllk.mytelka 通过特立尼达和多巴哥及哥斯达黎加两个国家的事例研究证实跨国公司对发展中国家学习和创新以及发展的机会影响是空前的，他认为发展中国家应该有策略地利用外资进行创新（ Lyllllk.mytelka， 2004)。 4 3.参考文献 1张健 .外商直接投资区域选择 M.北京 :经济科学出版社 ,2006. 2张建刚 .外商直接投资与中国经济增长 M.北京 :经济
18、日报出版社 ,2007. 3阎敏 .外商直接投资与中 国经济增长理论、实证与政策选择 M.西安 :西安交通大学出版社 ,2009. 4王文治 .外商直接投资对中国制造业竞争力提升的影响机制研究 M.北京 :中国经济出版社 ,2010. 5闫国庆 ,毛筠 ,孙琪 .国际贸易理论与政策 M.北京 :中国商务出版社 ,2006. 6朱磊 .浙江制造业产业成长研究 M.北京 :中国农业出版社 ,2003. 7陆立军 .区域特色产业 浙江先进制造业基地建设研究 M.北京 :中国 经济 出版社 ,2004. 8沈政 .基于可持续发展的浙江省吸引外商直接投资战略研究 D.浙江大 学 :公共管理学 ,2005
19、. 9韩晓艳 .江浙两地制造业 FDI 对技术创新的影响分析 D.浙江工业大学 :国际贸易学 ,2006. 10何洁 .外商直接投资对我国工业部门外溢效应的进一步精确量化 J.世界经济 ,2000(12). 11卢荻 .外商投资与中国经济发展一产业和区域分析证据 J.经济研究 ,2003(9). 12胡祖六 .关于中国引进外资的三大问题 J.国际经济评论 ,2004(2). 13 王红领 , 李稻葵和冯俊新 .FDI 与自主研发 :基于行业数据的经验研究 J. 经济研究 ,2006(5). 14潘颖 ,邱斌 . FDI 的工资效应研究 基于江苏省制造业面板数据的分析 J.合肥工业大学学报 ,2
20、008(5). 15刘玲玲 ,胡璇 .浙江省 FDI 和产业结构的实证研究 J.企业技术开发 2006(8). 16张淑玲 ,卢蝉君 . FDI 对我国产业结构升级的作用机制研究 J.生产力研究 ,2007(9). 17吴德进 . 外商直接投资对我国区域自主创新的影响 以福建省为例 J.经济经纬 ,2008(4). 18蒋瑞波 .外商直接投资对浙江省出口商品结构和出口竞争力的实证分析 J.经济纵横 ,2008(5). 19单亚东 .浙江省外商直接投资技术外溢效应实证研究 J.黑龙江对外经贸 ,2008(6). 20何涛舟 ,施丹锋 ,邓罗飞 .FDI 与浙江省经济增长关系的实证研究 J.市场经
21、济 ,2010(1). 21李飞 .外商直接投资与我国制造业发展的相关性分析 J.中国市场 ,2010(28) . 22Ratnayake,Edirisuriya.Japanese Foreign Direct Investment in Asia:Experience from Sri Lanka Journalof AccountingJ. Business&Management,2008(2). 23Gopi Krishnan, Foreign Direct Investment and Manufacturing Growth: The Malaysian Experience J.
22、International Business Research,2008(7). 24 Martin Bijsterbosch,Marcin Kolasa.FDI and productivity convergence in Centraland 5 Eastern Europe: an industry-level investigationJ .Rev World Econ(2010). 25Martin Bijsterbosch,Marcin Kolasa.FDI and productivity convergence in Centraland Eastern Europe: an
23、 industry-level investigationJ .Rev World Econ(2010) . 二、研究 方案 1.主要研究内容（或预期章节安排） 1 外商直接投资 对制造业影响的 理论 概述 2 浙江制造业的 外商直接投资 现状 2.1 浙江制造业的 发展现状 2.2 浙江制造业 外商直接投资现状 3 外商直接投资对浙江制造业的影响 3.1 外商直接投资对浙江的制造业的正面影响 3.2 外商直接投资对浙江制 造 业的负面影响 4 案例分析 5 利用外商直接投资促进浙江 制造业 产业升级的思路 2.实施方案和进度计划 调研方案： 查阅 国内外外商直接投资理论、可持续发展理论、外商
24、直接投资对 东道国制造业 的影 响等相关文献进行阅读、归纳、整理分析后，作为本研究理论推导之依据基础。 调研的重点是外商直接投资对浙江制造业所产生的影响。文献资料主要将通过中国期刊网、维普、学位论文数据库、万方数据和 EBSCO等网站获得；一些数据资料主要通过统计资料、相关政府部门、统计部门网站获得。 进度安排： 第 6 学期第 19-20 周至第 7 学期第 1-5 周：完成毕业论文选题。 第 7 学期第 6-8 周： 等待老师 下达任务书。 第 7 学期第 9-10 周：根据老 师下达的任务书，完成文献综述和文献译文。 第 7 学期第 11-12 周： 根据 老 师下达的任务书，完成开 题报告 。 第 7 学期第 13-14 周： 在 老 师指导下完成毕业论文详细提纲。 第 7 学期第 15-20 周： 收集资料，在指导 老 师指导下完成毕业论文初稿。 第 7 学期寒假：结合论文选题开展调查研究。 第 8 学期第 1-2 周：在指导 老 师的指导下修改论文。 第 8 学期第 3-6 周：参加毕业实习；开展调查研究；进一步修改、完善论文。 第 8 学期第 7-8 周：进一步修改毕业论文；毕业论文定稿。 第 8 学期第 9-11 周： 等待 毕业论文答辩。
