1、开题报告 技术性贸易壁垒对杭州茶叶出口的影响及对策研究 一 、立论依据 1研究意义、预期目标 茶是世界重要的饮料之一，进入 20世纪 90年代，茶叶因其芳香、解渴和保健等特点逐渐受到人们广泛的青睐。就目前世界茶叶的消费来看，茶是世界三大饮料之一。全球有 20多亿人钟情于饮茶，全世界约有 60多个国家种植茶叶，160多个国家或地区有茶叶消费习惯。随着国际市场的逐渐开放，茶叶的进出 口贸易规模也随之扩大。长期以来，茶叶是我国传统的出口创汇产品之一，其生产量、消费量和出口量均居世界前列。 2007年，我国茶园种植面积 161 3万公顷，茶叶产量达到 116 5万吨，均居世界第一；茶叶出口量为 28
2、95万吨，出口额达 6 08亿美元，位居世界第三 。 据 FAO IGG统计， 2009年全球茶叶产量达到 392 84万吨，比上年增加不到1；其中绿茶产量增加了 3，而红茶由于主产国的严重干旱影响减产 2 (表1)。中国绿茶产量的持续增长抵消了其他几个主要产茶国茶叶产量的下降，如越南的茶叶减产 7 4，斯里兰卡和肯尼亚的红茶减产 9，印度尼西亚茶叶减产 2，印度的茶叶产量基本保持不变。 据统计， 2010年上半年，经杭州检验检疫局检验出口的茶叶及其 制品共 813批次、货值 1883 92万美元，同比分别增长 45 7和 42 84。从出口茶叶的品种类别看，出口量排名前三位的依次是：绿茶、花
3、茶和乌龙茶，其中花茶出口增幅最大。绿茶出口数量及金额同比增长 15 14和 24 69；花茶出口数量及金额同比增长 1 18 9和 53 36；乌龙茶出口数量及金额同比增长35 01和 34 73。 然而，我国茶叶的技术含量和产品附加值均较低，在国际市场上尚不具备竞争优势。随着国际市场的进一步开放，茶叶贸易的竞争日趋激烈，消费者对茶叶产品质量的要求也日益提高，欧盟、日 本和美国等发达国家 (地区 )相继采取各种技术性贸易措施，提高对进口茶叶的技术标准和要求，扩大检验农药的种类，大幅度降低茶叶中农药最高残留限量，我国茶叶出口面临着越来越严峻的考验，技术性贸易壁垒成为影响我国茶叶出口的主要因素，对
4、我国茶叶产业经济的发展产生了一系列重大影响。 如何有效地突破茶叶出口贸易中存在的技术性贸易壁垒，并将“壁垒危机”1 转化为提高茶叶产业水平的动力，这已成为茶叶行业广为关注的焦点。因此，系统地研究我国茶叶主要出口市场设置的技术性贸易壁垒状况，分析其对我国茶叶出口带来的影响，并提出我国茶叶产业有 效规避和跨越壁垒的对策建议，使杭州茶叶出口贸易国际竞争力能够提高，扩大国际市场份额， 具有重大的现实意义。 2国内外研究现状 1 研究 技术性贸易壁垒 的历史回顾 1.1 国外研究 技术性贸易壁垒 的历史回顾 20世纪 70年代以来，西方学者的一些研究中开始涉及技术性贸易壁垒。罗伯特鲍德温 (Robert
5、 E Baldwin， 1970)在国际贸易的非关税扭曲一书中认为，“技术与管理法规，通常与健康、安全或其他一些重要的公共利益有关，经常成为不必要的贸易障碍，不反映国家间在安全或健康目标上分歧的差别构成对贸易不必要 的扭曲，应当被消除。但是作者仅简单地把技术性贸易壁垒作为非关税壁垒的一种形式进行描述，并未作深入研究。 进入 20世纪 90年代中期，由于乌拉圭回合对技术性贸易壁垒的高度重视，西方学者对这一问题的研究开始大量涌现。 Suzanne Thomsbury(1998)研究认为，非关税壁垒由或然性保护措施、国内税收、管理壁垒等和贸易限制法规定构成，技术性贸易壁垒则是其中贸易限制法规的一种形
6、式。 Donna Robe,s、Timothy Josling和 David Orden(1999)认为，技术性贸易壁垒是“各国管理国外产 品在国内市场销售的不同法规和标准，其表面目的是纠正与这些产品的生产、分配和消费有关的外部效应产生的市场无效。 艾伦塞克斯 (Alan Sykes， 1995)在国际一体化商品市场的产品标准一文中，对有关技术性贸易壁垒的政策进行了较为全面的剖析，包括国际标准化组织制定国际标准的多边合作、 GATT与北美自由贸易协定的标准协调活动以及欧盟内部的技术性贸易壁垒问题等，结论是：“遵守 GATT的有关原则能够有效地克服国家间法规与标准差异所产生的技术性贸易壁垒”，但
7、是，“ GATT管理技术性贸易壁垒的效力还取决于执行的努 力 “。他还指出了进一步研究的方向：“需要更多有关技术性贸易壁垒的信息，尚不了解 (它 )对各个部门的重要性及其对经济福利的影响 ”。 Marie Helene Jeanneret和 Thierry Verdier(1996)通过考察国外和本国公司在国内市场上的垂直差异化模型，研究了贸易政策与标准化决策的关系，并得出结论：假设本国公司销售低质量产品，外国公司销售高质量产品，政府制定标准后能使产品的质量差距扩大，即高质量产品的生产者越有动力向消费者提供质量更好的产品，同时有利于高质量产品的进口 。 罗纳尔多费舍 (Ronald Fisch
8、er,2000)和裴贝罗塞拉 (Pablo Serra， 2000)2 在标尼尔甘戴尔 (Neil Gandal， 2001)和欧兹塞尔 (Oz Shy， 2001)在标准化政策与国际贸易一文中研究了政府标准化政策的选择问题，即当政府政策只限于承认所有国外标准或不承认任何国外标准时，若网络外部性显著，则所有国家会相互承认所有标准。 1.2 国内研究 技术性贸易壁垒的历史回顾 由于 TBT在国际贸易壁垒中的地位凸显，国内不少学者对技术性贸易壁垒的研究日益深入，主要集中在以下几个方面： 关于技术性贸易 壁垒的研究，国内比较有代表性的学者叶柏林 (1992)对技术性贸易壁垒的内涵和外延进行了理论上的
9、界定，他认为，贸易的技术性壁垒是指那些确定工业产品或消费品的某些特性的强制性或非强制性的规定、标准和法规，以及检验产品是否符合这些技术法规和确定产品质量及适用性能的认证、审批和试验程序。广义地讲，贸易中的技术壁垒是指因各种技术问题引起的商品贸易的障碍。高文书 (2003)则认为，贸易技术壁垒是指由于各国的标准、技术法规、合格评定程序、检验检疫措施等技术性贸易措施的体系不同，或水平不同，或信息不足，或不能相互协调，或歧 视性制定和实施而给国际贸易造成的障碍。张海东 (2004)认为，技术性贸易壁垒是指一国政府或非政府机构以维护国家安全、保护人类与动植物安全和健康、保护环境、防止欺诈行为以及保证食
10、品安全与产品质量等为由采取的强制性或非强制性技术性限制措施或法规，这些措施或法规主观或客观地成为外国商品自由进入的障碍。 关于技术性贸易壁垒表现形式的研究，夏友富 (2001)将其分为五大类：技术法规、标准和合格评定程序；商品检疫和检验规定；包装和标签要求；信息技术壁垒；绿色壁垒。 关于技术性贸易壁垒形成机制的研究，杨波 (2007)用博弈论和经验检验的方法进行了分析，认为技术水平发展的不对称导致国家间技术性贸易壁垒通报数量的差距，指出政府干预仅仅是技术性贸易壁垒形成的重要步骤和外在因素，技术水平差异才是技术性贸易壁垒形成的内在原因 。 关于技术性贸易壁垒影响的研究，王志明、袁建新 (2003
11、)运用数学方法分析了技术性贸易壁垒对出口国的经济效应，认为技术性贸易壁垒严重制约出口国出口贸易的增长，技术性贸易壁垒的实施使出 口 的贸易条件恶化、贸易收益下降、社会福利降低。张小蒂，李晓钟 (2004)分析了技术性贸易壁垒对农产品贸易的双重影响，认为 在出口方遭遇技术性贸易壁垒后，从中长期来看，其出口能否持续上升取决于出口方突破“壁垒”的动力和能力；但是若出口方与进口方的经济技术水平差距过大，制定的标准、技术法规过于苛刻，或出口方不思进取，甘于落后，则出口量可能会萎缩。周娟 (2005)的硕士论文运用局部均衡模型分析了技术性贸易壁垒的经济效应，得出结论：对出口国来说，进口国3 设置技术性贸易
12、壁垒，会使出口商品的贸易条件相对恶化，出口国出口量下降，严重制约出口国出口贸易的增长，降低出口国的福利水平。 在研究方法上，冯宗宪和柯大钢 (2001)使用可计算的一般均衡模 型对技术性贸易壁垒的影响效应进行了量化分析，得出结论：由于产业的相互影响，运用技术性贸易壁垒对某一产业实施保护时必须要全面权衡这种波及效应。王平和杨巍 (2004)在政治经济学关于政府政策制定的基本理论框架下，借鉴前人的研究成果，运用 LOGIT模型对贸易伙伴国对我国农产品实施技术性贸易措施的深层次影响因素进行了量化分析，根据变量在模型中的显著性，得出结论认为：影响贸易伙伴国对我国实施农产品贸易技术壁垒的显著性因素有：近
13、年来农产品进出口贸易平衡状况；农产品出口额占 GDP的比重； WTO成员国资格；居民消费水平和农 业 GDP贡献。另外通过分析王平等人认为，影响我国农产品出口遭遇贸易技术壁垒限制的内因主要是我国农产品质量安全管理水平低，缺乏有效的防御和信息通报机制。 一些文献分析了技术性贸易壁垒对我国茶叶贸易的影响。文国华 (2001)最早开始研究非关税贸易对我国茶叶出口的影响，他认为非关税贸易壁垒措施对我国茶叶出口的影响主要表现在：安全、卫生方面 (包括农残限量、重金属和微生物 )；食品相关认证和使馆认证；食品标签及其他标志五方面。姜含春等人(2004)认为积极应对茶叶国际贸易中的 TBT，构建我国茶叶 T
14、BT体系可产生积极意义 ，有利于提高我国茶叶国际市场竞争力，使茶叶出 121持续发展。高启杰(2006)认为，技术壁垒对我国茶叶出口贸易造成的影响主要表现在三个方面：国际市场准入标准提高，出口受阻；茶叶企业的国际市场竞争力减弱，效益下降；茶叶产品的国际声誉受损，茶叶消费受到长期影响。 总之， 20世纪 90年代以来，由于技术性贸易壁垒的广泛使用，国内外对技术性贸易壁垒的研究取得了较大进展，涌现出许多研究成果。我国学者对技术性贸易壁垒的研究也从最初的介绍 TBT的涵义、形成及经济效应转变逐渐深入，现在很多学者开始用经济学的研究方法，运 用局部均衡分析工具、博弈论和政治经济学的方法来分析技术性贸易
15、壁垒及其对我国出口贸易的影响，并多角度地提出了突破 TBT的对策建议。 上述研究使我们对茶叶中所存在的技术性贸易壁垒及其影响有所认识，已形成的研究理论和分析方法对今后继续研究起到了借鉴作用。目前，国内研究技术性贸易壁垒的文献主要集中在纺织品、机电产品及农产品等领域，具体到茶叶产业层面的文献比较缺乏。而且针对茶叶的 TBT研究也存在以下不足： (1)在分析我国茶叶出口遭受技术性贸易壁垒的原因时，只是简单的说明了一些我国茶叶出口贸易中存在的问题，较少将我国 茶叶出口受阻与进口国实施的TBT结合起来进行分析。 4 (2)前国内对茶叶进口国的技术性贸易壁垒法规和标准的研究仅停留在对相关国家 TBT标准
16、及法规的列举方面，较少系统全面的分析；对于国内外标准的分析，缺乏系统全面的比较。 (3)在分析 TBT对我国茶叶出口的影响时，主要以定性分析为主，结合茶叶国际竞争力的变化，定量分析我国茶叶遭受 TBT影响方面的文献比较少。 综上所述，通过对国内外纺织产业升级历史的回顾、现状的对比分析和 现存的不足 ，使 杭州西湖茶叶出口技术性贸易壁垒有了更加坚实的理论基础。 3参考文献 1 世 界上茶叶主要消费国概况 EB/L http： /w tea-trading Corn/tat_data/7 12-27_22 8 90 htm， 2007 12 17 2 王瑞林我国经济增长期贸易壁垒的对应策略 EB/
17、L http： /ww studa netguojimaoyi/901 17/ 1245792 html， 2009 01-17 3 佚名 2005年我国茶叶生产情况J/Lhttp:/www sanzui com/bbs/showthread php?p=1778327,2007-4-13 4佚名中国茶业发展规律研究报告 (2)J/OL http：/www tcanet corn cn/text003 hun， 2007-4-20 5佚名绿茶 (GreenTea)J/OL中国茶叶贸易网 http：/www tea-trading corn/green_tea， 2007-6-6 6洪慧敏“浙江
18、绿茶”要当茶界盟主 J/OL浙江在线 -今日早报 2007-4-21 http：/www rwang cn/web/2007-4-21/20074210010376 htm,2007-5-10 7程春建，项芬娇，俞利妹杭州茶业发展成就与地位 DB/OL http：/tea hznet com cn/teaarticleAy/ htm， 2007-4-23 8佚名“品牌”中国茶走向世界的新渡船 J/OL http： /www teanet COIn cn/，2007-64 9佚名今年茶业市场难逃价格低估 J/OL http： /www teaonline eom， crgnews/6 htm，2
19、007-5-19 10高建农抓住机遇 ，做大西湖龙井茶产业 DB/OL.http：/tea hznet com cn/teaarticle/hj/28 htm,2007-7-18 ll谭波，陈刚创建中国茶产业高级交易市场一中国茶都 DB/OL http：/tea hznet oDm crgteaarticle/hj/2 1 htm， 2007 6-23 12郑国建，骆少君提高茶叶质量促进“茶为国饮” DB/OL http：/tea hznet corn cn/teaarticle/ty/2 htm,2007 5 9 13 Santiago， Luis Enrique： Industrial s
20、tructure as a determination of economic growth： Fouressays(Puerto Rico) M Cornell University,1999 4： 12 20 14 Orden， David， Eduardo Romano The Avocado Dispute and Other Technical Barriers 5 toAgricultural Trade Under NAFTR The conference NAFTA and Aghculture： Is the Expefime nt Working?San Antonio，
21、TX， November 1996 15 Krissoff,Barry,Linda Calvin， Denise Gray Barriers to Trade in Global Apple Markets Fruitand Tree Nets Situation and Outlook Economic Research Service USDA，FTS-280， 1997(8) 16 OECD An Assessment the Costs for International Trade in Meeting Reguatory Requiremen-tsR D/TC/WP(99)8/FI
22、NAL， Paris： OECD 1999 17 tsuki， Tsunehiro， John S Wilson and Mirvat Sewadelf Saving Two in a Billion：A case Study to Quantify the Trade Effect of European Food Safety Standards on African ExportsR World BankPaper,Washington DC 2000 18 叶柏林，陈志田技术引进与进出口商品的标准化 M北京：中国标准出版社， 1992 19 高文书贸易技术壁垒研究 D 博士学位论文 北
23、京：中国社会科学院研究院，2003 20 张海东技术性贸易壁垒与中国对外贸易 M北京：对外经济贸易大学出版社， 2004：23 21 杨 波技术性贸易壁垒成因：博弈与实证分析 J世界经济研究， 2007(10)： 41-47 22 周娟 TBT对我国农产品出口贸易的影响与对策研究 D： 硕士学位论文 长沙：湖南大学， 2005 23 顾国达，牛晓婧，张钱江技术壁垒对国际贸易影响的实证分析 以中日茶叶贸易为例 J国际贸易问题， 2007(6)： 74 80 24 徐桂鹏，章晓静福建茶叶出口突破技术性贸易壁垒研究茶叶科学技术， 2007(4)：14 15 25 许咏梅，高启杰技术壁垒影响我国茶叶出
24、口的实证分析 J 2006，国际贸易问题，2006(5)： 86 93 26 刘新国内外茶叶标准分析叨农业质量标准， 2007(S1)： 94-98 二、研究方案 1主要研究内容（或预期章节安排） 第一章 国内外 茶叶出口贸易发展状况 1.1 世界 茶叶出口贸易发展状况 1.2 我国 茶叶出口贸易 的状况 1.2.1 我国 茶叶出口贸易 的发展状况 1.2.2 我国 茶叶出口贸易 现存的问题 第 二 章 杭州市茶叶出口贸易现状及存在问题 2.1 杭州市茶叶出口现状 2.1.1 杭州市茶叶产业现状 6 2.1.2 杭州市 茶叶出口的优势因素 2.1.3 杭州市茶叶出口的制约因素 2.2 茶叶产业
25、出口的条件与机会 2.2.1 国内 茶叶产业发展态势 2.2.2 国际产业产业发展态势 2.2.3 产业产业现有的基础和优势 第 三 章 茶叶出口贸易中存在的技术性贸易壁垒分析 3.1 茶叶遭受 TBT事件基础上分析原因 3.2 国外茶叶标准的比较分析 3.3 TBT对茶叶出口贸易影响的 第 四 章 茶叶出口跨越技术性贸易壁垒的对策建议 4.1 加强茶叶基础设施建设 4.2 健全和完善茶叶产品安全卫生 4.3 做好通报咨询工作，合理解决 TBT纠纷 4.4 实施品牌战略 2实施方案和进度计划 实施方案：主要 将通过中国期刊网、维普、学位论文数据库和 EBSCO等查找相关的文献 ，结合国内外相关
26、研究，通过对 自由贸易区 的大量 调研和研究，提出对策。 进度计划： 第 7学期第 10-13周：根据指导教师下达的任务书，广泛搜集、研究相关文献资料，做好写作毕业论文的准备工作。 第 7学期第 14-16周： 在导师的指导下，完成外文翻译、文献综述和开题报告撰写；参加开题答辩，进一步论证选题价值、确立主要研究内容，论证研究方案的合理性和可行性。 第 7学期第 19-20周：撰写论文详细提纲，交给 导师 批阅，反复修改，保证论文结构的合理性。 第 7学期寒假 ：结合论文选题开展调查研究，开始写作毕业论文。 第 8学期第 1-2周：在 导师 的指导下写作论文。 第 8学期第 3-6周：充分利用毕业实习的机会，结合毕业论文内容开展进一步的调查研究，完成毕业论文第一稿。 第 8学期第 7-9周：修改、完善毕业论文修改毕业论文，完成第二稿。 第 8学期第 10-11周： 进一步修改 毕业论文 ；定稿 并上交 。 第 8学期第 13周：毕业论文答辩。
