1、开题报告 利用外资对宁波自主创新能力的影响研究 一、立论依据 1.研究意义、预期目标 众所周知 ， 技术创新是长期经济发展中重要的决定因素 ， 也是一个国家保持经济可持续发展的一个重要动力和源泉。近年来，随着宁波对外开放程度的不断扩大，特别是在 “ 以市场换技术 ” 战略的支持下，大量外资迅速涌入宁波。 进入 21 世纪 ， 经济一体化趋势日益高涨 ， 外商直接投资 (Foreign Direct Investment,FDI) 因其对我国企业的技术创新能力构建和可持续性战略竞争力的形成具有基础性作用 ,而引起越来越多的研究关注。伴随着 跨国公司和 FDI的加速涌入 ， 宁波产业技术创新如何分
2、享 FDI 的技术溢出效应 ， 内化 FDI 先进技术为本企业技术基础储备 ； 同时大力培育企业自主创新能力 ， 避免技术边缘化陷阱 ， 形成有效技术追赶 ， 这不仅是宁波企业现阶段引进外资、实现技术跨越式发展所面临的重大课题 ， 更关系到宁波企业科技能力长期发展战略以及经济增长方式和速度。 现在很多的企业大都期望能够通过利用 FDI 的技术外溢效应，模仿、学习和吸收跨国公司的先进技术，进而加强和改善自己的技术创新能力，从而促进本企业经济的发展，宁波企业也不例外。但是有关于 FDI 的技术外溢效应 ，各国学者也有很多不同的观点，这些研究的对象比较分散，研究的地域范围也很小，对想要利用 FDI
3、提高自主创新能力的宁波企业没有足够的针对性，所以参考价值不大。 本文的研究意义在于通过分析利用外资对宁波企业自主创新的现状及影响，了解宁波企业在利用外资提高自主创新方面的一些现状及不足，提出一些有效可行的方法建议。预期目标是本文能够为宁波企业利用外资提高自主创新能力有所帮助，作为一种参考。 2.国内外研究现状 国外学者对于 FDI 的外溢效应以及利用外资与自主创新方面的研究比较早，自从 MacDougall(1960)第一 次明确地提出了 FDI 的外溢效应问题以来 ,许多学者对 FDI 的技术外溢效应进行了大量的理论研究和实证分析。 Blomstrom 和Kokko（ 1996,2001）通
4、过研究得出的结论是在理论上通常认为 ， FDI 在产业内的外溢效应主要是通过竞争效应、示范和模仿效应、人员培训和流动效应以及前后向关联效应等渠道发生作用 ； 在实证分析上 ,Caves(1974)利用澳大利亚 1962年和 1966 年 23 个制造业的行业层面数据对外商直接投资的溢出效应进行了首次检验 ， 结果发现当地企业的生产率与行业内的外资份额存在着正相关关系 ，1 由此他认为 ， FDI 在澳大利亚制造业中产生了正面溢出效应。就发展中国家在产业层面上的外资溢出效应的实证研究是由 Blomstrom 和 Persson(1983)完成的 ， 他们选取了墨西哥 215 个行业的相关数据 ,
5、并按企业类型分成国有企业、国内私营企业和外国企业 ， 研究结果显示在这些产业外资与国内相关产业的劳动生产率之间有正的相关性 ， 因此他们认为外资企业对本土企业存在着溢出效应。此后 Fredrik(1999)对印度尼西亚的研究、 Driffield 和 Munday(2001)对英国的研究、 Dimelis 和 Louri(2002)对希腊的研 究也都肯定了 FDI 外溢效应的存在。 另一方面 ， 也有一些学者得出了不同的结论 ， Haddad 和 Harrison(1993)通过使用摩洛哥 1985 到 1989 年 15 个制造业以及四位数代码的企业的面板数据研究了外资的溢出效应 ,分析结果
6、表明 ， 在这 15 个制造业中 ， 外资对于合资企业的效率提高具有贡献 ， 但行业中更多外资的存在与国有企业的更高的生产率增长之间并没有关联。因此 ， 他们认为 FDI 的溢出效应是不存在的。 Kokko 等 (1996)对乌拉圭的研究也得出了类似的结论。在 Aitken 和 Harrison(1999)的研究中甚至得出 了否定的结论。他们使用委内瑞拉从 1976 到 1989 年间该国工业企业普查的数据 ， 对外商直接投资对委内瑞拉制造业的溢出效应进行了检验 ,结果发现在行业层面 ， 表示外资参与程度的解释变量与表示因变量的委内瑞拉国内企业的产出之间形成了显著的负相关关系 ， 这说明外商直
7、接投资不仅没有形成对内资企业的劳动生产率的溢出效应 ， 相反 ， 外资的进入会导致内资企业劳动生产率的下降。 关于 FDI 在中国的外溢效应 ， 国内学者们得出的结果也不一样 ， 沈坤荣(1999)、张建华 (2003)等都发现在华外商直接投资存在着正向的外溢效应。但是姚洋 (2001)利用第三次工业普查数据对 FDI 的溢出效应进行了计量研究后认为对某些特定的行业而言 ， FDI 的技术外溢效应即使不是负的 ， 但也不是显著为正的 ， 而且 FDI 的溢出效应主要体现在一省内部 ， 行业内的溢出效应并不显著 ，王飞 (2003)也认为总体上在华的外商直接投资并没有产生明显的溢出效应。另有还有
8、一些学者认为 FDI 外溢效应不显著是因为存在着一定的 “ 门槛效应 ” 。潘文卿 (2003)使用 30 个省市工业部门的面板数据发现虽然外商直接投资在总体上的外溢效应为正 ， 但在分区域的研究中发现由于西部地区经济发展水平还未跨过外商投资起积极 作用的门槛 ， 外商投资对当地工业部门的外溢效应不明显甚至是负的 ， 何洁 (2000)和王志鹏等 (2004)也都验证了 “ 门槛效应 ” 的存在。刘云等 (2003)利用 1985 到 2001 的数据 ， 使用最小二乘法研究了跨国公司母公司专利申请对我国技术创新的影响 ， 结果发现在华外商投资 500 强及其母公司在华专利申请对我国国内技术引
9、进、消化吸收和创新有积极的影响 ， 但是与国内专利申请之间存在明显的替代和竞争关系。冼国明、严兵 (2005)利用 1998-2003年省际层面的相关数据 ,对外资对我国创新能力方面影响进行了初步研究 ,实证2 结果表明 ： 外资对我国的技术创新水平有正向的促进作用 ,但这种促进作用主要体现在一些较低层次的技术创新 ， 尤其在外观设计专利上 ， 对东、中、西部地区的进一步分析表明 ， 我 国中、西部地区的经济发 展水平还未跨越促使外资产生显著正面促进作用的发展门槛。蒋殿春等人 (2005)使用我国 13 个三位码高新技术行业的面板数据研究了 FDI 对于我国高技术产业技术创新作用的影响 ,他们
10、发现 FDI 的竞争效应不利于国内企业创新能力的成长 ,但是会通过示范效应和科技人员的流动效应等促进国内企业的研发活动。 3.参考文献 1MacDougall, G. The Benefits and Costs of Private Investment from Abroad: A Theoretical Approach J.Economic Record, 1960(6). 2Blomstrom, Magnus. Foreign Investment and Productive Efficiency: The Case of Mexico J.Journal of Industria
11、l Economics, 1986(3). 3Blomstrom, Magnus and Persson Hakan. Foreign Investment and Spillover Efficiency in an Underdeveloped Economy: Evidence from the Mexican Manufacturing Industry, J. World Development, 1983(1). 4Kokko, A and Zejan, M. Productivity Spillovers from FDI in the Uruguayan Manufacturi
12、ng Sector J.Journal of Development Studies, 1996(2). 5Caves, R.E. Multinational Firms, Competition and Productivity in Host-Country Markets J. Economica, 1974(1). 6Driffield N and Munday, M. Foreign Manufacturing: Regional Agglomeration and Technical Efficiency Frontier Approach J.Regional Studies,
13、2001(5). 7Dimelis, S. and Louri, H. Foreign Ownership and Production Efficiency: A Quantile Regression Analysis J.Oxford Economic Paper, 2002(4). 8Aitken, B.J. and Harrison, A.E. Do Domestic Firms Benefit from Direct Investment? Evidence from Venezuela J.American Economic Review, 1999(9). 9沈坤荣 ,耿强 .
14、外国直接投资的外溢效应分析 J.金融研究 ,2000（ 3） . 10张建华 ,欧阳轶雯 .外商直接投资、技术外溢与经济增长 -对广东数据的实证分析 J,经济学季刊 ,2003（ 3） . 11姚洋、章奇 .中 国工业企业技术效率分析 J,经济研究 ,2001（ 10） . 12王飞 .外商直接投资促进了国内工业企业技术进步么 ?J.世界经济研究 ,2003（ 4） . 13潘文卿 .外商直接投资对中国工业部门的外溢效应 :基于面板数据的分析 J.世界经济 ,2003（ 6） . 14何洁 .外国直接投资对中国工业部门外溢效应的进一步精确量化 J.世界经济 ,2002（ 12） . 15王志鹏
15、 .李子奈 .外商直接投资、技术外溢与内生经济增长 J.世界经济文汇 ,2004（ 3） . 3 16刘云 ,夏民 ,武晓明 .中国最大 500 家外 商投资企业在华专利及影响的计量研究 J.预测 ,2003（ 6） . 17冼国明、薄文广 .外国直接投资对中国企业技术创新作用的影响 基于地区层面的分析 J.经济科学 ,2006（ 3） . 18冼国明 .外国直接投资对中国企业技术创新作用的影响 基于产业层面的分析 J.南开经济研究 ,2005（ 6） . 19蒋殿春 .跨国公司对我国企业研发能力的影响：一个模型分析 J.南开经济研究 ,2004（ 4） . 20蒋殿春 ,夏良科 .外商直接投
16、资对中国高技术产业技术创新作用的经验分析 J.世界经济 ,2005（ 8） . 二、研究方案 1.主要研究内容（或预期章节安排） 1 FDI 对自主创新的影响：理论分析 1.1 FDI 技术外溢效应的内涵 1.2 FDI 对自主创新能力的机理影响分析 1.2.1 示范 -模仿效应（ demonstration-imitation effect 1.2.2 关联效应（ linkage effect） 1.2.3 人力资本流动效应（ turnout effect） 2 宁波企业利用外资和自主创新的现状分析 2.1 宁波利用 FDI 的现状 2.1.1 宁波外商直接投资概况 2.1.2 宁波利用外资
17、 存在的问题分析 2.2 宁波企业自主创新的现状 2.2.1 宁波企业自主创新的概况 2.2.2 宁波企业自主创新存在的问题及其原因 3 利用外资对宁波企业自主创新的影响：以宁波电子信息产业为案例 3.1 宁波电子信息产业外商直接投资的概况 3.2 FDI 对宁波电子信息产业提升自主创新能力的影响 3.2.1 FDI 通过示范模仿效应加快产业集聚 3.2.2 FDI 通过水平关联效应增强了产业的横向溢出 4 3.2.3 FDI 通过人才资本效应增加了人力资本 4 对策和建议 4.1 调整引资战略 4.2 优化引资环境 4.3 积极诱导技术外溢 4.4 增强本土企业对 FDI 的吸收能力 2.实
18、施方案和进度计划 进度安排： 第 6 学期第 19-20 周至第 7 学期第 1-5 周：在指导教师的指导下，广泛搜集、研究相关文献资料，完成毕业论文选题。 第 7 学期第 6-12 周：在导师的指导下，完成外文翻译、文献综述和开题报告的撰写；参加开题答辩，进一步论证选题价值、确立主要研究内容，论证研究方案的合理性可行性。 第 7 学期第 13-14 周：撰写论文详细提纲，交给导师批阅，反复修改，保证论文结构的合理性。 第 7 学期第 15-20 周：开始写作毕业论文，完成初 稿。 第 7 学期寒假：结合毕业论文选题开展调查研究。 第 8 学期第 1-2 周：在导师的指导下进一步写作、完善毕业论文。 第 8 学期第 3-6 周：在导师的指导下，充分利用毕业实习的机会，结合毕业论文内容开展进一步的调查研究，完成论文。 第 8 学期第 7 周：在导师的指导下，进一步修改、完善毕业论文；定稿并上交。 第 8 学期第 9-11 周：参加毕业论文答辩
