1、开题报告 基于逆向技术溢出效应的宁波民营企业对外直接投资研究 一、立论依据 1.研究意义、预期目标 长期以来 ， 对外直接投资 (Outward Foreign Direct Investment, OFDI)的技术溢出效应 的 关注 大多集中在 东道国 ， 忽视了对投资母国的影响 。 20 世纪 90 年代以来 ， OFDI 的母国经济效应受到越来越多的关注 ，这些关注 起先着眼于发达国家企业对外直接投资的动机和决定因素 。 随着经济全球化迅速发展 ， 发展中国家和转型期经济体的 OFDI 的技术逆向溢出效应引起 了广泛 关注 。 OFDI对母国技术进步的逆向技 术溢出效应也成为了国际经济学
2、研究的一个 新热点论题 。 近几年随着中国经济的崛起和国家“走出去”战略的推出 ， 中国企业的对外直接投资额逐年加速递增 ， 中国已成为发展中国家备受瞩目的最大资本输出国 。 改革开放三十年来，宁波经济发展快速。 民营企业是宁波市经济中的重要组成部分，是宁波市经济的中坚力量，在宁波市的对外投资中也占据了最重要的地位。 从 2000 年 中央提出“走出去”战略 开始，宁波民营企业对外直接投资规模 一直 呈现递增的态势 。 2009 年 在金融危机严重影响与冲击下 宁波市实现国内生产总值 （ GDP） 4214.6 亿元， 按可比价格 计算比上年增长 8.6%。 截至 2010年 9 月底，宁波市
3、对外直接投资家数达到 1225 家，累计对外直接投资额 15.32亿美元，海外投资企业数量超过深圳、厦门、青岛、广州、大连、杭州等城市，在浙江省全省和全国 15 个副省级城市中均居第一位，海外投资的发展处于全国领先地位。 因此对于宁波民营企业 OFDI 的研究有重要现实意义。 国内一些学者对宁波民营企业 OFDI 行为进行了研究，但多数局限于现状、问题和策略分析，而基于宁波民营企业 OFDI 的逆向技术溢出效应研究少之甚少，本文将在这方面进行补充研究，通过典型 案例分析 来研究宁波 民营企业OFDI 逆向技术溢出效应， 将技术逆向溢出的新课题与宁波民企的可持续崛起进行关联性探讨 ，以促进宁波民
4、营企业充分有效地利用 OFDI 逆向技术溢出效应， 既有助于新形势下宁波区域经济的又好又快发展 ， 也为其他地区 OFDI 提供一定的参考价值与借鉴意义。 1 2.国内外研究现状 传统的对外直接投资理论强调，企业对外直接投资的前提是拥有超越东道国企业的竞争优势，并把这种优势集中于投资母国企业的技术优势。 随着经济全球化迅速发展 ， 企业竞争空前激烈 ， 技术竞争成为了决定企业竞争结果的关键因素 ， 迫使越来越多无技术优势企业 把对 外直接投资作为获取东道国技术溢出、改善竞争地位的一种手段 。 因此，对外直接投资对于母国技术进步所引发的逆向技术溢出效应 引起 了国内外学者 的 广泛 关注 与研究
5、 。 （ 1） 国外研究现状 对外直接投资的逆向技术溢出现象的开创性研究始于学者发表的技术能力与日本在美国的对外直接投资一文，正式提出并检验了这一命题。他们根据 1976 1987 年间日本对美国 FDI 的产业数据，运用研发差异这一变量，证实美国产业的研发密度和创新频率与日本研发投入正相关，日本企业大量集中在研发密集型产业，并倾向于采用合资的形式投资，其战略目的显然 在于获取和分享美国企业的技术 （ Kogut； Chang， 1991） 。随后的进一步研究表明，日本电子制造企业是在有步骤地进入美国市场 ,其主要动机是为了技术能力的发展 （ Chang， 1995） 。 有学者 从企业层面分
6、析了日本与美国公司之间通过资本跨国流动带来的技术溢出效应。通过计量分析证实了双向外溢效应的存在 ， 即日本投资到美国不仅对美国本土企业存在知识外溢 ， 而且美国公司对日本的投资企业同样存在知识外溢现象 （ Branstetter， 2000） 。 有些学者是通过面板数据分析 OFDI 的逆向技术溢出效应。如有的学者 用面板数据考 察了瑞典 FDI 对研发的溢出 ， 发现瑞典不仅 FDI 流入规模而且 FDI 流出规模也与国内获得的技术外溢正相关（ Braconier； Ekholm； Knarvik， 2001） ；随着学者研究的深入， 结果证实无论是引进外商直接投资还是对外直接投资都没有对瑞
7、典跨国公司生产效率产生影响 ，唯 一影响这些公司劳动生产率变量的是他们自己的研发支出和资本 -劳动比率。另外 ， 从产业层面上同样没有发现 FDI 的流入和流出对瑞典制造业生产率提高的影响 。 Braconeer 认为产生这样的原因在于瑞典作为世界上 R&D 支出经费高的国家 ， 极有可能属于世界技 术的领先者 。 因此，从外部获得的技术溢出很少。 （ Braconier； Ekholm， 2002） 。 还有的学者 研究了东道国对外方跨国公司的技术外部性 ， 其根据 19841992 年间英国制造业部门的面板数据 ， 运用 GMM 法进行计量检验 。 结果显示不同动机驱动的外商直接投资会产生
8、不同的效应，其中技术获取型对外直接投资会对英国全要素生产率产生不利影响，特别是在英国的劳动力单位成本小于国外投资者的情况下，这种影响尤为显著，从而间接证实了从英国国内行业向国外跨国企业的技术溢出是存在的。另外，他们还发现逆向溢出效应局限于研2 发密集度 高的行业，而且这种逆向技术溢出效应受到产业空间集聚的影响，产业的空间集聚 越 大 ， 这种效应会更加明显 （ Nigel Driffield； James H. Love， 2003)。 （ 2） 国内研究 国内 有学者从理论方面分析了对外直接投资能够促进母国技术进步 。 从技术积累、竞争策略方面对发展中国家外向 FDI 进行了探讨，构建了发展
9、中国家对发达国家逆向投资的“学习型 FDI”模型 （ 冼国明 ， 1998） 。 有的学者 引入技术单向扩散与双向扩散模型 ， 从技术扩散的角度阐明 ， 分析了受地理空间制约的技术扩散对 FDI 决策的影响，指出技术扩散的存 在，使得通过 FDI 来寻求技术成为 可能 。 使得 一些发展中国家的公司最大可能地寻求和利用发达国家企业的先进技术 （ 马亚明 ； 张岩贵 ， 2003） 。 进一步的，有学者 在双缺口模型的基础上提出技术缺口概念 ， 提出发展中国家弥补技术缺口不能只靠外资 ， 而应积极地发展对外直接投资 ， 认为技术缺口是发展中国家跨国直接投资的动因之一 。不仅如此 ， 中国对外直接
10、投资获取逆向技术溢出具有其独特的传递机理 （ 姜萌萌 ； 庞宁 ， 2006） 。 随后，有学者 采用统计或者计量回归分析方法 进行 OFDI 逆向技术溢出的实证研究。有研究 分析了外向 FDI 促进母国技术进步的 机理 ， 并进行了初步的经验性检验 ， 证实了 FDI 流量与要素生产率变化之间存在正相关性的关系 （ 赵伟 ； 古广东 ； 何元庆 ， 2006） 。有学者 利用 VAR 模型对我国对外直接投资增长率和全要素生产率增长率的关系做了初步的实证研究 。 结果发现 ， 二者之间有一定的同步关系 ，但由于现阶段我国 OFDI 规模较小、 力度较弱 ， 对外直接投资增长率对全要素生产率增长
11、率的作用并不是十分明显 （ 邹玉娟 ； 陈漓高 ，2008） 。有研究以 我国 1985 2005 年的数据 为背景 ，实证分析了国内研发资本存量和对外直接投资存量对全要素生产率的贡献度 。 结果表明 ， 中国对外 直接投资存量对全要素生产率增长产生积极影响 ， 即存在逆向技术溢出效应 ， 但作用要低于国内研发支出 （ 王英 ； 刘思峰 ， 2008） 。还有的研究 依据 1985 2006年我国对 14 个主要国家 （ 地区 ） 的数据 ， 就反向技术溢出对全要素生产率的影响作了实证分析 ， 结果显示 OFDI 产生的反向技术溢出能够对全要素生产率产生积极影响 ， 但在统计上不显著 （ 白洁
12、 ， 2009） 。 之后有学者以 2003 2007 年省级面板数据研究了我国 OFDI 的短期与长期 逆 向技术溢出效应 ， 结果表明短期内我国 OFDI 对总专利、发明和实用新型专利申请有显著的反向溢出 ， 而长期内只对技术含量较低的外观设计专利申请有显著的 逆 向溢出 （ 刘明霞 ； 王学军 ， 2009） 。 （ 3） 对国内外研究现状的总结 基于上述研究表明 ， 国内外学者从不同的角度对一国 OFDI 的技术寻求性、能否产生逆向技术溢出效应等进行了研究，就目前研究成果来看国外学者的研3 究局限于发达国家，其研究结论对发展中国家是否适用尚不清楚 ， 国内学者对于 OFDI 的技术逆向
13、溢出效应研究刚刚起步 ， 大部分研究仅停留在规范推论层面 。 国内外还没有形成一个统一的理论框架 。 加强 OFDI 母国技术进步效应的分析 ， 揭示 OFDI 逆向技术溢出的微观机理以及对国 内技术进步的传导机制 ，必定是未来研究的一个热点 。 3.参考文献 1Kogut B., Chang S. Technological Capabilities and Japanese Foreign Direct Investment in the United StatesJ. The Review of Economics and Statistics, 1991(73). 2Chang S.
14、J. Corporate Environmentalism in a Global Economy: Social Values in International Technology TransferJ.The Journal of Risk and Insurance, 1995, 62(1). 3Branstetter L. Is Foreign Direct Investments a Channel of Knowledge Spillovers Evidence form Japans FDI in the United States, NBER Working Paper No.
15、8015, 2000. 4Braconier H., Ekholm K, Knarvik K. H. M. In Search of FDI-transmitted R&D Spillovers: A Study Based on Swedish DateJ. Weltwirtschafliches Archive, 2001, 137(4). 5Braconier H., K. Ekholm. Foreign direct investment in Eastern and Central Europe: Employment effects in the EUJ. mimeo, Stock
16、holm School of Economics (revised Version of CEPR Discussion Paper 3052), 2002. 6 Nigel Driffield， James H. Love. Foreign Direct Investment, Technology Sourcing and Reverse SpilloversJ. The Manchester School, 2003, 71(6): 659-672. 7冼国明，杨锐 .技术累积、竞争策略与发展中国家对外直接投资 J.经济研究， 1998(11). 8马亚明，张岩贵 .技术优势与对外直接投
17、资：一个关于技术扩散的分析框架 J.南开经济研究， 2003(4). 9姜萌萌，庞宁 .技术缺口与技术寻求型对外直接投资 发展中国家对外直接投资分析J. 黑龙江对外经贸， 2006(5). 10赵伟，古广东，何元庆 .外向 FDI 与中国技术进步 ： 机理分析与尝试性实证 J.管理世界， 2006(7). 11邹玉娟，陈漓高 .我国对外直接投资与技术提升的实证研究 J.世界经济研究， 2008(5). 12王英 ， 刘思峰 .国际技术外溢渠道的实证研究 J.数量经济技术经济研究 ， 2008(4). 13林青，陈湛匀 .中国技术寻求型跨国投资战略 ： 理论与实证研究 基于主要 10 个国际FD
18、I 反向溢出效应模型的测度 J.财经研究 , 2008(6). 14刘明霞，王学军 .中国对外直接投资的逆向技术溢出效应研究 J.世界经济研究，2009(9). 15白洁 .对外直接投资的逆向技术溢出效应 ： 对中国全要素生产率 影响的经验检验 J. 世界经济研究， 2009(8). 16谢永康 .宁波发展蓝皮书 M.宁波：宁波出版社， 2008. 4 17高贵富 .民营企业国际创业战略研究 M.北京：现代教育出版社， 2008. 18程惠芳 .中国民营企业对外直接投资发展战略 M.北京：中国社会科学出版社， 2009. 19林崇建 .混合所有制经济：宁波的实践与探索 M.宁波 ：宁波出版社，
19、 2007. 20浙江省工商行政管理局，浙江私营（民营）企业协会 . 典型促转型逆势上扬的 60 个浙商样本 M.北京：人民日报出版社， 2009. 21黄书宪 .中国对外直接投资的逆向技术溢出效应研究 D. 硕士学位论文，浙江工业大学， 2009. 二、研究方案 1.主要研究内容（或预期章节安排） 1 OFDI 逆向技术溢出效应的机理分析 1.1 技术双向交流机制 1.2 品牌价值 共享机制 1.3 海外市场竞争机制 2 宁波民营企业对外直接投资的发展状况 2.1 宁波民营企业 OFDI 的概况 2.2 宁波民营企业 OFDI 的特征 3 宁波民营企业 OFDI 的典型案例分析 3.1 技术
20、双向交流机制：技术获取型 OFDI 3.2 品牌价值 共享机制 ： 品牌价值获取型 OFDI 3.3 海外市场竞争机制 ： 海外市场和营销渠道获取型 OFDI 4 宁波民营企业有效利用 OFDI 逆向技术溢出效 应 的策略 研究 4.1 政府宏观政策方面的策略研究 4.2 企业层面的策略研究 2.实施方案和进度计划 实施方案 ： 主要将通过中国期刊网、维普、学位论文数据库等查找相关的专业文献，并充分利用 宁波社科网、宁波对外贸易经济合作局 网站了解详细信息 和相关数据 ，以及 参阅 我校图书馆的纸质资源。 进度计划 ： 第 7 学期第 1-5 周 ： 收集资料 ， 研究相关文献 ， 完成毕业论
21、文选题 。 5 第 7 学期 第 6-12 周 ： 完成外文翻译 ， 文献综述和开题报告 。 就论文基本框架、大致思路存在的疑问与指导教师进行沟通。 第 7 学期第 13-14 周 : 参加开题答辩 。撰写 论文详细提纲 , 修改 。 第 7 学期第 15-20 周 : 开始写毕业论文 ,完成初稿 。 第 7 学期寒假 ： 结合毕业论文选题开展 相关 调查 。 第 8 学期第 1-2 周 ： 根据指导教师意见 进一步完善毕业论文 。 第 8 学期第 3-6 周 ： 利用毕业实习期间开展论文内容调查 ， 完成论文 。 第 8 学期第 7 周 ： 修改 论文， 完善 论文。 定稿并上交 。 第 8 学期第 9-11 周 ： 参加毕业论文答辩 。
