1、毕业论文文献综述题目浙江外商直接投资的技术外溢效应分析引言FDI的技术溢出效应是指FDI对东道国相关产业或企业的产品开发技术、生产技术、管理技术、营销技术等方面产生的影响。它是FDI资本内含的人力资本、RD投入等因素通过各种渠道导致技术的非自愿扩散，促进了当地生产率增长，进而对东道国GDP增长做出贡献，而跨国公司子公司又无法获得全部收益的情形。利用FDI的技术外溢效应提升本国企业的技术水平，是我国“以市场换技术”引资政策的重要依据。然而，改革开放30年来的实践表明，FDI的技术外溢效应的发挥需要一系列的前提条件，因此，必须对FDI的技术外溢的实现途径、发展机制和影响因素进行深入研究。对FDI技
2、术外溢问题的研究，目前已成为理论界和实业界的一个热点。MACDOUGALL1960第一次明确提出东道国的技术外溢效应问题，并且认为技术外溢是指技术提供方非自愿地提供技术给受让方的而技术提供方享受不到回报的行为贫1。MAGNUSBLOMSTROM和AKOKKO1996指出，FDI技术外溢效应是指外资企业的进入使得东道国本土企业有可能获得劳动生产率方面的进步。随着经济和社会的发展，国内有关FDI技术外溢对我国技术进步作用的研究正方兴未艾。一、FDI技术外溢的机制在对影响FDI技术外溢效应发生的因素研究中，人们逐渐归纳概括出技术外溢的渠道，即技术外溢的传导机制。跨国公司技术优势转移主要是通过对东道国
3、技术溢出实现的。跨国公司对东道国技术溢出是指跨国公司实施FDI时，由于FDI资本内含的人力资本、研发投入等因素通过各种渠道导致技术的非自愿扩散，促进了当地生产率的增长，进而对东道国长期增长作出贡献，而跨国公司又无法获取其中全部收益的一种外部效应。通常由跨国公司产生的技术溢出效应主要有两个基本机制一是直接学习外国技术知识；二是使用外国发明的先进中间产品，可以通过进口和FDI得到。跨国公司技术优势转移主要有以下五种途径。1、技术模仿跨国企业在国外经营时相对于东道国厂商而言处于不利的地位，要承担更大的风险。因此，跨国公司必须具有足够的技术优势以抵消东道国厂商的特有优势，并补偿在陌生环境中所增加的经营
4、成本。跨国公司在东道国进行投资，不仅给东道国带来了新设备、新产品和新的生产方法，还带来了新的营销理念和管理理念。相对于东道国企业，跨国公司具有绝对技术优势地位和管理优势地位，在东道国获得了市场垄断地位，取得了巨大的利益，这给东道国企业带来了示范效应。东道国企业通过模仿跨国公司的经营模式，引进先进技术和设备，学习先进管理理念，走向引进模仿创新的良性发展轨道，提高了生产效率，提升了技术和管理水平，增强了市场竞争能力，对跨国公司形成威胁，迫使跨国公司引进更先进的技术。而通过先进技术的不断溢出，东道国整体技术水平和竞争能力得到提升。2、市场竞争市场竞争作为技术溢出的渠道有一定的特殊性。在跨国公司对子公
5、司技术转让的同时也形成了技术外溢的可能性，只要能继续维持竞争优势地位，它就不会把最先进的技术向东道国子公司转移，改善产品性能与质量的压力就较弱。相反，如果跨国公司之间、跨国公司与当地企业之间竞争激烈，产品创新和工艺创新不断，那么跨国公司内部国际技术转让的速度也会加快。同时，在竞争激烈的外部环境下，各种渠道的技术溢出有更广阔的空间。由于东道国一些行业被少数企业垄断，在没有外部势力介入的情况下，这些企业缺少提升技术水平和管理水平的积极性。一些东道国政府为了吸引跨国公司投资或迫于经济全球化、区域经济一体化的压力而开放这些行业，使东道国的垄断企业面临市场竞争的压力，不得不引进先进技术和设备。跨国公司为
6、了与东道国企业竞争，也不断引进新的技术、设备和管理理念，导致新技术不断溢出，结果促使东道国企业得到了跨国公司更多的技术溢出。跨国公司与东道国企业之间的竞争会刺激当地厂商更加有效地使用现有资源，推动本土企业技术效率的提高。3、前后关联产业关联指的是企业之间长期联系的交易，分为后向关联和前向关联。产业间的关联本质上是由各个产业的供给和需求决定的，各个产业因在产业链中所处的位置不同而有所差别。后向关联带来的外溢效应是指跨国公司子公司与东道国国内供应商建立联系，为了达到期望的产品质量标准与交货的及时性，对为其提供投入品的本土企业提供技术指导和管理咨询而提高了后者的技术效率。前向关联所带来的技术外溢是指
7、跨国公司子公司为当地企业提供中间投入品，其技术指导和高技术产品的运用引起当地客户技术水平和效率的提高。跨国公司子公司之所以愿意与当地供应商建立非正式的、有一定稳定性的“联系”关系，是因为这样既可以充分利用当地廉价的投入要素，增强产品竞争力，又可以根据市场上产品的需求趋势及时调整生产规模，最大地保证自身的赢利水平。在经济全球化的背景下，跨国公司通过在全球范围内配置资源，实现分工利益最大化，实行“基于价值活动配置和协调”的战略。这种战略是在全球范围内，用价值链原理实行分工，跨国公司的重点是保持价值链重要环节的“特定垄断优势”，获得价值链中利益的最大部分。在价值链分工中，跨国公司为了提高自身利益，降
8、低成本，往往会给处于价值链中的东道国企业提供技术帮助，建立新的技术标准或共同研发某项技术，通过价值链把新技术传递给东道国企业，使其技术水平得到提升。4、人力资本流动跨国公司为了提高生产效率，一般会对在东道国招聘的人才进行培训，尤其是从事高新技术生产与研发的企业，随着跨国公司投资规模的扩大，培训的人数和水平会不断的提高。在培训中，东道国的技术人员会与跨国公司的专家共同从事研究开发，从而获得跨国公司的先进技术。跨国公司对其雇员的技能培训，通过雇员向东道国企业流动，被东道国企业吸收，从而提升东道国企业的技术竞争能力。5、技术战略联盟技术战略联盟形成及运作的动力，是新技术开发中集成与分享知识的重要性。
9、结成技术战略联盟有四大好处能带来稳定而有活力的经济规模及经济机会；快速并且容易地获得知识和进入市场；减少研发新技术和新产品的资金投入及风险；有可能借助联盟力量影响目标市场的竞争结构。20世纪80年代以来，越来越多的跨国公司通过技术战略联盟的方式来参与全球竞争。技术战略联盟出现在不同的产业和不同规模的公司之间，可以涉及横向联系或者纵向联系。在汽车、半导体、计算机、信息技术、通讯、机器人、飞机、生物技术等产业都有大量的技术联盟存在。由此可见，技术战略联盟是跨国公司技术溢出的一个新途径。二、FDI技术外溢的实证研究在FDI技术外溢效应的研究成果梳理方面,国内学者赖明勇和包群20032、刘正良和刘厚俊
10、20063、翁扬菲和朱明皓20074等提供了有价值的思路。有关FDI技术外溢效应的研究产生于20世纪60年代。MACDONGALL1960第一次把技术的外溢效应视为外商直接投资带来的一种重要现象1。CAVES1974比较全面地将跨国公司对东道国的技术外溢效应划分为打破原有的市场垄断、竞争压力和示范效应、本国企业的模仿等3类5。RFINDLAY1978检验了技术差距、外资份额对技术扩散的影响,认为FDI输出国与东道国的技术差距越大,技术扩散率就越高,跨国公司在当地的资本份额越高,扩散的速度就越快6。在FDI引致发展中国家技术革新的研究中,BLORNSTROM1994发现,东道国的经济发展水平越高
11、,FDI的正向影响就越显著。BASANT和FIKKERT1996利用印度19741982年的数据,估计了R介于13至24年之间时,FDI技术外溢效应为正值,但统计意义不显著只有当超过24年时,FDI的技术外溢效应才有显著的统计意义。由于大多数发展中国家低于这一临界水平,FDI对发展中国家的技术溢出效应微弱甚至为负16。3FDI技术外溢效应受当地产品市场竞争环境的影响。跨国公司只要在东道国利用现有技术、设备能维持高额利润,就不会把最先进的技术向东道国转移。相反,如果跨国公司和当地企业之间的竞争激烈,则产品创新、工艺创新才会不断,跨国公司技术转移的速度也会加快。同时,在竞争的市场环境下,专业人员才
12、有可能在相互竞争的企业间进行流动。我国的汽车产业就是一个很有代表性的例子。20世纪80年代初由于实行“市场换技术”的战略,造成我国汽车产业相当程度的垄断,在这种情况下,最大限度的延长现有产品的生命周期,才符合企业利润最大化的目标。1983年桑塔纳进入中国后在中国市场上主导20多年,直到20世纪末引入众多的外国汽车生产商,市场竞争开始加剧,德国大众才加快了产品技术转让的速度,相继引进了帕萨特、POLO、宝来、高尔夫等国际上流行的新车型。4FDI技术溢出效应受东道国企业研发水平的影响。知识产品的生产具有很强的自我累计性和路径依赖性,任何新知识都是在已有知识的基础上开发出来的,较高的知识存量不仅意味
13、着东道国企业有较强的研发能力,能带来新的技术成果,而且增强了东道国企业对外来技术的模仿、学习和吸收能力。如果东道国企业本身具有很强的研发水平,则对跨国公司所带来的新技术就能很快的模仿、吸收并在此基础上自主创新。5FDI技术溢出效应受东道国金融市场效率影响。东道国的金融市场效率是影响本国企业吸收能力的重要影响因素。其原因在于东道国具有创新精神的企业家要模仿、创新FDI带来的先进技术必须花费一定的成本。因此,东道国国内金融市场的运作效率将决定创新者能否及时获得这笔资金从而得以学习先进的技术并在此基础上予以创新。尽管学者们的研究结论不尽一致,但站在东道国的角度,我们期望通过FDI获得技术外溢效应。学
14、者们站在中国的立场上提出了许多有价值的政策建议。尽管思路不一,侧重点相异,但都有助于研究的深化,现归纳如下1把握技术转移的过程。FDI的技术转移过程是一个涉及多种因素和多方利益的复杂系统。相对于FDI的技术外溢效应本身,技术转移过程研究目前还是一个薄弱环节。SMALI1985曾经提出了一个基本模型,以考察通过FDI进行的技术转移,模型中包括技术提供者、接受者、技术、结果、评估等因素。后来的一些研究加入了渠道和政府的变量,发展了SMALI的模型。对技术转移和吸收途径的研究具有极强的现实意义。它关系到吸收技术外溢是否增值问题杨先明,等,200417。陈涛涛、白晓晴200418认为,要想进一步更加有
15、效地促使溢出效应的产生,只有在深入了解溢出效应的微观机制的情况下,通过适当的政策加以合理引导。2选择多元的技术引进渠道。不同的渠道技术转移的效果是有差异的。为了从FDI中获得更多的增长效应,应根据不同地区、不同产业的实际情况进行技术转移渠道选择。3降低技术转移和吸收的障碍。首先要缩小技术引进方式和转移模式之间的差距其次要调整引进技术的构成减低吸收成本第三,要重视吸收过程的程序规划和要素积累第四,加强外资企业由文化环境差异引致的冲突管理杨先明,等,2004。4在针对外资企业的政策措施上,应该把加强根植性、让外商投资企业真正在中国市场上扎根、开花、结果提高到战略高度来认识,以推动和促进外资企业对中
16、国产业技术水平的贡献。在政策环节的选择上,应该鼓励外商投资企业与当地企业之间的联系,特别是经由产品联系而发展起来的技术联系王春法,200419江小涓,2002,200420。要有选择地实现特定行业内的外资企业和内资企业的技术融合。外商直接投资的技术转移效果不是通过简单的外商直接投资的增长来实现的,而是在国内企业付出技术消化努力,提高消化能力时才有可能实现,培养国内企业的先进技术、吸收能力,需要构筑共同研究体制,并以此来活跃技术开发研究活动。参考文献1MACDONGALLGDATHEBENEFITSANDCOSTSOFPRIVATEINVESTMENTFROMABROADATHEORETICAL
17、APPROACHJECONOMICRECORD,1960313352赖明勇,包群外商直接投资技术外溢效应的实证研究湖南大学学报自然科学版,20033刘正良，刘厚俊东道国对FDI技术外溢吸收能力的研究综述J南京社会科学，2006（7）4翁扬菲，朱明皓外国直接投资FDI技术外溢效应的研究综述J经济师，2007（1）5CAVESREMULTINATIONALFIRMS,COMPETITIONANDPRODUCTIVITYINHOSTCOUNTRYMARKETSJECONOMICA,1974,411761936FINDLAYRRELATIVEBACKWARDNESSOFDIRECTFOREIGNINV
18、ESTMENTANDTHETRANSFEROFTECHNOLOGYASIMPLEDYNAMICMODELJQUARTERLYJOURNALOFECONOMICS,1976,921167BORENSTEINE,GREGORIOJD,LEEJWHOWDOESFOREIGNDIRECTINVESTMENTAFFECTECONOMICGROWTHJJOURNALOFINTERNATIONALECONOMICS,1998,451151358LIUXIAMING,PAMELAS,WANGCHENGQI,ETALPRODUCTIVITYSPILLOVERFROMFOREIGNDIRECTINVESTMENT
19、EVIDENCEFROMUKINDUSTRYLEVELPANELDATAJJOURNALOFINTERNATIONALBUSINESSSTUDIES,2000,254074259BALDWINR,BRACONIERH,FORSLIDRGROWTH,TECHNOLOGICALSPILLOVERSTHEORYANDEVIDENCEJREVIEWOFINTERNATIONALECONOMICS,2005,13594596310秦晓钟,胡志宝外商对华直接投资技术外溢效应的实证分析J现代经济探讨,19984474911姚洋非国有经济成分对我国工业企业技术效率的影响J经济研究,199812293512何洁
20、,许罗丹中国工业经济部门引进外国直接投资外溢效应的实证研究J世界经济文汇,19992182313余光胜,李炜外商直接投资中技术引进的分析对“以市场换技术”战略的反思J外国经济与管理,19971071014周解波制约我国技术引进和技术扩散的因素分析及对策研究J财贸经济,19983616315包群,赖明勇中国外商直接投资与技术进步的实证研究J经济评论,20026646716XUBMULTINATIONALENTERPRISES,TECHNOLOGYDIFFUSION,ANDHOSTCOUNTRYPRODUCTYGROWTHJJOURNALOFDEVELOPECON,62477493,200017杨先明，赵果庆中国城市对外商直接投资的聚集吸引力研究J南开经济研究，2004（2）18陈涛涛，白晓晴外商直接投资的溢出效应国际经验的借鉴与启示J国际经济合作，2004（9）19王春法FDI与内生技术能力培育J国际经济评论,2004,34120江小涓等全球化中的科技资源重组与中国产业技术竞争力提升M北京中国社会科学出版社，2004
