1、1硕士学位论文（20 届）美国贸易调整援助制度研究与启示姓 名学 科 、 专 业 国 际 法 学 （ 全 日 制 法 律 硕 士 ）研 究 方 向 国 际 经 济 法指 导 教 师论文提交日期2美国贸易调整援助制度研究与启示（硕士论文摘要）本文旨在介绍应对贸易自由化而产生的贸易救济制度贸易调整援助制度，该制度的目的在于救济国内因进口产品冲击而受损害的工人、企业和产业，其实施对保护国内产业免受进口影响进而促进贸易自由化起到了很好的作用。与一般的贸易救济制度不同，贸易调整援助制度主要着眼于调整而非仅限于救济，即其所提供的援助是为受进口冲击的工人、企业和产业调整以恢复其竞争力。美国的贸易调整援助制度
2、正是上述宗旨之下，为应对美国自由贸易政策尤其是GATT项下协议的签订而订立的，该制度实施以来，为数以万计的工人、企业、农民提供了援助，为工人重新获得工作岗位、企业恢复竞争力、产业调整过渡提供了良好的保障。因此，尽管该制度在设立之初惹来不少非议，美国历届政府都不遗余力地完善该制度，现任总统奥巴马实施的2009年美国经济复苏和再投资法案占用大量篇幅对该制度进行了新的改革和完善。本文重点在于通过对美国工人贸易援助项目和企业TAA项目，以探索其对我国当前贸易调整援助立法的借鉴意义；美国TAA制度除工人和企业TAA项目外，还包括农民和社区TAA项目，我国是一个农业大国，农业TAA项目对我国来讲意义非凡，
3、但限于篇幅和精力，本文只对农业TAA项目做简略介绍，以后有机会将对农业TAA项目做更加深入的研究和探索。我国目前正处于不断扩大贸易自由化的阶段，入世及参与自由贸易同盟使得我国的进出口贸易在数量和范围上都有了突破性的进展，进口贸易的发展更是前所未有地迅猛，进口依存度逐年以较大幅度提高；但自由贸易也是一把双刃剑，其对我国经济的负面作用已经通过部分产业或行业所遭受的冲击展现出来，而我国目前的贸易救济制度主要着眼于“攘外” ，极少涉及到如何“安内”即对国内产业进行直接的救济WTO保障措施协定鼓励在遭受进口冲击的情况下对国内产业进行调整。基于此，本文大胆设想借鉴美国贸易调整援助制度，在我国现行贸易救济制
4、度的框架下，逐步建立我国贸易调整援助制度。但本文所构想的我国贸易调整援助制度实为对企业的贸易调整援助制度，且为借3鉴美国立法所得，仅为抛砖引玉，为各位学者研究本课题提供些微浅薄之见。需要说明的是，本文定稿之际，适逢2009年美国复苏与再投资法案 （其大部分条款将于2009年5月18日生效）出台，该法案对美国贸易调整援助制度进行了大幅度改革，笔者依该法案对论文进行了相应的修改，本文中介绍的美国贸易援助调整制度即为2009年修订后的制度。但因时间仓促，恐有未及改正之处，审阅者如能指出，定加以改进，谨表谢意！关 键 词：贸易调整援助 自由贸易 贸易救济1Research on American Tr
5、ade Adjustment Assistance and InspirationAbstractThis thesis introduces trade adjustment assistance (TAA), which was established at free trade. TAA aims to assist import-impacted workers, firms and industries. It protects domestic industry from increasing import, which in turn facilitates free trade
6、. However, TAA is different from anti-dumping duties, anti-subsidy duties and safeguards because it provides more than remedy as it aims to nourish competitiveness.USA established TAA in 1962, to protect American industry from enlarged free trade policy, esp. GATT. TAA did help thousands of import-a
7、ffected workers find new jobs; it also assisted firms challenged by increasing imports get losing marketing place or adjust to other industries. Therefore, though being criticized a lot, the USA governments, from Reagan to Obama, spared no efforts to improve TAA. In February, 2009, the American Reco
8、very and Reinvestment Act of 2009 enacted by President Obama , revised TAA in many aspects. The thesis mainly introduces the TAA for workers and TAA for firms, besides of which there are TAA for farmers and TAA for communities. China is a traditional agricultural country and agriculture is critical,
9、 but limited by time and space, TAA for farmers will be left for future research.After accession to WTO, China expanded both exports and imports very fast. Several industries are being seriously affected by quickly-increasing imports, while the existing trade remedy system is far from enough to offe
10、r assistance. To adjust and assist import-impacted firms and industries, its critical to enact acts thereof. American TAA system is worthy to learn and use for reference to China. The thesis purports to build TAA system on the basis of existing laws. Since TAA for firms is urgent and important, its
11、focused upon in this paper.What needs to clarify is that the American Recovery and Reinvestment was enacted as the thesis was finished, so it was updated according to the new act. If there were any conflicted with the Act and left un-updated, please feel free to provide 2suggestions. I will greatly
12、appreciate for that. Thanks a lot.Key Words: trade adjustment assistance free trade trade remedy1目 录导 言 .1第一章 美国贸易调整援助制度及其理论基础 .2本章概述 .2第一节 美国 TAA 制度概述 .2第二节 美国 TAA 立法目的和历史沿革 .4一、美国 TAA 制度的立法背景 .4二、美国 TAA 制度的调整对象和立法目的 .5三、美国 TAA 制度的法律基础和历史沿革 .6四、美国 TAA 制度的成效和 2009 年改革重点 .11本章小结 .15第二章 美国 TAA 实体制度和运作
13、模式 .16本章概述 .16第一节 工人 TAA 项目（TAA for Workers） .16一、工人 TAA 团体资格（TAA Group Eligibility）申请 .16二、工人 TAA 制度项目的权益申请条件和内容 .22三、再就业贸易调整援助项目（Reemployment Trade Adjustment Assistance） .24第二节 企业 TAA 项目（Trade Adjustment Assistance for Firms） .25一、申请条件和程序 .26二、企业 TAA 项目项下的权益、援助限额和费用分摊原则 .27三、对整个产业的技术援助 .272第三节 农民
14、（或渔民）TAA 项目 .28一、申请资格条件 .28二、农民 TAA 项目项下权益 .29第四节 美国 TAA 的运作模式及实施效果 .30一、工人 TAA 项目运作模式 .30二、美国企业 TAA 制度的运行模式 .32三、农民 TAA 项目运作模式及实施效果 .34四、监管制度和行政、司法救济 .35五、各 TAA 主管机关与国际贸易委员会的协作 .35本章小结 .36第三章 构建我国 TAA 制度的必要性和可行性研究 .37本章概述 .37第一节 建立我国 TAA 制度的紧迫性和必要性 .37一、我国进口贸易概况对我国经济及就业的负面影响及建立我国 TAA 的紧迫性 .37二、我国现有
15、失业保险和贸易救济制度的局限性及建立我国 TAA 的必 要性 .40第二节 构建我国 TAA 制度的可行性分析 .48一、我国存在贸易调整援助的法律基础 .48二、TAA 不构成 SCM 中的禁止性补贴或可诉性补贴 .49本章小结 .54第四章 构建我国 TAA 制度的若干建议 .553本章概述 .55第一节 我国 TAA 制度的构建步骤 .55第二节 构建我国 TAA 制度的框架 .56一、我国贸易调整援助制度的救济对象 .57二、我国贸易调整援助制度的内容和规模 .58三、我国贸易调整援助的资金来源 .59四、我国贸易调整援助的运作模式、实施机构及实施程序和监管 .59五、行政复议和司法救济 .63六、其他 .63七、产业损害调查局与商务部某部门 X 之间的协作 .63本章小结 .64结 语 .65参考文献 .66在读期间发表的学术论文与研究成果 .70后 记 .71
