1、1硕士学位论文（20 届）特许经营的反垄断规制研究姓 名学 科 、 专 业 经 济 法 （ 全 日 制 法 学 硕 士 ）研 究 方 向 竞 争 法指 导 教 师论文提交日期2特许经营的反垄断规制研究（硕士论文摘要）特许经营是一种非常成功的商业模式，在给流通领域带来巨大变革的同时，也引发了一系列的法律问题。在特许经营中，特许人往往凭借其经济和资源优势实施各种限制竞争行为，这些行为绝大多数都具有积极与消极的两面性，因此，在国际上并不绝对为反垄断法所禁止或豁免，而是采用辩证的方法加以具体分析。目前，我国法律对这一问题的规定较为原则，法律的滞后与特许经营的蓬勃发展形成鲜明的对比。本文拟探讨特许经营限
2、制竞争行为的反垄断法律规制问题，分析特许经营模式限制竞争的积极效应与消极效应，并在理论研究和借鉴国外先进立法的基础上，对我国相关法律的完善提出建议。本文分四章进行论述：第一章是对特许经营及其限制竞争基本问题的厘清。首先对特许经营的历史发展进行考察，通过分析几种典型的关于特许经营的定义，得到了特许经营所应具备的基本特点。特许经营的具体模式千变万化，文中在简要介绍现存的各种模式的基础上，确立了本文的研究范围。其次在阐释特许经营限制竞争行为特殊性的基础上，对特许经营对竞争正反两方面的效应进行剖析。最后阐述了反垄断法规制特许经营的必要性，为下文行文奠定了基础。第二章是反垄断法对特许经营进行规制的理论分
3、析，文中对特许经营的反垄断规制模式及反垄断规制原则进行比较。为我国法律规制模式的构建及法律规制原则的确立提供理论支撑。在借鉴规制特许经营较为成熟的国家美国及欧盟立法经验的基础上，探析了特许经营限制竞争行为合理与否的边界，为特许经营限制竞争行为的判定提供了原则支撑。第三章对三类典型的特许经营限制竞争行为进行分析。他们分别是搭售、维持转售价格、竞业禁止行为。文中分别对这三类特许经营限制竞争行为进行概念界定，并结合美国和欧盟对这三类行为的规制概况，分析了判定特许经营具体行为时要考虑的因素，为我国的立法提供借鉴。第四章是我国对特许经营限制竞争行为进行规制的制度设计。在前面三章分析的基础上，文中首先提出
4、了我国特许经营限制竞争行为的反垄断规制理念。其次，对我国特许经营领域的反垄断规制现状进行评述。最后提出了我国特许3经营反垄断规制的法律完善建议。结论指出，对特许经营的反垄断规制应该与特许经营的发展相适应，客观认定限制竞争行为对于有效竞争的影响、对于特许人及其特许体系的影响以及正负面影响的对比，并在此之上做出判断，合理平衡有效竞争与特许人利益的冲突。关键词 特许经营 限制竞争行为 反垄断 规制 1A Study on anti-monopoly regulations in franchising（Thesis Abstract）Franchising is a very successful
5、business model. It not only brings great changes in circulation fields, but also triggers a series of legal issues. In franchising，the franchisors often implement various restrictions on competition by virtue of their economic and resource advantages. The majority of these acts have positive and neg
6、ative sides, therefore, these acts is not absolutely prohibited or exempted by the anti-monopoly law, instead of using the method of dialectical analysis to be specific. At present，our countrys law on this issues is very principle. The law lags behind with the rapid development of franchising in con
7、trast. The article intends to analyze the positive and negative sides of franchising，and on the basis of theoretical study and learning from foreign advanced legislations ,the author give some advises on the improvement of our countrys relevant law.There are four chapters in this paper，the content s
8、ets forth as follow：Chapter one investigates the basic issues of franchising and its restriction to competition. the paper analyzes the historical development of franchising firstly，and on the basis of analyzing several typical definition of franchising，point out the franchisings characteristics.The
9、 paper analyzes several model of franchising，and point out the research scope of this paper. Second，the paper explains the special nature of behaviors of restricting competition of franchise，explains positive and negative sides of behaviors of restricting competition of franchise.Third，anti-monopoly
10、 regulations necessity to franchise is analyzed.These analyses are the basis of the following text.Chapter two gives a brief theoretical analysis of the regulation of antitrust law against franchising. Through the comparison of mode and principle of the regulations, provides a theoretical foundation
11、 of the establishment of legislation mode and principle in our country. Base on a deeply comparative study of legislation and regulations in anti-trust law in west countries such as U.S and E.U, the author discussed the reasonable boundary of the restriction competition action caused by 2franchising
12、, this also provide a principle support for the judgment for restriction competition action which caused by franchising.Chapter three makes a concrete analysis of several typical behaviors of restricting competition in franchise，like tied selling，resale pricemaintenance， non-competition behaviors. T
13、he article introduce the definition of three behaviors，and have a specific introduction of legislations and regulations of three behaviors in U.S and E.U. Trying to get some message for our laws.Chapter four begins with the introduction our countrys regulationspirit in franchising. And then introduc
14、e the relevant laws and regulations in franchising in china nowadays. Finally，this paper give some suggestions for our country law improvement in regulating franchise. Conclusion points out that to judge franchising whether should be regulated by anti-monopoly law， we should consider several aspects
15、，such as the influence to competition，franchisor and its franchise system .We should get the balance between effective competition and franchisor interests.Key Words franchise，behaviors of restricting competition，anti-monopoly ，regulations1目 录导 言 .1第一章 特许经营与限制竞争 .2第一节 特许经营概述 .2一、特许经营的历史发展考察 .2二、特许经营
16、的界定 .4三、特许经营的模式及本文的研究范围 .6第二节 特许经营对竞争的限制 .7一、一般的限制竞争行为与特许经营限制竞争行为 .7二、特许经营限制竞争行为的积极效应 .8三、特许经营限制竞争行为的消极效应 .9第三节 反垄断法规制特许经营的必要性 .10一、防范跨国企业非法垄断的需要 .10二、克服此类行为限制竞争危害的需要 .11三、维护公平竞争机制的需要 .11第二章 特许经营反垄断规制的理论分析 .12第一节 特许经营的反垄断规制模式 .12一、成文法与判例法结合的规制模式 .12二、原则禁止、例外豁免的规制模式 .13三、两种规制模式的比较分析 .15第二节 特许经营的反垄断规制
17、原则 .16一、 “本身违法原则”和“合理原则”之间的选择 .16二、合理原则在特许经营领域的适用 .19三、特许经营限制竞争行为合理性要件 .21第三章 典型的特许经营限制竞争行为分析 .22第一节 特许经营中的搭售行为分析 .22一、特许经营中搭售的界定 .22二、特许经营中非法搭售的反垄断规制 .232三、特许经营中搭售的反垄断豁免 .25第二节 特许经营中的维持转售价格行为分析 .26一、特许经营中维持转售价格的界定 .26二、特许经营中非法的维持转售价格的反垄断规制 .27三、特许经营中维持转售价格的的反垄断豁免 .28第三节 特许经营中的竞业禁止行为分析 .29一、特许经营中竞业禁
18、止的界定 .29二、特许经营中非法竞业禁止的反垄断规制 .30三、特许经营中竞业禁止的反垄断豁免 .31第四章 我国反垄断法对特许经营限制竞争的规制设计 .33第一节 我国特许经营限制竞争的反垄断规制理念 .33一、保护特许人的特许权和维护有效竞争的平衡 .33二、维护特许经营网络的统一性与保护特许人知识产权相结合 .34三、保护消费者的利益 .34第二节 我国特许经营领域的反垄断规制现状评析 .35一、特许经营专门立法规制及缺陷分析 .35二、反垄断法出台前的规制概况 .36三、反垄断法出台后的规制概况 .37第三节 特许经营反垄断规制的法律完善建议 .39一、特许经营限制竞争的法律模式选择
19、 .39二、明确列举特许经营中被禁止的限制竞争行为 .41三、特许经营的反垄断豁免 .41结语 .43参考文献 .44在读期间发表的学术论文与研究成果 .48后 记 .491特许经营的反垄断规制研究导 言特许经营作为一种成功的商业模式，其触角已遍及社会生活的方方面面。肯德基、麦当劳、沃尔玛等都采用了特许经营模式。美国未来学家奈斯比特认为：特许经营是商业零售领域中的一次革命，是继百货商店、超级市场之后的第三次商业零售领域中的革命，是有史以来最成功的营销理念，是 21 世纪最主要的商业经营模式。 1特许经营进入我国仅二十多年时间，从餐饮业的全聚德，到零售业的联华超市，再到服装业的衫衫服饰等，特许经
20、营在我国各商业领域都显示出其强大的发展势头。截止 2006 年底，我国特许经营体系已达到 2600 个，涉及 50 多个行业，加盟店铺总数达到 20 万家，我国已成为世界上特许经营体系最多的国家之一。 2在特许经营快速发展的同时，一些由此产生的法律问题也日益凸显。尤其是特许经营中的限制竞争行为与竞争政策如何协调的问题日益突出。特许经营从产生之初，就与反垄断法有着密切联系，究其原因，主要是因为特许经营的核心是知识产权及其转让，知识产权本身的合法性决定了特许人在特许合同中有权对被特许人的经营活动进行一定程度的限制；同时，由于特许人拥有相对的优势地位，因而易于滥用其优势地位从事各种反竞争的行为。特许
21、经营中，特许人经常实施如搭售、维持转售价格，竞业禁止等限制竞争行为。如何看待这些行为，即一方面保护特许人所享有的合法垄断权，另一方面，对特许人滥用特许权做出的限制竞争行为进行有效的反垄断法律规制，这是我国法律必须解决的问题。对于此问题的处理，一方面关系到特许经营这种有效的经营模式的发展前景，另一方面也关系市场竞争秩序的维持和公共利益的保护。因此，1 王煜：特许经营在我国发展的现状、问题与前景 ，载太原师范大学学报(社会科学版) ，2004 年第3 期。2 解放日报：特许经营离重生有多远 ，http:/ （访问日期：2009 年 3 月 21 日）2急待由相关的法学理论为特许经营的深层次发展构建法律框架，为特许经营在中国的蓬勃发展营造良好的法律环境。
