1、论美国对华反倾销的原因与应对策略 摘要：近年来，中美贸易发展迅速，而中美之间的贸易摩擦也频繁发生，美国已成为对华反倾销最多的国家之一。通过对美国对华反倾销现状的概述，从全球贸易环境、客观原因和主观原因三个层面分析总结美国对华反倾销的原因，探究了美国对华反倾销产生的不利影响，并有针对性地指出政府、企业和行业协会应采取的措施。 关键词：美国；反倾销；非市场经济；出口结构 一、美国对华反倾销现状 改革开放以来，中国经济迅猛发展，进出口贸易发展迅速。 2006 年，中国对外贸易总额高达 1.76 万亿美元，位居世界第三位。随着出口规模的不断扩大，中国出口产品也频频遭遇国外反倾销，其中美国是对中国产品发
2、起反倾销诉讼最多，力度最大的国家之一。从美国对华反倾销案件总量上看， 1980 2006 年，案件高达 114 件；从美国对华反倾销案占美国总案的比例看， 1980 年以来稳步上升， 1980 1985 年为 6.3，乌拉圭回合上升到 9.1， WTO成立后的 10年里进一步提高到 16.1。在美国反倾销案占全球案的比重下降的形势下，其对华案比例却在不断上升。美国对华反倾销对中国产生影响之多，造成损害之大，都不容忽视 ,所以找出美国近年来对华反倾销的原因并采取相应措施已势在必行。 二、美国对华反倾销的特征 1.反倾销案件数量不断上升，反倾销更加频繁 中国是目前遭受美国反倾销最多的国家之一。 2
3、0 世纪 80 年代 10 年间，有 18种商品先后遭到美国厂商的反倾销投诉； 90年代 10年间，美对华反倾销案件高达 54起，年均 5.4起 ； 2000 2006年，美国已对中国发起 47起反倾销调查，年均 6.7 起。 2.被诉倾销商品的种类不断增多 涉案产品不仅包括传统的五矿、化工、轻工产品，还扩展到机电、农副和医疗保健等商品上，如彩电、蜂蜜、阿司匹林等，涉及各个大类。 3.被裁定的反倾销税率不断提高 中国商品经常被征以很高的反倾销税。如 2003年美国在对中国的糖精反倾销终裁后，三个应诉中国企业的税率都在 200以上，中国的统一税率则高达 329.33； 2004 年美国对从中国进
4、口的小龙虾征收 223.01的反 倾销税。 4.涉案金额不断扩大 截至 2006年，在所有美国对华反倾销调查中，涉案金额超过 1亿美元的大案共有 10 起。如 2004 年美国对中国彩电开征反倾销税，涉及金额超过2.76 亿美元；金额最高的为木制卧室家具案，达 9.58 亿美元，在美国前十大反倾销涉案调查中位居第四位。 5.在国际上有示范效应，易引起连锁反应 美国在全球经济发展和国际贸易中的特殊地位使其对华反倾销具有较强的示范效应。如果美国对某一产品实施反倾销，易导致其他国家和地区的回应反倾销。同时，美国对华反倾销的力 度和手段的变化，也直接影响着其他国家对华反倾销的深度与广度，进而造成中国产
5、品在国际市场上的全面被动局面。 三、美国对华反倾销的原因分析 （一）全球贸易环境因素 20 世纪 70 年代开始，随着资本主义国家经济发展不平衡以及国际竞争的日益激化，贸易保护主义有重新抬头和蔓延之势。在世贸组织成立后，关税被大幅削减且配额、许可证等非关税措施也受到严格限制，所以反倾销作为被世贸组织所允许的保护国内产业的合法手段就被广泛采用，甚至被有些国家滥用，变成了新的贸易保护工具。由于其具有的自由裁量权 和 弹性适应经济形势等特征，使它在限制进口方面成为更有效的非关税壁垒，成为各国争相利用的工具。美国就为全球对外反倾销案最多的国家之一。 （二）客观原因 1.利用 WTO 制度缺陷 中国的
6、“ 非市场经济地位 ” WTO 规定对于非市场经济国家 “ 正常价值 ” 的确定采用第三国标准，即可用某一市场经济国家相似的产品价格作为替代价格。然而， “ 非市场经济国家 ” 已由一个经济学名词演化成为一个政治概念。中国入世谈判时，美国就把中国的 “ 市场经济地位 ” 作为谈判条件之一。在关于中国入世的中美双边协议中规定中国入世 后的 15 年内将被视为 “ 非市场经济国家 ” 。 事实上，中国已经在市场经济建设方面取得了翻天覆地的变化，市场已成为资源配置的绝对主体，政府已基本不再干涉市场活动。据 2005 年中国市场经济发展报告显示，截至 2003 年我国市场经济发展程度就已达73.8，而
7、世界通行标准为只要在 60以上就可称为市场经济国家。可见，美国在确定我国 “ 非市场经济地位 ” 上存在严重的对社会主义国家的歧视性和不合理性 ,而且在替代国的选择和替代价格的确定上还存在很多的随意性和不公平性。美国往往故意选择产业不发达或市场价格畸形的国家作 为中国的替代国，导致中国产品的生产成本被严重高估，使企业应对反倾销诉讼时很难胜诉，而且被裁决很高的反倾销税。在对华反倾销案中，美国常以印度同类产品的价格作为中国产品的替代价格，虽然印度与中国同属发展中国家，但印度国内资源缺乏，原材料价格远远高于中国原材料价格。如 2004 年对中国彩电的反倾销中，在印度作为替代国的条件下，直接导致中国彩
8、电业价格很低，从而判断中国彩电业倾销成立，裁定未应诉企业全国统一税率为 78.54。可见中国的 “ 非市场经济地位 ” 使美国对华反倾销“ 如鱼得水 ” 。 2.对华日益增长的贸易逆 差成为对华反倾销的重要原因 20 世纪 80 年代以来，美国贸易账户赤字日益恶化， 1996 2006 年贸易账户赤字年均高达 4 291.8 亿美元。巨额的贸易赤字使美国国内贸易保护主义不断加强，尤其体现在贸易当局针对那些对美贸易顺差较大且出口增长迅速的国家加强采取诸如反倾销的贸易救济措施上。 90年代后，中国对美出口扩大，对美贸易顺差日益增长。 2000年中国跃升为美国最大的贸易逆差国。随着中国加入 WTO，
9、中美贸易不平衡问题再次凸显， 2006 年美国对华贸易逆差高达 1442.6 亿美元，占美国外贸逆差总 额的 19.01，中国成为美国重点关注的出口迅速增长的贸易顺差国。为阻止中国产品更多地进入美国市场，美国贸易当局则会加大对华反倾销力度，中国成为遭受美国反倾销最多的发展中国家。 3.产业结构调整与经济不景气加剧了对华反倾销 在经济全球化进程中，美国面临着从传统工业经济向高科技经济的转型，面临着产业结构的升级换代，劳动密集型和资本密集型的传统制造产业不再具有成本优势，成为夕阳产业。中国具有比较优势的劳动密集型产品的出口就直接冲击着美国的同类产业。由于贸易保护会增加被保护产业所密集使用的生产 要
10、素的收入，因此，夕阳产业的企业家集团和劳工组织会不断寻求通过反倾销等贸易救济措施实施贸易保护。部分夕阳产业吸纳了大量的劳动力就业，工人团体也强烈要求贸易当局对进口产品实施限制以确保其就业不受威胁。有统计显示，美国失业率与对华反倾销趋势基本符合正方向变化关系。 近几年，美国经济增长放缓，甚至 2006年房地产市场出现了衰退，由此引起的 “ 次贷危机 ” 使消费、就业等经济的其他方面受到一定的牵累。有关人士认为，一旦美国经济出现衰退，就会助长美国国内的贸易保护主义，这有可能导致其对中国发起更多的反倾销调查。 4.利用反倾销等贸易争端达到其他经济目的 目前，中国是世界上极具吸引力的巨大市场，近年来美
11、国一直要求人民币升值，并希望扩大其优势产品出口及获得更多投资利益等。若上述目标不能实现，就会以加强贸易壁垒，制造贸易争端等方式相要挟与报复，体现在发起反倾销调查，强化技术性贸易壁垒，发起知识产权调查等方式。2004 年，对华彩电的反倾销就与美国要求人民币升值但未得到中国政府的积极回应而做出的贸易关联报复有关。 5.利用反倾销遏制中国的全球战略及国内政治原因 中国当前经济发展，政治稳定 ，综合国力增强，这引起了美国的敌视与不安，担心其在国际经济体系中的地位受到威胁和经济利益遭到损失，而且美国向来对社会主义中国一直持有很强的偏见，到处鼓吹 “ 中国经济威胁论 ” 。用所谓 “ 合法 ” 的反倾销给
12、中国对外贸易制造争端不失为遏制中国发展的一个好选择。 反倾销还可作为美国政府转移视线的有效途径。政府面对强大的就业压力时，将问题归咎于国外的不公平竞争以缓解国内矛盾。尤其在大选时，运用反倾销打击外来商品，保护国内企业和就业者利益，降低失业率，以迎合工会和国内产业的要求，成为美国国内两党拉选票的重要筹码 ,所 以大选年间对华反倾销案会呈上升趋势。 （三）主观原因 1.对美出口结构失衡，企业间无序价格竞争 从产品结构上看，目前中国出口较多的为纺织、机电及化工等劳动密集型产品，附加值相对偏低，缺乏自主品牌，而且原料与劳动力价格低廉使中国产品具有低成本的价格优势，本身容易被误认为倾销。改革开放以来，我
13、国出口企业数量增长过快，又多为规模不大的中小企业。这些企业在国际市场营销中急功近利，没有长远规划，一旦发现某种产品在国外市场有利可图，便盲目上马，过度投入。大部分中小企业管理模式落后，销售策略 单一，在国际市场营销中一味采取低价竞争策略，竞相展开价格战，且降价幅度不断升级，致使产品价格变得更低。例如，中国人参的出口单价曾一度下落到每公斤 6.62 美元。 在市场结构上，中国产品的出口市场过于集中，主要集中在北美和西欧市场。 2006 年中国对美出口总额为 2034.7 亿美元，占中国同期出口总额的24.9。中国产品在短期内大量低价涌入，必然与美国当地产业发生严重冲突，极易被美国发起反倾销调查。
14、 2.企业不能积极应诉，助长美国对华反倾销气焰 在对中国发起的反倾销诉讼中，约有 50 的案件无企业应诉。根据美国反倾销法规定，商务部在无法使用被调查企业所提供的数据信息的情况下，可以使用能获得的最佳信息来进行幅度裁决。中国企业不应诉，美国商务部就有可能全盘采纳申诉方的主张或其他不利于中方的资料数据进行最终幅度裁决，判定中国产品存在倾销。这就在客观上助长了其对华反倾销的气焰。 中国企业不能积极应诉有以下几点原因：（ 1）企业缺乏对反倾销的了解，不懂反倾销的法规与运行机制，缺少应诉经验，惧怕打官司；（ 2）对反倾销重视程度不够，对发起国实施反倾销措施后果的严重性认识不足；（ 3）反倾销应诉时 包
15、括收集资料，聘请律师，组织人员参与应诉等都需要支出不少费用，尤其是高额的律师费，使许多中小企业只有选择放弃 ;而且中国生产相似产品的企业众多，互相之间协调困难，也导致应诉成本的提高；（ 4）企业不良的应诉心态，看到应诉的高额花费，心存 “ 搭便车 ” 的侥幸心理，希望别人出头，自己坐顺风车；（ 5）反倾销专业人才匮乏也使企业不能按要求及时应诉。 中国企业不能积极应诉，还会引起对方的连锁反倾销。如中国大蒜在美被征收反倾销税后，美国抓住中国企业不愿应诉的特点，又接连对 2 000 万美元的蜂蜜， 1.8 亿美元的自行车 ， 3 亿美元的蘑菇罐头和靛蓝染料相继提起反倾销诉讼，使中国企业连续退出美国市
16、场，遭受数亿美元的损失。 四、美国对华反倾销的影响 首先，阻碍中国对外贸易的发展。反倾销的频繁发生及税率如此之高，使许多中国商品的出口遭到毁灭性的打击。且反倾销是针对整个行业相关产品的出口，不只是一家企业而可能是整个行业都被迫退出美国市场。再加上美国反倾销的示范连锁效应，其他国家也纷纷对该商品掀起反倾销，结果使该商品在国际市场上的出口都会受阻，影响中国出口市场的多元化与出口产品结构的调整，使具有比较优势产品的国际竞 争力大大降低 ,导致出口创汇损失严重。 其次，对中国国内经济产生不良影响。遭到反倾销的商品在国际市场受阻的情况下返销国内，可能对国内市场产生冲击，引发供求失衡，价格波动和国内产品积
17、压等后果，不利于经济平稳发展。反倾销会使在华三资企业减少美国市场份额，影响企业效益，这会影响其对华投资的信心。 再次，直接影响中国国内出口企业的经济效益。更有甚者，对美出口依赖严重的企业将面临倒闭风险，职工面临失业威胁。 五、应对美国对华反倾销的策略 （一）政府应采取的对策 1.加快 市场经济体制建设与谈判交涉并重，努力扭转 “ 非市场经济地位 ” 中国政府应加快社会主义经济体制改革，稳步推进市场经济建设。一方面要进一步培育国内市场，健全市场经济价格机制，促进企业产品的成本要素和产品价格以市场定价为导向，使产品价格与商品价值直接挂钩；另一方面要对出口企业进行产权制度改革，理顺企业与国家之间的产
18、权关系，逐步减少和取消国家对企业的直接管理与控制，建立较完善的现代企业制度，使企业真正成为自主经营，自负盈亏的独立市场主体。 中国政府还应加强与美国政府的交涉，就 “ 非市场经济地位 ” 问题 进行相关贸易磋商和谈判，改善在美国市场上中国企业出口商品的外部法律环境，争取早日获得美方对中国市场经济地位的承认。同时，政府应当大力宣传社会主义市场经济体制改革的实践与成就，使美国政府官员和公众更多地了解中国市场经济现状，影响美国舆论，为中美政府在反倾销领域的谈判奠定基础。 2.引导和规范出口企业的经营活动，维护与保障合理外贸出口秩序 政府应加强对美出口企业经营活动的引导，调整出口商品结构，帮助企业实施
19、市场多元化战略，改变出口市场过分集中的不合理分布状况。规范企业之间的竞争，加强外贸监督 ，严格控制低价竞争行为。通过制定相关法律，明确规定对低价倾销行为的处理办法，对于为了自身利益而低价出口的企业予以坚决打击和严厉处罚。加强对出口数量的宏观管理，防止短期的一哄而上，保持出口价格和数量均衡发展，维护正常、有序、公平的出口秩序。 3.完善行业协会组织建设，加速高素质复合型反倾销人才培养 政府要大力扶持行业协会和商会的发展，重视其建设，充分发挥行业协会和商会的协调作用与服务职能，以便更好地整合我国出口企业的实力，提高企业竞争力。反倾销涉及的是国内相关的整个行业，如果企业各自为战， 不仅实力分散，不易
20、取胜，而且容易引发内部矛盾。这时就需要行业协会的协调与组织，使企业在反倾销调查和诉讼中统一立场，并肩作战，提高效率。 反倾销工作技术性强，需要掌握法律、外贸、财务、外语等多种知识的复合型人才。政府应从战略角度出发，培养一批法律、经贸和外语等方面具有较高知识水平和业务素质的人员，加速造就一支高素质的反倾销应诉队伍，尽快扭转中国反倾销专业人才匮乏的不利局面。 4.充分利用 WTO 规则，加强中国政府解决国际贸易争端的能力与作用 中国加入世贸组织后，在应对美国反倾销时， 应充分利用 WTO 贸易争端解决机制。对于美方不合理的滥用反倾销进行贸易保护的做法，中国政府可向 WTO争端解决机构提起申诉，以维
21、护中国对美贸易的整体利益。另一方面，要加强对 WTO规则的研究，以便在今后 WTO规则的评价及修改中充分利用中国在 WTO多边贸易体系中的发言权，争取早日修改国际反倾销规则，取消对中国的歧视性规定，尽快得到公正待遇。 （二）企业应采取的对策 1.转换市场营销理念与模式，提高产品可持续竞争力 出口企业要对美国市场进行调研，了解出口产品在美国市场上的成本、供求状况等 ，正确规划企业发展战略和科学进行经营决策，选择市场空间较大的项目，合理制定并及时调整出口产品价格，树立 “ 以质量取胜 ” 、“ 以服务取胜 ” 的经营理念。既要充分利用中国劳动力和原材料价格低廉的优势，又要提高质量档次、增加科技含量
22、、改善外观包装、增强品牌意识、树立品牌形象、拓展售后服务等。以优质的产品和服务进入美国市场，改变中国产品长期以来 “ 低质低价 ” 的形象，由单一的 “ 价格竞争 ” 转变到综合的 “ 非价格竞争 ” ，增强产品的可持续竞争力。有能力的企业还可改变经营模式，实施 “ 走出去 ” 战略，实行生产本土化经营，由间接投资转变为直 接投资，绕过反倾销等贸易壁垒。海尔集团在美国设立的电冰箱厂就为成功的一例。 2.充分了解美国反倾销法规，建立和完善企业档案资料管理制度 出口企业应充分了解美国反倾销的相关法规，利用法规中对中方有利的条款维护自己的合法权益，找到应对美国反倾销调查和诉讼的策略与技巧，避免在应诉
23、中陷入被动局面。 中国企业在对美出口的生产经营过程中，应注意按照美国反倾销法规所规定的一般接受的会计准则，保存和管理好各种原始的价格数据和相关费用资料。这样，在应对美国反倾销过程中就能有效提供本企业实际经营过程中的成本、费用和利润的数据，说服美国商务部采用有利于本企业的实际资料与数据进行幅度计算，以避免在应诉中遭到推定的不公平待遇。 3.企业积极应诉，并争取美国相关利益集团的协助 企业积极应诉时应做好以下几方面工作：（ 1）涉案企业要迅速做出反应，及时报名应诉；（ 2）提前了解和掌握反倾销调查问卷的基本内容，及早准备材料，并组织相关专业人员认真填写；（ 3）聘请经验丰富、信誉好、熟悉中国经济体
24、制，特别是代理过 “ 非市场经济国家 ” 反倾销或对华反倾销案的律师进行抗辩；（ 4）积极争取本行业市场经济导向地位 的认定，尽可能证明自身所处的产业在中国国内属于市场导向型产业，对其市场导向产业测试（ MOT 测试）抱积极态度；（ 5）在替代国的选择上，不仅要着眼于宏观经济发展水平与中国相近，还要分析微观具体经济因素，如国内市场销售价格或生产要素成本也与中国相似的国家作为替代国，并力争说服美国商务部选择对中方企业最为有利的替代国；（ 6）争取适用单独税率，降低可能的经济损失；（ 7）若胜诉的可能性不大，企业可争取采用达成价格或数量承诺的方式避免反倾销制裁；（ 8）及时申请复审，争取重新进入市
25、场的机会。 在应诉中，也不能忽视 联合美国方面的进口商或涉案产品的美国消费者等相关利益集团，而使其同中方企业为了共同的利益进行协作。由于进口商了解美国市场及相关产业情况，争取让其在诉讼中提供对中方有利的相关证明 ;可向消费者保护协会说明反倾销等贸易保护主义对消费者利益的损害，进而让其对申诉方施压。 （三）行业协会应采取的对策 行业协会作为政府与企业之间的重要桥梁，在采取应对反倾销措施时要以完善自身服务与协调功能为宗旨。具体可从以下几方面着手： 1.通过加强与美国相关行业组织、贸易促进机构的联系，扩大对外贸易交流， 为企业出口经营活动提供必要的信息资料，帮助企业了解美国市场相关行业的动态。 2.
26、加强对出口经营企业的宏观指导与协调管理，规范出口竞争秩序。通过公布信息和提供咨询等手段，引导企业调整产品结构，及时调节出口的价格与数量，避免同行业之间的内耗和无序竞争。对不遵守行规，擅自以低于成本的价格出口的企业要给予相关处罚。 3.某类产品遭遇反倾销时，相关行业协会要动员涉案企业积极参加应诉。利用行业协会信息获取能力强、专业人才集中等优势组织企业应对美方各种问卷和调查取证工作。 （四）政府、行业协 会与企业合作构建并完善反倾销预警与应诉机制 1.预警机制的构建与完善 政府应利用自身的政治影响力，通过宣传建立预警机制的重要意义，把企业和行业协会带动起来，组织二者一同参与预警机制的构建。行业协会
27、利用其特殊地位，一方面可以从政府的相关贸易管理部门获取出口产品的相关数据，另一方面，利用其对产业内企业的关系可获取行业内生产和库存等方面的数据，进而建立起对重点敏感产品的出口价格、数量、贸易额及市场容量的变化，相关行业受影响状况及美国经济形势大局和政策变动的检测系统，及时为企业提供预警信息。企业 也要把从进口商那了解的信息随时与政府和行业协会沟通，并且在收到预警后要马上采取应对措施，以免遭到反倾销调查。 2.应诉机制的构建与完善 第一，建立反倾销应诉激励机制。通过应诉与收益对称的机制提高企业应诉的积极性 ,政府要坚决落实 “ 谁应诉，谁受益 ” 的原则，将反倾销应诉与出口管理手段相结合，可采取
28、积极应诉和胜诉企业享有出口许可证和配额的优先权等激励方式。同时，要强化应诉立法，加大奖惩力度，彻底改变 “ 一家应诉，多家收益 ” 的 “ 搭便车 ” 现象。 第二，设立反倾销应诉基金，用以支付企业应诉的相 关费用。反倾销应诉基金的设立是企业及时应诉的必备条件。基金可采用多种灵活的方式收取，如依据企业出口量的大小确定一定比例的份额，指定海关或相关行业协会收取；也可从出口企业的年利润中按一定比例抽取。出口企业在反倾销应诉时，可在行业协会的组织下由应诉基金支付应诉费用。 有了反倾销应诉激励机制和应诉基金制度作保障，可以避免某些企业无力承担应诉费用、应诉不力或拒绝应诉等情况的发生，从整体上大大提高中
29、国企业反倾销的应诉能力。 六、结束语 频繁的对华反倾销已成为中国对外贸易发展的绊脚石，积极 应对反倾销已刻不容缓。我们应透过美国对华反倾销的特征看到其背后的本质，认识到对华反倾销产生的严重影响。从主客观两方面找到对美国华反倾销的原因，并从政府、企业和行业协会三方面有针对性的采取措施。一方面以减少出口商品遭到的反倾销，另一方面可提高企业应对反倾销的能力，扭转中方应诉中的被动局面，使中美贸易顺利、稳定及健康的发展。 参考文献： 肖伟国际反倾销法律与实务美国卷 M北京：知识产权出版社，2005. 郭羽诞反倾销与中国产业安全 M上海：上海财经大学出版社，2006. 杨仕辉反倾销的国际比较、博弈与我国对策研究 M北京：科学出版社， 2005. 秦娟，唐静芳美国对华反倾销原因的国内研究综述 J时代经贸，2006，（ 6） . 周晔中美贸易逆差、相关利益集团与美国对华反倾销 J华东交通大学学报， 2006，（ 6） .
