1、复杂不确定环境下逆向供应链碳足迹优化摘要结合复杂网络及多重不确定环境理论，分析节点无限扩展的分散控制逆向供应链碳足迹过程。在实际调研基础上，寻找 EPR 下苏州电子废旧品逆向供应链特点，发现影响其碳足迹系统协调性的问题，提出能优化配置逆向供应链中各种资源、大幅度提高多级多周期逆向供应链一体化计划决策效率和效益的建议，实现复杂不确定环境下逆向供应链的多阶碳足迹优化，对于促进逆向供应链低碳健康可持续发展、构建节约型和环境友好型社会，均有一定现实意义。 关键词复杂不确定环境；碳足迹；电子废旧品；逆向供应链 中图分类号X22；F274 文献标识码A 文章编号10065024（2013）04001604
2、 一、引言 据英国自然研究显示，2012 年全球二氧化碳排放量达到创纪录的 356 亿吨，较 2011 年增长 2.6%，其中中国以 28%的占比成为世界第一碳排放大国。党的十八大首次将生态文明建设独立成章，明确提出推广低碳技术、发展循环经济、推动绿色增长，而其核心问题之一便是如何有效地优化碳足迹。广义碳足迹是指某一产品或服务活动的全生命周期内碳排放量，包括个人、产品、企业和区域四个碳足迹层面，可以全面客观评价以满足消费为目的的生产和服务碳排放水平。集成优化供应链采购、生产、库存、运输、回收计划活动，对优化碳足迹具有重要的价值。但是，集成会产生相当复杂的决策问题，特别是在复杂不确定环境下有多种
3、目标诉求的分散供应链多阶碳足迹优化问题，这是目前在理论和应用上亟待解决的重要现实问题。 作为企业供应链的重要环节和优化碳足迹中心的突破口，逆向供应链一直是环境保护和污染防治工作的重点，而其最具代表性的便是电子废旧品逆向供应链。为了更好地优化电子废旧品的逆向供应链碳足迹，2011 年电子废旧品回收处理管理条例明确规定了生产商责任延伸制度（EPR） ，将电子废旧品处理的主要责任转移至生产企业。苏州作为国家级电子信息产业基地，2011 年该产业产值占全国的 11.3%；2011 年电子设备制造业产值为 6953 亿元，是苏州第一工业产业；2011 年苏州地区常住人口达 1051.87 万人，庞大的产
4、业与人口产生了海量电子废旧品，给环境、社会和企业带来了巨大压力。 EPR 制度下的电子废旧品逆向供应链系统涉及了个人、产品、企业和区域全部碳足迹，是一个典型的诸多条件约束下多主体、多环节、多周期的复杂不确定性供应链系统。本文即运用生态应用系统及动力复杂适应系统思想，结合 EPR 制度新要求，从电子生产企业、回收个体或企业、消费者、政府、行业协会等分散回收供应链节点入手，分析废旧品来源、回收渠道、回收流向等复杂供应链流程，综合考虑分散不确定、多阶段长周期、回收主体市场占有严重不均、信息交流不畅、责任模糊等特点，结合模块化分解、网络化重构理论，分析复杂不确定环境下苏州电子废旧品逆向供应链碳足迹的产
5、生阶段及层次特征，发现存在的问题并提出相关建议。 二、复杂不确定环境下电子废旧品逆向供应链现状 依据电子废旧品逆向供应链分散控制、随机约束的特点，项目组设置分类评价指标，针对生产企业、回收个体企业和消费者，采用 Likert五级量表法，设计三套问卷，采用邮件调查、现场调查和电话调查方式，研究复杂不确定情况下苏州电子废旧品逆向供应链现状。调研时间为2012 年 35 月。 问卷一针对苏州 260 家电子制造业企业，回收问卷 216 份，有效问卷 189 份，有效问卷回收率为 72.61%；问卷二发放 220 份，针对苏州回收个体或企业，回收问卷 192 份，有效问卷 173 份，有效回收率为 8
6、0.09%；问卷三调查 300 位苏州电子消费者，有效问卷 286 份，有效回收率为95.3%。在实际调研基础上，当前苏州复杂不确定环境下电子废旧品逆向供应链现状如下所述。 （一）电子废旧品主要来源 2011 年苏州共收集拆解处置各类电子废物 546.33 吨，以整机形式的电子废物 31.4 万台，其主要来源有： 1.生产企业产生的电子废旧品。2011 年苏州电子类废旧品产生企业近 3150 家，产生量约 386.05 万吨，主要包括原料残渣、报废品、退货积压产品以及以旧换新回收产品。 2.消费者产生的电子废旧品。2011 年苏州抽样调查资料显示，百户城镇居民更新耐用电子产品洗衣机为 11 台
7、，电冰箱 13 台，彩色电视机16 台，空调 8 台，电脑 24 台；调查显示，51%的消费者表示有条件更新电子产品，71%的消费者在过去 3 年中更新过电子产品。 3.政府和企事业单位产生的电子废旧品。此类产品由于财务制度等原因，一般直接进行报废存储。调查显示，有 76%的政府部门及事业单位在产生电子废旧品后，以各种途径将废旧品存储。 4.非法进口的电子废旧品。问卷显示，22.1%回收个体或企业在未获得批准情况下，交易或处理过进口电子废旧品。 （二）电子废旧品回收渠道 1.个体或正规非生产企业回收成为最主要的渠道，包括上门回收、维修站及集中点回收。调查显示，83.2%电子生产企业自己不处理电
8、子废旧品，与 94.4%的消费者一样，通过个体或小型企业回收处理电子废旧品。2.作为垃圾回收。97.9%的消费者对于电池、灯管等小件电子废旧品直接遗弃，而后转移至废品收购站等地。 3.部分企业以旧换新回购。2009 年苏州 5 家企业获得以旧换新回收销售资格，设置了 63 个回收销售网点。苏州同和资源综合利用公司、伟翔电子废弃物处理技术公司负责回收电子废旧品的拆解工作。2011 年苏州通过活动共回收五类废旧家电约 46 万台。 （三）苏州电子废旧品回收后流向 1.二次消费。15.7%的苏州消费者曾在市场中选购过改装电子品；98.6%的回收者将较好的电子废旧品修理翻新，转卖各地二手市场进行二次销
9、售。 2.再生利用。13.2%的回收者将无法返修的电子废旧品整体转卖，86.8%的回收者将其拆卸以获得有利用价值的零部件，失去利用价值的部分则被直接丢弃。 3.贮存。由于国家相关条例规定政府部门及大型企事业单位不能随意丢弃电子废旧品，相当一部分废旧品由各单位报废贮存，部分单位集中运到周边地区贮存。 三、复杂不确定环境下苏州电子废旧品逆向供应链特点及问题 通过现状分析可得出在复杂不确定环境下，苏州电子废旧品逆向供应链的特点及问题： （一）分散不确定 电子废旧品产生环境复杂，既有生产领域，又有流通领域和生活消费领域，种类繁杂、规模较小、折旧不一，产生及回收的时间、地点分散，流向、加工和需求不确定，
10、难以采取统一大规模回收行动。 （二）多阶段长周期 电子废旧品逆向供应链包括废弃、回收、整理、检验、再制造和报废等众多阶段，其再制造还包括分类、检验、改制、加工等环节，复杂的处理过程、随机的物流积累量和缓慢的价值恢复，使得实现经济价值的周期长，较之普通市场，存在更大的随机性和不可预测性。 （三）回收主体市场占有严重不均 由于回收价格及便利性优势，调查显示当前苏州电子废旧品逆向供应链行业个体或小规模企业占全回收行业比例为 98.8%，专业正规回收企业少且竞争力较弱。截至 2012 年 12 月，苏州仅有 5 家正规企业列入市电子废物拆解、利用、处置单位（包括个体工商户）临时名录，且基本没有充分运转
11、，如苏州同和自 2003 年成立至 2012 年，设备处理量仅达50%的处理能力；苏州伟翔年处理废旧品能力为 5000 吨，但公司运行半年后就面临原料不足的窘况。而多数个体或小规模回收企业回收设备和技术相对落后，不合理的拆解处理造成了资源浪费、环境污染和安全隐患。 （四）信息交流不畅，责任模糊 当前电子废旧品逆向供应链各环节主体缺乏契约与交流，市场不够规范，法规约束乏力，缺乏足够责任意识。由于巨大的复杂不确定性，89.9%的生产企业表示，在没有足够外在压力情况下，不会主动承担电子废旧品回收工作。92.6%的消费者考虑经济或便利性原因，优先交由个体回收主体处理，而非正规回收企业。21.6%的消费
12、者和 16.9%的生产企业和 17.3%的回收企业仍然对电子废旧品的危害认识不足，79.8%的企业对于 EPR 制度了解不足，93.7%的消费者不知道 EPR 制度。 四、复杂不确定环境下电子废旧品逆向供应链碳足迹优化建议 依据 EPR 特点及苏州现状分析，针对其特点及存在的问题，对复杂不确定环境下电子废旧品逆向供应链碳足迹提出相应的优化对策： （一）完善相关法律法规 结合 EPR 的新要求，在电子废旧品逆向供应链碳足迹优化过程中，需要对法律法规体系的完善进行引领，明确供应链各主体权利及义务，规范其行为。截至 2013 年 1 月，我国已出台了包括电子废物污染环境防治管理办法 、 固体废弃物污
13、染防治法等在内的 12 部废弃物治理的法律法规。苏州亦先后出台了苏州市固体废物污染环境防治信息公告 、苏州市环境保护局进口废物申请文件审查工作规程等 11 部法律法规，但这些法律法规尚未对于 EPR 相关问题进行完整规定，而这在一定程度上使得供应链管理出现政出多门、责权不明和政策矛盾等问题。所以，国家应及早制定一部能够统领 EPR 下电子废旧品逆向供应链各方面工作的综合性法规。各地市亦应根据国家法规，按照产业政策和行业发展规划要求，结合本地经济水平、人口规模、资源环境等实际情况，采取适合本行政区域的逆向供应链具体措施。 （二）应用复杂网络理论系统规划供应链体系 当前苏州以及中国经济尚属城乡二元
14、结构，发展不平衡。与城市相比，农村人口密度低、设施不足，电子废旧品科学回收、再生和监控难度大，呈现更为明显的复杂不确定性。因此，优化电子废旧品逆向供应链碳足迹，应统筹考虑城市和农村的现状。 针对这种特点，电子废旧品回收可利用集群模块化复杂网络体系。逆向供应链的管理涉及到各地级市的科技局、信息委、工商局、财务局、公安局、交通局、市容市政管理局、环保局、规划局、住房和城乡建设局、国土局、税务总局等多个部门。因此，需要尽快确定主管部门，设置专门和统一的逆向供应链组织结构，建立领导小组，统领协调各方利益，研究落实国家及地市政策法规，制定行业发展规划和行业管理制度，对供应链上各个环节进行集成化、系统化监
15、督管理，解决系统遇到的问题，建立完善相应的政策环境和运行机制，实现资源共享，避免条块分割重复建设。 在此基础上，促使各模块主体（特别是生产及回收企业）集中核心竞争力，采用统一确定标准，建立正常及突发情况条件下履行弹性机制，优化流程，有效控制生产、回收、拣选、分拆、再制造、废弃等各个环节，成为低成本、灵活多变的柔性复杂网络节点，进而降低供应链不确定性，形成骨干龙头企业引领，社会零散队伍、小规模回收企业等多种所有制企业参与建设的产业格局。 结合城乡发展规划，以城乡社区、街道、行政村为依托，充分利用、规范和整合现有逆向供应链网络渠道，设置更为合理的网络回收点；以总量调控、经济优先、统筹设置为原则，在
16、各行政地区，特别是城郊结合处设置更多的初级加工分拣站，负责对网络回收点电子废旧品的分拣处理；为确保电子废旧品的安全低碳转移，应本着就近转移安置的原则，设置集散贸易加工中心，承担城乡电子废旧品的集中堆放、加工整理、科研开发、再制造及交易等功能。 （三）建立合理逆向供应链低碳运作方式 在复杂不确定环境下电子废旧品逆向供应链的基础之一即社会建立合理的低碳运作方式。对于各社区、行政村回收点，可结合物业管理、社区管理、村级管理和垃圾分类投放管理等形式统筹安排，主要采取定时上门、固定设点、流动收购方式，辅助以电话、网络及协议收购等开展回收；对大型商场、机关和学校等不适宜布点的单位和重点场所，可实行上门收购
17、；对于其他企业可采取上门与自送相结合的方式。 初级加工分拣站可由逆向供应链建设实施主体直接经营管理，集中时间在村、社区回收点分散回收。在较大的村和居民区，可由村民或者业主大会委托的物业企业提供场地，设置固定低碳社区回收站。在较小的村、居民区及不能提供回收站所需场地的地方，经营管理部门应当和业主委员会或业主协商，设立流动低碳回收点。回收点在依照分类标准、品质状况初步分拣整理加工后，可利用专业封闭式运输车等物流载体，送至集散交易加工中心处理。 （四）强化经济激励 EPR 将传统上由政府和纳税人共同承担的废弃物处理责任转移至生产者。由于存在着回收产品质量、数量、时间和回收价值的不确定性，大大影响逆向
18、供应链生产、库存等计划，多环节、多周期和效益不确定使得企业获得资金支持渠道较少，面临较大的市场风险。 为了保证 EPR 下电子废旧品逆向供应链碳足迹的科学优化，政府应以市场为基础，依照价值规律，通过综合运用价格、利润、税收、信贷、保险等经济手段降低逆向供应链中的市场风险和不确定性，调整资金投入整体连续性和局部间断性，有效地分散资金风险，进而调节实施逆向供应链主体行为。具体可以采用以下几种形式： 第一，贯彻落实财政扶持政策，给予建立逆向供应链的生产企业或第三方企业财政补贴，强化电子废旧品回收利用企业的增值税退税审核和退税管理。对改造、整合和新建的回收网点、初级加工分拣站、集散交易加工中心实施补贴
19、，具体补贴可采用以奖代补、税收减免、贷款担保、优惠信贷和特殊电价等方式。 第二，制定碳足迹资源价格，可以二氧化碳排放量等指标作为计税依据，向未建立电子废旧品逆向供应链的生产型企业征收相应碳排放税，促使更多企业完善逆向供应链体系。 第三，完善碳足迹许可权机制，在确定总碳排放量的前提下，允许碳排放许可权以某种方式授予各生产企业，并建立市场允许企业间自由交易其许可权，从而既可以使不想或无力实施电子废旧品逆向供应链的企业得以生存，又使得已建立逆向供应链的企业形成规模效应，并可极大简化政府管理过程，提高碳足迹优化效率。 第四，EPR 制度对企业电子废旧品逆向供应链提出了更高的要求，政府或相关部门可立项分
20、析 EPR 下影响企业电子废旧品逆向供应链碳足迹因素，运用改进的平衡计分卡、因子分析及网络分析方法，构建评价指标结构，采取教育培训等措施积极引导企业根据自身特点，选择适用自身企业发展的碳足迹优化模式。 （五）扩大行业协会作用 作为政府和行业企业的媒介，国外各行业协会在逆向供应链碳足迹优化中一直发挥着极重要的作用。现有电子废旧品逆向供应链的主管协会为再生资源回收利用行业协会，其作为非营利社会组织，可按照章程制定并监督执行行业从业规范，发挥技术指导和服务作用，为电子废旧品生产及回收个人及企业提供相关信息和培训等服务，向政府主管部门反映企业正当要求和意见，维护行业和会员的合法权益。政府可以通过行业协会帮助建设和完善国有电子废旧品逆向供应链体系，支持私有体系的市场参与；通过国有和私有体系相互监督、行业管理部门业务指导行业协会，协助政府相关部门完善行业管理，维护市场秩序。 （六）注重信息沟通协调 在复杂不确定环境电子废旧品逆向供应链过程中，信息均是由最终消费者逐步逐级传输至生产商，信息传递过程缓慢且易失真。可根据碳足迹产生过程，模块化分析逆向供应链，利用数据挖掘等技术和机制来
