1、1博弈理论视角下的北极地区安全态势与发展趋势摘要：运用博弈理论对北极地区安全态势进行研究，可以更好地把握其发展趋势。各国围绕北极航道的争议将成为国际政治博弈中的热点之一。北极国家关于北极地区领土主权的争议将在博弈中通过谈判趋于解决，北极能源和资源的开发将在“非零和博弈”中有较大进展，有关北极治理的国际机制将在协调博弈的基础上有进一步发展。环北极国家在北极的军事存在对全球战略格局的重要性进一步上升，可能导致“零和博弈” 。北极冰盖融化的前景对全球生态安全形成重大潜在威胁，需要国际社会努力寻求“博弈安全” 。 关键词：博弈理论；北极地区；安全；国际机制 中图分类号：D815 文献标识码：A 文章编
2、号：1009-3060（2013）04-0026-08 北极地区安全态势经历了一个长期演变的过程。随着北极变暖的速度加快和北极冰盖加速融化，北极环境正在发生重大变化，北极航道在未来不长的时间内将要开通，北极地区安全态势出现了一些新的特点，这种变化将对全球安全产生重大影响。北极将成为国际战略新的博弈场之一，环北极国家对北极主权和资源的竞争加剧，全球生态安全面临重大挑战。文章试图运用博弈理论对北极地区安全态势进行分析。 一、博弈理论与北极安全研究 自 20 世纪 50 年代以来，博弈理论被从数学和经济学领域中借鉴和2运用到国际关系领域，并成为国际关系理论借以发展的重要手段之一。在国际关系理论中，现
3、实主义和自由主义对博弈理论的运用最为广泛，其所设定的博弈者主要是国家，重点体现在国际安全和国际政治经济学领域，包括实践和理论两个层面，目前国际关系中的博弈理论研究已形成三大学派。 第一个学派以研究博弈论中的冲突理论为主，侧重使用博弈论来研究国家间在冲突和外交决策中的互动过程，博弈论有时成为理性选择范式的一个组成部分。美国政治学者卡普兰（Morton A.Kaplan）在其代表作国际政治的系统与过程一书中分析了各种类型的博弈及其应用方法。美国经济学家谢林（Thomas C.Schelling）使用博弈论模型来研究相互依赖决策问题，并发展出博弈论中著名的讨价还价理论。美国政治学者布拉姆斯（Stev
4、en J.Brams）试图运用博弈论分析超级大国之间的冲突，分别应用斗鸡博弈、囚徒困境和真相博弈三种模型来剖析超级大国间的三种冲突类型威慑、军备竞赛和核查。 第二个学派以研究博弈论中的合作理论为主，打破了简单一次博弈的假设，引入重复多次博弈概念，并在此基础上用博弈论来解释合作的发生。美国政治学者弗伦（James D.Fearon）提出用共同战略结构来理解国际合作难题更为准确，并将国际合作的主要问题归结为讨价还价和执行难题，并分别用囚徒困境和重复囚徒困境加以分析。美国政治学者马丁（Lisa Martin）将利益、权力和多边主义框架与博弈论相结合，进一步提出协作博弈、协调博弈、保证博弈和劝说博弈等
5、。美国国际关系学者基德（Andrew Kydd）研究了信息博弈和再保证博弈，提出高成本信3号理论（costly signaling theory） ，认为通过具有一定代价的善意信号传递可以减轻国家间的不信任，以推动国家间的合作。美国政治学者基欧汉（Robert O.Keohane）等提出，国际制度影响博弈者的预期，使一方对另一方的行为有更大的预见性。 第三个学派在研究博弈论时运用形式方法（如模型相关性和数学化） 。自美国军控学者理查德森（Peter Richardson）首先将数学模型方法应用在国际关系研究中以来，建立在博弈论基础上的各种冲突、威慑、决策模型就经常在国际关系研究成果中展现。 中
6、国国际关系研究中引入博弈论较晚。胡宗山（2006）较为系统地介绍了西方国际关系研究中博弈论的发展，分析了其成就和局限性。陈洪波、蒋天文（2005）运用博弈论分析了世界主要力量围绕京都议定书温室气体减排所进行的博弈。但迄今为止，国内还没有运用博弈论对北极国际政治进行深入研究的成果。 运用博弈理论来解读在全球气候变化这个大背景下，国际行为体围绕着北极各种问题而展开的博弈，可以看到：博弈理论包括“零和博弈”与“非零和博弈” ，这是运用博弈理论对全球气候变化下北极国际政治进行分析的两个维度。国际行为体在军事、领土、主权、资源、地缘政治等方面的博弈有一些是零和博弈。由于在全球气候变化导致北极环境发生重大
7、变化的条件下，国际行为体之间也存在许多共同利益，因此他们在北极治理、环境保护、交通、地缘经济等方面有一些非零和博弈。 文章运用博弈论中“利益-制度-合作”的解释模式，探讨通过建立或加强现有的有关北极的国际制度来解决北极安全问题，并在协作博弈、4协调博弈、保证博弈和劝说博弈等基础上提出“博弈安全”的概念，即在防止零和博弈导致冲突的同时，通过非零和博弈实现共同安全。 二、当前北极地区安全态势的主要特点 1.环北极国家强化各自对北极地区领土主权的诉求，以加强在北极地区的军事存在作为这种诉求的战略支撑 根据 1994 年生效的联合国海洋法公约 ，北极点周边为冰所覆盖的北冰洋属于国际海域，因为没有证据表
8、明任何一个国家的大陆架延伸至北极点，所以北极点及附近地区不属于任何国家，应该由国际海底管理局监督管理。目前北冰洋周边国家俄罗斯、美国、加拿大、挪威、丹麦等只拥有领海外 200 海里的专属经济区。但联合国海洋法公约又规定，如果一个国家的大陆架超过 200 海里，专属经济区可适当延伸。大陆架是指领海以外陆地领土的全部自然延伸，其范围从测算领海宽度的基线起不到 200 海里的，扩展到 200 海里；超过 200 海里的，则限制在 350 海里以内。该公约规定，沿海国家对 200 海里专属经济区（EEZ）具有管辖权，并界定了沿海国在大陆架上进行资源勘探和开发等的权利。北极的主体是一片由主权国家领土环绕
9、的海洋，因此，北极问题实质上是海洋问题。 目前，北冰洋周边国家都在思考着如何将本国在北冰洋的大陆架延伸到 200 海里以外。俄罗斯、挪威、美国、加拿大和丹麦等环北极国家在如何根据北冰洋底大陆架划分北极方面有争议。俄罗斯宣称，北冰洋底的罗蒙诺索夫海岭是其大陆架的一部分。加拿大和丹麦则反对这项主张，称该海岭是其各自领土的自然延伸部分。俄罗斯2001 年曾向联合国提交了对该海岭拥有主权的申请，但文件不久被退回，5联合国要求其提供更多证据，俄方随后加紧搜集证据。2010 年，俄“费奥多罗夫院士”号科考船在北极用 3 个月研究海底地形，总共完成了9000 公里断面的测量工作，这将成为俄方的重要证据，使其
10、可以宣称，根据罗蒙诺索夫海岭是其大陆架自然延伸的一部分，俄应在北冰洋拥有更大的专属经济区。 同时，美国与俄罗斯在划分白令海专属经济区问题上存在分歧。俄罗斯与加拿大在谁拥有从北冰洋沿岸到北极点部分地区的主权这一问题上存在纷争。加拿大与丹麦就格陵兰与加东北的边界划分有争议，两国曾因一个名叫汉斯的北极小岛发生激烈争执。美国与加拿大在波弗特海边界划分上有较大分歧。美国认为，阿拉斯加与加拿大之育空地区的领土分界线向北冰洋的延伸线并不能成为两国之间直达北极点的领海分界线。 环北极国家为了支持其对北极地区的主权要求，纷纷加强在北极地区的军事实力。2010 年 6 月，时任俄罗斯总理普京表示，俄罗斯将增加在北
11、极地区的驻军，以保护其利益。同年 7 月，时任俄罗斯国防部长阿纳托利?谢尔久科夫透露，俄将组建两个特种旅，派驻到北部的摩尔曼斯克、阿尔汉格尔斯克等地，维护俄罗斯在北极地区的利益。2011 年 3 月，俄罗斯军方宣称，俄正在组建一个特殊的摩托化步兵旅，其人数最多可能达到 8000 人，该部队将驻扎在俄罗斯科拉半岛最北端的佩琴加，靠近挪威和芬兰边界，以保卫其在北极的油气资源。 2010 年 10 月，俄罗斯海军总司令维索斯基表示，根据梅德韦杰夫签署的俄联邦海洋政策基本原则 ，驻扎在北极地区的俄北方舰队和太平6洋舰队将逐步新增舰只，以提升战斗力。俄罗斯现在仍有 10 艘战略导弹核潜艇，其中有 6 艘
12、“德尔塔”IV 型核潜艇和 4 艘“德尔塔”III 型核潜艇。这些战略核潜艇可携带 160 枚潜射弹道导弹，这些导弹可装载 576枚核弹头，占俄罗斯现在 2668 枚战略核弹头的 23%。2010 年 6 月，配备巡航导弹的第四代多用途核潜艇“北德文斯克”号下水，最新一代 955型“北风之神”级核潜艇的首艇“尤里?多尔戈鲁基”号正处于试航中。维索斯基透露，俄海军已经向俄总理提出了保障北方海路安全的一揽子提议，其中包括海军军舰在航路各港口设立临时驻点的措施。此外，随着侦察系统、海岸监视系统的完善及海空军在北极驻扎体系的发展，俄军将提供部分航线的护航服务。 美国加强了在北极的军事力量，2007 年
13、在北极举行军事演习，2009年美海军“海伦娜”号和“安纳波利斯”号攻击核潜艇在北极也参加了军演。美国还派出潜艇在北极海底进行活动，收集情报，并探索北极潜在航道。美国传统基金会的专家建议设立北极司令部，以防范中国、印度等对北极资源日益增强的需求，同时警惕俄罗斯在该地区的活动，保护美国在北极地区的利益。2007 年 10 月，美国海军、海岸警卫队、海军陆战队联合发布了21 世纪海权的合作战略 。该海上战略明确将维护在北极地区的航行自由权作为其最优先考虑的事务，而维持在北极地区的航行、飞行自由权，也与美国海军在全球其他地区（包括重要战略海峡）所行使的类似权力相一致。 2009 年 1 月，时任美国总
14、统乔治?布什签署了第 66 号国家安全总统指令/第 25 号国土安全总统指令（NSPD-66/HSPD-25） 。该指令明确，为7了国家安全和利益需优先制定有关北极地区的政策，美国是一个北极区国家，在北极享有广泛而不容置疑的利益。指令认为，北极虽然富含各种资源，但也非常脆弱。美国国务院、国土安全部和国防部应联合研究并制定美国在北极地区的政策，出台更详尽的措施以及加强相关能力，以保护美国在北极边界地带的利益：增强在北极海域的态势感知能力；确保美国军事力量能利用北极海空，以发挥其全球机动能力；突显美国在北极主权海域内的存在，鼓励各方和平解决争端；与其他北极地区的国家合作，以处理种种因船舶大量通航而
15、产生的问题；建立包括联合搜救、设立联合营地和后勤支持等行动在内的危机响应机制，以应对该地区的突发危险情况；评估利用北极夏季航道作为战略海运路线的可行性等。以上诸多举措意味着美海军必须要为将来进一步介入北极事务做好准备。 2009 年 11 月，美国海军作战副部长批准签署了工作组草拟的海军北极路线图 ，与该文件同时公布的还有一份基于科研结论的时间表。该路线图为海军讨论北极事务提供了框架，并开列了适宜的目标和行动类型。路线图勾画了一个五年行动计划，来执行美国国家北极区域政策和海军的海上战略；为达成其所制定的目标，路线图要求现在就展开先期行动，如科技方面的准备、联合行动等活动。 在环北冰洋各国中，加
16、拿大是第一个正式提出对北极主权要求的国家。加政府自 1925 年起就宣称以扇形原则界定加拿大领土将国土最东边和最西边的界限一直延长到北极点，形成的扇形所覆盖的水域、岛屿等都是加拿大领土。 82009 年，加拿大政府制定了“北方战略” ，其主要内容是加强对其北极地区行使主权、促进经济社会发展、保护环境、加强地方政府管理等。加拿大外长坎农 2010 年 8 月发表北极外交政策声明 ，强调加拿大对其北极地区拥有主权，继续推进“北方战略” ，并加大在这些方面的投入。坎农表示，加拿大是北极大国，在世界北极事务方面发挥着重要作用。加拿大愿意与美国和丹麦就解决尚存的边界纷争进行接触，并与北极理事会所有成员国
17、合作探索北极地区的可持续开发。他说，加拿大将在联合国规定的 2013 年期限前完成有关大陆架在海底延伸情况的调查并提交报告，依靠科学数据厘定界线。 近年来，加拿大的北极政策呈现出经济建设与军事建设相结合、内政与外交相配合、全面扎实向北推进的新特点。加拿大采取了一系列维护其北极地区主权和加强北方建设的措施，其中包括：在马尼托巴省的丘吉尔市斥巨资用于机场的升级改造；在努纳武特地区的剑桥湾设立世界一流的高纬度北极研究站；在西北地区的图克托亚图克建立鲸鱼保护区等。 2007 年俄罗斯“北极插旗”事件后，加拿大陆续出台了一系列措施加强在北极地区的军事建设，包括：在其领土最北端埃尔斯米尔岛的最靠近北极点的
18、阿勒特建立军事基地；在“西北航道”中段的努纳武特地区康沃利斯岛的雷索卢特建立军事基地；在巴芬岛建设深水港；购买和建造新的巡逻舰艇等。2010 年 8 月，加拿大总理哈珀表示，加拿大将继续增加国防投入，用最新装备武装军队，包括在 2014 年至 2015年发射 3 颗遥感卫星，为军队提供高精度实时图像，以便于对北极地区的控制。 92003 年，加拿大耗资 490 万美元在北极地区进行首次军事演习。2004 年，加拿大又在北极地区进行代号为“独角鲸”的军事演习。自2007 年起，加拿大每年在北极地区举行代号为“纳努克（因纽特语，指北极熊）行动”的军演。2010 年 8 月，加拿大总理斯蒂芬?哈珀视
19、察了该演习。2009 年，加拿大海空军在北极地区举行代号为“北极主权”的反潜演习。2011 年 8 月，加拿大再次在北极地区举行代号为“纳努克行动”的大规模军演，1000 名加拿大士兵参加了演习，地点位于巴芬岛和埃尔斯米尔岛周边区域，分数个阶段举行。加拿大国防部长彼得?麦凯说，演习将显示加拿大在北极地区“永久性和季节性”存在，以维护加拿大在这一地区的权益。加拿大政府企图用这些军演来强化其对北极地区主权的宣示。 针对俄罗斯组建北极部队和用战略轰炸机在北极地区进行巡逻，加拿大不甘示弱，在 2012 年前将其北极部队的总人数增加至 5000 人。这支部队的主要使命是对北极地区的各种事件做出反应。为提
20、高这支部队的作战和应对突发事件的能力，该部队每年参加 4 次在北极地区举行的演习。同时，加政府更新北极圈内战略要地雷索卢特湾的军事设施，并将拨款在北极建设一个军事训练中心，以供加拿大军队全年在北极进行训练。加政府还计划斥资 70 亿美元建造 8 艘在北极使用的巡逻舰。 加拿大和丹麦关于汉斯岛的争议久拖未决。汉斯岛位于加拿大与格陵兰岛之间的内尔斯海峡，面积只有 1.3 平方公里，距北极点仅仅 1000公里，加丹两国为此岛争吵了 20 多年。1973 年加丹签署国界划定条约时故意忽略汉斯岛，但此后双方都在该岛插国旗，以宣示主权。从 1984 年10起，丹麦先后 5 次到该岛插国旗宣示主权。由于加拿
21、大没有可破冰的军舰，20 多年来只能口头抗议。2003 年，丹麦将国旗插在北冰洋小岛汉斯岛上，迅速引发两国关系的恶化。2005 年加拿大在汉斯岛上插上了加拿大国旗。作为反击，丹麦再次派出武装护渔船前往汉斯岛确认主权。2012 年 11 月 29 日，加拿大与丹麦签订了新的划界协议，以替代加丹1973 年签署的划界协议。新协议虽然更精确界定了两国在北冰洋海域的边界，但仍未解决有争议的汉斯岛的领土归属问题。加丹还将继续就此问题展开谈判。 丹麦议会在其通过的 2010-2014 年防务草案中，计划加强驻扎在丹属格陵兰岛的军事力量，包括组建一支北极部队和设立一个北极地区军事司令部。丹麦此举将进一步加强
22、冷战时期美国在格陵兰岛的军事基地、雷达站和预警系统。挪威也不甘落后，举行了军事演习，并且场景设定为因北极领土和资源争夺激化进而爆发战争。 2.环北极国家寻求在北极问题上通过谈判相互妥协，对外实行保护主义的趋势在上升 为解决围绕海域划界、岛屿归属、航道管辖的争端，环北极国家在北极问题上相互博弈的同时，也试图相互妥协，对外实行保护主义的趋势在上升。北极理事会 8 个成员国对非北极国家参与北极治理表现出排斥态度。2008 年 5 月，北冰洋 5 个沿岸国家美国、俄罗斯、加拿大、丹麦、挪威在格陵兰岛召开部长级会议。会议通过的宣言明确提出依靠现有的国际法主要是海洋法来解决有关北极的争议，商定在现有国际公约基础上开始谈判北极分割事宜，同意通过科考提供证据来决定北极的主
