1、1 河南省行政处罚案卷评查标准 使用说明： 1、行政处罚案卷评查标准分为基础标准和一般标准。 2、基础标准 ： 不符合其中任何一项内容的，案卷 得分为 0。 3、一般标准 ： 将行政处罚行为划分为 5 个部分设定相应分值：立案 10 分；调查取证 40 分；审查决定 35 分；执行 10 分；立卷归档 5 分。 按照扣分余额计算案卷得分，不设负分。 4、行政处罚案卷评查结果分为优秀、合格、不合格三个等次。 90 分 及 以上为优秀 ， 70 分 及 以上 90分以下为合格 ， 70 分以下为不合格。 2 基础标准 序 号 评查 项目 分值 评 查 标 准 评 分 要 求 1 主体 100 1.
2、实施行政处罚的 主体 具 有 法定资格。 不具有行政处罚主体资格实施行政处罚的，扣 100 分。 2.实施行政处罚的行政执法 主体 在法定职权范围内实施行政处罚。 超越法定职权实施行政处罚的，扣 100 分。 3.依照法律、法规、规章规定 ， 受委托的组织以委托机关名义并在委托范围内实施行政处罚。 受委托的组织超越委托范围实施行政处罚的，扣 100 分。 受委托的组织再委托其他组织或者个人实施行政处罚的，扣 100分。 无 法律、法规、规章 依据，委托实施行政处罚的， 扣 100 分。 4.办案人员具备行政执法资格，持有有效的行政执法证件。 不具备执法资格的人员承办行政处罚案件的，扣 100
3、分。 5.被处罚主体认定准确，主体适格。 被处罚主体认定错误并对错误的被处罚主体作出行政处罚决定的，扣 100 分。 2 事实 与 证据 100 1.违法事实与情节认定清楚、准确。 对违法行为的事实 与情节 认定错误或者主要事实不清给予处罚的，扣100 分。 2.对违 法行为的定性正确。 对违法行为定性错误给予处罚的，扣 100 分。 3.认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。 主要证据不足或者伪造证据，不能证明当事人有违法事实的，扣 100分。 4、违法行为在法定追诉时效内未被发现的，不再给予行政处罚。 除法律另有规定的外，超过法定追诉时效给予行政处罚的，
4、扣 100 分。 3 3 适用 依据 100 实施行政处罚有明确的、有效的法律依据；适用法律依据正确，且引用条、款、项、目准确、完整。 无法律依据 的 ，扣 100 分； 适用未生效 或者失效的法律依据 的 ，扣 100 分； 适用法律依据错误 的 ，扣 100 分。 4 处罚 程序 100 1.按照法定程序实施行政处罚。 办理行政处罚案件，不按照立案、调查取证、审查、告知、决定、送达、执行等基本步骤和流程进行 ， 违反法定程序 、缺失程序等 ，扣100 分。 2.立案经行政机关负责人批准。 未经行政机关负责人批准的，扣 100 分。 3.由两名以上执法人员进行调查取证。 调查取证过程中，行政
5、执法人员少于 2 人的，扣 100 分。 4.作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。 在作出行政处罚决定前，未依法告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由、依据和依法享有的陈述、申辩权 或者 要求听证的权利 的 ，扣 100 分 ； 在作出行政处罚决定前，拒绝听取当事人的陈述、申辩的，扣 100分。 5.符合听证条件，当事人要求听证的，依法举行听证。 当事人要求听证，无法定理由不依法组织听证的，扣 100 分。 6.行政处罚决定经过行政机关负责人批准；情节复杂或者重大违法行为 给予较重行政处罚的，行政机关的负责人应当集体讨论决定；重大行政处罚案件应当经过法制审核；依法应由上一
6、级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报。 行政处罚决定未经行政机关负责人批准的 ， 扣 100 分； 情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚的，未经行政机关负责人集体讨论决定的 ， 扣 100 分； 重大行政处罚决定未经法制审核或者 审核未通过作出决定的 ， 扣100 分 。 依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，未依法上报4 的 ， 扣 100 分。 7.依法作出行政处罚决定。 未依照法定行政处罚种类作出处罚决定的，扣 100 分。 对当事人从轻、减轻、从重处罚无相应的证据和法律依据的，扣100 分。 8.依法送达相关行政处罚文书（行政处罚事先告知书、 听证告知书、处罚决定
7、书）。 向当事人出具的行政处罚文书未依法加盖印章、填写日期的，扣100 分。 应当送达被处罚人的相关行政处罚文书没有送达，或者送达时间和行政处罚文书作出时间倒置的，扣 100 分。 9.依法执行完毕。 擅自更改执行处罚决定书规定的处罚种类和幅度的，扣 100 分。 罚没收入未依法缴入国库的，扣 100 分。 罚没物品未依法处理的，扣 100 分。 行政处罚机关未依法强制执行的，扣 100 分。 10.依法予以结案。 未经行政机关负责人批准，擅自结案的，扣 100 分。 当事人违法行为未纠正的，扣 100 分。 11.依法应当移送公安机关或其他行政机关处理的案件，应当及时移送。 依法应当移送公安
8、机关或其他行政机关处理的案件，未依法及时移送的，扣 100 分。 5 一般标准 序 号 评查项目 分值 评 查 标 准 评 分 要 求 1 立案 10 1.有案件来源，即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移送等内容。 （ 2 分 ） 案件来源不明确的，扣 2 分。 案件来源为现场检查、交办 、移送但卷中无相关材料记载的，扣 2 分。 案件来源为举报投诉但卷中无相关文书的，扣 2 分。 2.案情记录（案件简要情况）规范。 （ 1 分 ） 无案情记录（案件简要情况）的，扣 1 分。 案情记录（案件简要情况）不规范的，扣 1 分。 3.注明立案的法律依据。 （ 2 分 ） 引用法律依据未具体明确
9、到条、款、项的，扣 2 分。 引用法律、法规、规章的名称填写不规范、不完整的，扣 1 分。 4.实行案件主办人制度。 （ 2 分 ） 未实行案件主办人制度，并指定案件主办人和协办人的，扣 2 分。 只指定案件主办人但未指定协办人的，扣 1 分。 5.立案审批表中承办人意见、承办机构意见、行政机关负责人审批意见 填写 规范。 （ 2 分 ） 立案审批表中承办人意见、承办机构意见、行政机关负责人审批意见栏目中只有签名没有明确写出相关意见的；只有相关意见没有签名的；没有签署日期的，发现一处扣 1 分。 6.立案阶段的行政处罚文书其他内容 填写 规范。 （ 1 分 ） 立案阶段的行政处罚文书其他内容填
10、写不规范、不完整的，发现一处扣 0.5 分。 6 2 调查取证 40 1.调查取证时执法人员应向当事人出示证件、表明身份。 （ 2 分 ） 调查取证时，行政执法人员按规定向当事人出示行政执法证件 、表明身份，只在执法文书上记载和确认，但执法证件复印件未附卷的，扣 1 分。 行政执法人员执法证件复印件附卷，但未在执法文书上记载和确认的，扣 1 分。 2.依法具备相应的文书（抽样取证审批表、抽样取证通知书、抽样取证物品处理通知书、先行登记保存证据审批表、先行登记保存证据通知书、先行登记保存证据物品处理通知书、 行政强制措施（ 查封扣押 ）及相关事项内部 审批表、查封 （ 扣押 ） 决定书、查封 （
11、 扣押 ） 财物处理决定书等），并送达当事人。 （ 8 分 ） 抽样取证 （ 抽样取证审批表、抽样取证通知书和抽样物品清单、抽样取证物品处理通知书 ）、 证据先行登记保存 （ 先行登记保存证据审批表、先行登记保存证据通知书和物品清单、先行登记保存证据物品处理通知书 ）、 采取查封扣押措施（ 查封扣押审批表、查封 （ 扣押 ） 决定书和查封 （ 扣押 ） 物品清单、查封（扣押）财物处理决定书 ）应当 具备相应的文书，缺少一个文书扣 8 分。 抽样取证未经行政机关负责人批准的（抽样取证未对当事人财物占有产生 影响的，可以不需批准），扣 8 分 。 抽样取证未告知检验、检测或者鉴定结果的，扣 2 分
12、。 先行登记保存证据、查封 （ 扣押 ） 未经行政机关负责人批准的，扣 8 分。 先行登记保存证据、查封 （ 扣押 ） 超过法定期限作出处理的，扣 8 分。 采取其他行政强制措施缺少相应行政执法文书的，扣 8 分 。 相关行政处罚文书未送达的，扣 8 分。 行政处罚文书中适用法律依据错误的，发现一处扣 8 分 。 行政处罚文书中记载理由或法律依据不规范、不完整的，发现一处扣 2 分 。 审批表中承办人意见、承办机构意见、行政机关负责人审批意见栏目中只有签名没有明确写出相关意见的；只有相关 意见没有签名的；没有签署日期的，发现一处扣 1 分。 3.询问笔录制作规范。 （ 5 分 ） 多个被询问人
13、只制作一份询问笔录的，扣 2 分。 询问的地点、起止时间记载 不 准确的；被询问人的基本情况及与本案的关系记载不清的；询问人、记录人的姓名、执法证号未记载或记载错误的；未向被询问人出示执法证件的；未告知当事人享有申请回避的权利的；询问内容与案件无关的；询问人、记录人未签注姓名及日期的，发现一处 扣 1 分。 询问笔录有修改，被询问人在修改处未按压指印的，发现一处扣 1 分。 被询问人未在询问笔录上签字的（应由被询问人逐页签名，并在末页注明“笔录上述内容，记录属实”的字样及日期，如被询问人拒绝签字的，应由两名行政7 执法人员在笔录中注明拒绝的理由），扣 5 分。 4.现场检查（勘验）笔录制作规范
14、。 （ 5 分 ） 多处现场只制作一份 笔录的，扣 2 分。 检查（勘验）的时间、地点记载 不 准确的；被检查（勘验）人的基本情况，见证人在场的记载及其姓名等情况记载不清的；检查（勘验）人和记录人的姓名、执法证号未记载或记载错误的；未准确、客观地记载现场情况的，包括有关的数据、位置、状态、程度等；见证人、检查（勘验）人、记录人员未签注姓名及日期的，发现一处扣 1 分。 检查（勘验）笔录的记录有修改，被检查（勘验）人在修改处未按压指印 的 ，发现一处扣 1 分。 被检查（勘验）人未在现场检查（勘验）笔录上签字的（应由被检查（勘验）人逐页签名，并在末页注明“笔录上述内容，记录属实”的字样及日期，如
15、被检查人拒绝签字的，应由两名以上行政执法人员在笔录中注明拒绝的理由），扣 5分。 5.鉴定、检验（检测）相关材料齐全。 （ 2 分 ） 鉴定、检验（检测）单位和鉴定、检验（检测）人无资格或者卷中未附鉴定、检验（检测）单位和鉴定、检验（检 测）人资格证明的，扣 2 分 。 委托鉴定、检验（检测）没有委托书的，扣 1 分。 委托人和委托鉴定、检验（检测）的事项不明确的，扣 1 分。 鉴定、检验（检测）相关材料中未记载鉴定、检验（检测）的依据和使用的科学技术手段的，缺少一处扣 1 分。 无鉴定、检验（检测）人签名、鉴定、 检验（检测）单位盖章的，缺少一处扣2 分。 6.现场勘验图、照片、摄像、录音等
16、证据制作规范。 （ 1分 ） 现场绘制的勘验图未注明绘制时间、方位、绘制人姓名和身份等；拍摄的照片和摄像、录音等资料未注明时间、地点、摄（录）制人姓名和身份等，发现一处扣0.5 分。 8 7.调取的由有关部门保管的书证原件的复制件、影印件或者抄录件的，应注明出处，经该部门核对无异后加盖其印章；调查取证时对被处罚人提供的相关证据材料一般应当留存原件，留存复印件的要由 2 名以上执法人员核对原件，留存的复印件，应注明“经核对与原件无异”的字样，并有提供人的签名和日期， 2 名以上执法人员的签名和日期。 （ 2 分 ） 调取的由有关部门保管的书证原件的复制件、影印件或者抄录件，未注明出处，未经该部门
17、核对无异后加盖其印章的，发现一处扣 1 分。 调查取证时对被处罚人提供的相关证据材料留存复印件未由 2 名以上执法人员核对原件的，留存的复印件未注明“经核对与原件无异”的字样，且无提供人和 2 名以上执法人员的签名和日期的，发现一处扣 1 分。 8.认定违法行为的事实、情节、性质和危害后果等有相应的证据证明；有证据证明当事人有法定从轻、从重、减轻情节的，在量罚时反映；违法数量、金额或非法所得等认定准确。 （ 5 分 ） 认定违法行为的事实、情节、性质和危害后果无相应证据证明的，扣 5 分。 有证据证明当事人有法定从轻、从重、减轻情节，在量罚时未适用从轻、从重、减轻处罚，未说明理由的，扣 5 分
18、。 违法数量、金额或非法所得等认定不准确，但不影响处罚结果的 （如果导致处罚结果错误按照基础标准扣分） ，扣 5 分。 9.调查取证结束后，案件承办人员应当制作案件调查终结报告，阐明案件的基本事实、违法情形、证据材料、适用依据、处理意见等。 （ 6 分 ） 未制作案件调查终结报告的，扣 6 分。 未载明适用 处罚 裁量 标准 情况的，扣 6 分。 未载明建议作出行政处罚的法律依据和拟作出处罚决定的具体内容的，扣 6分。 未载明法律依据条、款、项的具体内容的，扣 1 分。 当事人的基本情况、调查起止时间、案件承办人，违法行为发生的时间、地点、情节等情况和调查取证情况记载不清的，发现一处扣 0.5
19、 分。 10.依法应当移送公安机关或其他行政机关处理的案件，应当及时移送并有移送记录。 （ 2 分 ） 依法应当移送公安机关或其他行政 机关处理的案件已移送，但移送相关材料缺失的，扣 2 分。 9 11.调查取证阶段的行政处罚文书其他内容 填写 规范。（ 2 分 ） 调查取证阶段的相关行政处罚文书内容填写不规范、不完整的，发现一处扣 0.5分。 3 审查决定 35 1.作出行政处罚决定应填写相应的审批表。 （ 3 分 ） 行政处罚决定未经法制机构审核的（重大行政处罚未经法制审核的扣分标准按照基础标准执行），扣 3 分。 当事人违法的主要事 实表述不清的，扣 1 分 。 引用法律依据未明确到条、
20、款、项的 ， 扣 2 分。 引用法律、法规、规章的名称填写不规范、不完整的，扣 1 分 。 未载明建议作出行政处罚的法律依据和拟作出处罚决定的具体内容的，扣 3分。 有从轻、从重、减轻等情节，未说明事实、理由和法律依据的，扣 3 分。 审批表中承办人意见、承办机构意见、行政机关负责人审批意见栏目中只有签名没有明确写出相关意见的；只有相关意见没有签名的；没有签署日期的，发现一处扣 1 分。 2.行政处罚事先（听证）告知书制作规范。 （ 6 分 ） 当事人名称不准确 的 ； 无 认定违法行为的事实、理由和依据 的 （主要包括：违法行为发生的时间、地点、情节、后果及证据，其违反的相关法律、法规、规章
21、的条、款、项内容）； 无 适用 处罚 裁量 标准 情 况 的 ； 无 拟作出行政处罚的法律依据和拟作出行政处罚的具体内容 的 ；未告知当事人陈述、申辩、听证的时间、地点和期限 的 ；具有从轻、从重、减轻等情节，未说明事实、理由和法律依据 的 ，发现一处扣 6 分。 把处罚裁量标准作为处罚法律依据的，扣 3 分。 引用法律、法规、规章的名称及内容填写不规范、不完整的，扣 1 分 。 无 行政执法机关的联系人（案件承 办人）、电话、地址、邮编等的，扣 2 分 3.当事人提出陈述、申辩和听证的，行政机关必须充分听取当事人的意见，并对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。当事人提出的事实、理由或者证据
22、成立的，行政机关应当采纳；依法不予采纳的，应当说明理由。（ 3 分 ） 未对当事人陈述、申辩和听证意见进行复核的，扣 3 分。 在告知的陈述、申辩期限内作出处罚决定，又无被处罚人放弃陈述、申辩意思表示的，扣 3 分。 在告知的听证期限内作出处罚决定，又无被处罚人放弃听证意思表示的，扣 3分。 10 4.当事人提出陈述和申辩的，应当制作陈述 （ 申辩 ） 笔录。当事人要求听证的，行政机关应当按听证程序组织听证并制作听证笔录。 （ 3 分 ） 未制作陈述 （ 申辩 ） 笔录的；笔录中内容记载不完整的；笔录上无陈述 （ 申辩 ）人签字盖章的（应由陈述 （ 申辩 ） 人逐页签名并在末页注明 “笔录上述
23、内容，记录属实”的字样及日期，如陈述 （ 申辩 ） 人拒绝签字的，应由记录人在笔录中注明拒绝的理由） ， 发现一处扣 3 分。 陈述 （ 申辩 ） 笔录有修改，陈述 （ 申辩 ） 人在修改处未按压指印的，发现一处扣 1 分。 当事人要求听证的，行政机关未在举行听证 7 日前送达行政处罚听证通知书的，扣 3 分 。 举行听证，未制作听证笔录 的 ；听证笔录中内容记载不完整 的 ；听证笔录上无听证参加人员签字或盖章的（听证 申请人逐页签字确认，并在末页注明“听证笔录内容已阅，记录属实”的字样及日期，如听证申请人拒绝签字的，应由听证主持人在笔录中注明拒绝的理由），发现一处扣 3 分。 听证笔录有修改
24、，听证申请人在修改处未按压指印的，发现一处扣 1 分。 5.重大复杂案件集体讨论笔录制作规范。 （ 5 分 ） 虽经集体讨论，但没有讨论记录的，扣 5 分。 集体 讨论笔录不完整的或者参与讨论的人员未签名的，扣 5 分。 集体讨论笔录中没有记载最终确定的结论性意见，或者结论性意见不明确的，扣 5 分。 以会议纪要代替集体讨论笔录的，扣 5 分。 未注明行政处罚机关参加人职务的，发现一处扣 1 分。 6.行政处罚决定书制作规范。 （ 10 分 ） 当事人姓名或者名称、地址不准确的； 无 认定违法行为的事实、理由和依据 的（主要包括：违法行为发生的时间、地点、情节、后果及证据，违反的相关法律、法规、规章的条、款、项内容）； 无 适用 处罚 裁量 标准 情况 的 ； 无 作出行政处罚的法律、法规、规章依据和作出行政处罚的具体内容 的 ；有从轻、从重、减轻等情节，未说明事实、理由和法律依据的；未告知当事人救济途径和期限或者告知错误的，发现一处扣 10 分。 将处罚裁量标准作为处罚法律依据的；未告知行政处罚履行方式和期限或者 告知错误的；未明确是否加处罚款的 ， 发现一处扣 5 分。 引用法律、法规、规章的名称填写不规范、不完整的，扣 2 分 。
