1、1 文献综述 利用外资对宁波自主创新能力的影响研究 众所周知 ,技术创新是长期经济发展中重要的决定因素 ,也是一个国家保持经济可持续发展的一个重要动力和源泉。近年来，随着我国对外开放程度的不断扩大，特别是在 “以市场换技术 ”战略的支持下，大量外资迅速涌入我国。自1993 年起，我国外国直接投资（ FDI）流入量居发展中国家第一位， 2002 年首次超过美国成为世界第一。发展中国家大都期望能够通过利用 FDI 的技术外溢效应，模仿、学习和吸收跨国公司的先进技术，进而加强和改善自己的技术创新能力，从而促进本国经济的发展，我国也不例外 。 进入 21 世纪 ,经济一体化趋势日益高涨 ,作为科技全球
2、化的重要推动力 外商直接投资 (Foreign Direct Investment,FDI)因其对发展中国家的技术创新能力构建和可持续性战略竞争力的形成具有基础性作用 ,而引起越来越多的研究关注。伴随 FDI 的加速涌入 ,中国产业技术创新如何分享 FDI 的技术溢出效应 ,内化 FDI 先进技术为本国技术基础储备 ;同时大力培育国家自主创新能力 ,避免技术边缘化陷阱 ,形成有效技术追赶 ,这不仅是我国现阶段引进外资、实现技术跨越式发展所面临的重大课题 ,更关系到国家科技能力长 期发展战略以及经济增长方式和速度。 1 国外学者对于 FDI 对自主创新影响的研究 1.1 国外学者肯定 FDI 外
3、溢效应的观点 自从 MacDougall(1960)第一次明确地提出了 FDI 的外溢效应问题以来 ,许多学者对 FDI 的技术外溢效应进行了大量的理论研究和实证分析。在理论上通常认为 ,FDI 在产业内的外溢效应主要是通过竞争效应、示范和模仿效应、人员培训和流动效应以及前后向关联效应等渠道发生作 (Blomstrom 和Kokko,1996,2001);在实证分析上 ,Caves(1974)利用澳大利亚 1962 年和 1966 年 23个制造业的行业层面数据对外商直接投资的溢出效应进行了首次检验 ,结果发现当地企业的生产率与行业内的外资份额存在着正相关关系 ,由此他认为 ,FDI在澳大利亚
4、制造业中产生了正面溢出效应。就发展中国家在产业层面上的外资溢出效应的实证研究是由 Blomstrom和 Persson(1983)完成的 ,他们选取了墨西哥215 个行业的相关数据 ,并按企业类型分成国有企业、国内私营企业和外国企业 ,2 研究结果显示在这些产业外资与国内相关产业的劳动生产率之间有正的相关性 ,因此他们认为外资企业对本土企业存在着溢出效应。此后 Cesare 和 Filippo (1999)对意大利的研究、 Fredrik(1999)对印度尼西亚的研究、 Driffield 和Munday(2001)对英国的研究、 Dimelis 和 Louri(2002)对希腊的研究也都肯定
5、了FDI 外溢效应的存在。 1.2 国外学者认为 FDI 外溢效应不存在的观点 在许多学者肯定了 FDI 外溢效应的同时 ,也有一些学者得出了不同的结论 ,Haddad 和 Harrison(1993)通过使用摩洛哥 1985 到 1989 年 15 个制造业以及四位数代码的企业的面板数据研究了外资的溢出效应 ,分析结果表明 ,在这 15 个制造业中 ,外资对于合资企业的效率提高具有贡献 ,但行业中更多外资的存在与国有企业的更高的生产率增长之间并没有关联。因此 ,他们认为 FDI 的溢出效应是不存在的。 Kokko 等 (1996)对乌拉圭的研究、以及 Haskel等人 (2002)对英国的研
6、究都得出了类似的结论。在 Aitken 和 Harrison(1999)的研究中甚至得出了否定的结论。他们使用委内瑞拉从 1976 到 1989 年间该国工业企业普查的数据 ,对外商直接投资对委内瑞拉制造业的溢出效应进行了检验 ,结果发现在行业层面 ,表示外资参与程度的解释变量与表示因变量的委内瑞拉国内 企业的产出之间形成了显著的负相关关系 ,这说明外商直接投资不仅没有形成对内资企业的劳动生产率的溢出效应 ,相反 ,外资的进入会导致内资企业劳动生产率的下降。 2 国内学者对于 FDI 对自主创新影响的研究 2.1 国内学者对于 FDI 外溢效应的不同观点 关于 FDI 在中国的外溢效应 ,学者
7、们得出的结果也不一样 ,沈坤荣等 (1999)、张建华等 (2003)、 Li 等人 (2001)等都发现在华外商直接投资存在着正向的外溢效应。但是姚洋 (2001)利用第三次工业普查数据对 FDI 的溢出效应进行了计量研究后认为对某些特定的行业而言 ,FDI 的技术外溢效应即使不是负的 ,但也不是显著为正的 ,而且 FDI 的溢出效应主要体现在一省内部 ,行业内的溢出效应并不显著 ,王飞 (2003)也认为总体上在华的外商直接投资并没有产生明显的溢出效应。另有还有一些学者认为 FDI 外溢效应不显著是因为存在着一定的 “门槛效应 ”。潘文卿 (2003)使用 30 个省市工业部门的面板数据发
8、现虽然外商直接投资在总体上的外溢效应为正 ,但在分区域的研究中发现由于西部地区经济发展水3 平还未跨过外商投资起积极作用的门槛 ,外商投资对当地工业部门的外溢效应不明显甚至是负的 ,何洁 (2000)和王志鹏等 (2004)也都验证了 “门槛效应 ”的存在。虽然国内外讨论与分析 FDI 的技术外溢的文献非常多 ,学者们的研究也各有侧重 ,但主要研究基本上都是 FDI 对东道国国内企业劳动生产效率的影响 ,进一步研究 FDI 的外溢效应对于东道国企业技术创新影响的文献则非常少。 Hu 和Jefferson(2001)使用大中型企业的数据研究了 FDI 的外溢效应对中国创新能力的影响 ,他们用新产
9、品的销售额代表企业研发活动的产出 ,以产业内的技术人员数量、研发资金投入以及产业内的外资数量作为解释变量 ,对外资在广东制造业的外溢效应进行了实证研究 ,其结果表明 ,在新产品的开发方面 ,FDI 具有显著的溢出效应 ,并且对于中国制造业企业新技术的引进有着积极的影响 ; 刘云等(2003)利用 1985 到 2001 的数据 ,使用最小二乘法研究了跨国公司母公司专利申请对我国技术创新的影响 ,结果发现在华外商投资 500强及其母公司在华专利申请对我国国内技术引进、消化吸收和创新有积极的影响 ,但是与国内专利申请之间存在明显的替代和竞争关系。 Cheung(2004)等人使用面板数据研究了 F
10、DI 对于中国创新的影响 ,他们用各地区的专利申请数量来表征其技术创新水平 ,结果发现 FDI 对于中国专利申请数量 存在着积极的影响 ,在外观设计专利上 ,FDI 的外溢效应最强烈。冼国明、严兵 (2005)利用 1998-2003 年省际层面的相关数据 ,对外资对我国创新能力方面影响进行了初步研究 ,实证结果表明 :外资对我国的技术创新水平有正向的促进作用 ,但这种促进作用主要体现在一些较低层次的技术创新 ,尤其在外观设计专利上 ,对东、中、西部地区的进一步分析表明 ,我国中、西部地区的经济发展水平还未跨越促使外资产生显著正面促进作用的发展门槛。蒋殿春等人 (2005)使用我国 13 个三
11、位码高新技术行业的面板数据研究了FDI 对于我国高技术产业技术 创新作用的影响 ,他们发现 FDI 的竞争效应不利于国内企业创新能力的成长 ,但是会通过示范效应和科技人员的流动效应等促进国内企业的研发活动。 2.2 国内学者对于 FDI 外溢效应对企业自主创新能力的影响研究 在许多国内学者对 FDI 外溢效应的研究基础上又有很多学者对于外国直接投资对中国企业技术创新的影响进行了进一步的研究并得出了他们的结论及观点。 范黎波，宋志红在 FDI 与中国技术创新能力的协整分析 基于中国1990-2005 年数据一文中提出：外国直接投资（ FDI）对东道国提高生产率、增强国内产业的竞争力具有重 要贡献
12、。对于各国学者对于 FDI 外溢效应以及4 FDI 外溢效应对于企业技术创新的研究分析，杜健、顾华在基于产业技术创新的 FDI 技术溢出研究述评文章中提出作为被多个国家工业化历程反复证明的必要条件 ,市场依然需要开放 ,引进外资依然需要提倡 ,但这必须是一个渐进的过程。从近期看 , FDI 通过竞争、培训、示范、关联 (Blomstrom但从远期看 ,随着 FDI 进入国内的产业范围增大、特别是在技术密集环节的集中趋势 ,我国高技术产业被边缘化的风险在加大。 3 国内外 学者的研究结果的差异及存在问题 各国学者对于 FDI 外溢效应的研究，主要持两种不同的态度，一种是肯定FDI 的外溢效应，而
13、另一种是认为 FDI 不存在外溢效应，通过分析比对各国学者的研究结果，造成这种差异存在的原因是因为各学者研究对象及研究的角度存在差异。国内学者对 FDI 外溢效应的研究，主要是对于 FDI 对东道国劳动生产率的研究，对于 FDI 对企业自主创新方面的研究还是比较少的，而且他们研究的对象范围都很广，没有针对性，那本文主要是针对宁波企业，研究 FDI 外溢效应对于宁波企业自主创新影响的研究，所以还是具有存在的意义的 。 参考文献 1MacDougall, G. The Benefits and Costs of Private Investment from Abroad: A Theoretic
14、al Approach J.Economic Record, 1960(6). 2Blomstrom, Magnus. Foreign Investment and Productive Efficiency: The Case of Mexico J.Journal of Industrial Economics, 1986(3). 3Blomstrom, Magnus and Persson Hakan. Foreign Investment and Spillover Efficiency in an Underdeveloped Economy: Evidence from the M
15、exican Manufacturing Industry, J. World Development, 1983(1). 4Kokko, A and Zejan, M. Productivity Spillovers from FDI in the Uruguayan Manufacturing Sector J.Journal of Development Studies, 1996(2). 5Caves, R.E. Multinational Firms, Competition and Productivity in Host-Country Markets J. Economica,
16、 1974(1). 6Driffield N and Munday, M. Foreign Manufacturing: Regional Agglomeration and Technical Efficiency Frontier Approach J.Regional Studies, 2001(5). 7Dimelis, S. and Louri, H. Foreign Ownership and Production Efficiency: A Quantile Regression Analysis J.Oxford Economic Paper, 2002(4). 8Aitken
17、, B.J. and Harrison, A.E. Do Domestic Firms Benefit from Direct Investment? 5 Evidence from Venezuela J.American Economic Review, 1999(9). 9沈坤荣 ,耿强 .外国直接投资的外溢效应分析 J.金融研究 ,2000（ 3） . 10张建华 ,欧阳轶雯 .外商直接投资、技术外溢与经济增长 -对广东数据的实证分析 J,经济学季刊 ,2003（ 3） . 11姚洋、章奇 .中国工业企业技术效 率分析 J,经济研究 ,2001（ 10） . 12王飞 .外商直接投资促
18、进了国内工业企业技术进步么 ?J.世界经济研究 ,2003（ 4） . 13潘文卿 .外商直接投资对中国工业部门的外溢效应 :基于面板数据的分析 J.世界经济 ,2003（ 6） . 14何洁 .外国直接投资对中国工业部门外溢效应的进一步精确量化 J.世界经济 ,2002（ 12） . 15王志鹏 .李子奈 .外商直接投资、技术外溢与内生经济增长 J.世界经济文汇 ,2004（ 3） . 16刘云 ,夏民 ,武晓明 .中国最大 500 家外商投资企业在华专 利及影响的计量研究 J.预测 ,2003（ 6） . 17冼国明、薄文广 .外国直接投资对中国企业技术创新作用的影响 基于地区层面的分析 J.经济科学 ,2006（ 3） . 18冼国明 .外国直接投资对中国企业技术创新作用的影响 基于产业层面的分析 J.南开经济研究 ,2005（ 6） . 19蒋殿春 .跨国公司对我国企业研发能力的影响：一个模型分析 J.南开经济研究 ,2004（ 4） . 20蒋殿春 ,夏良科 .外商直接投资对中国高技术产业技术创新作用的经验分析 J.世界经济 ,2005（ 8） .
