1、毕业论文文献综述题目FDI对浙江出口贸易的影响分析一、引言自20世纪60年代以来，外商直接投资至今已经发展了大半个世纪了。随着中国经济的快速发展以及对外开放程度的不断加深，欧美日等发达国家的企业来华投资的数量逐渐增加。特别是加入了WTO之后，中国在WTO确定的多边、稳定、无条件最惠国待遇原则下，享受WTO各成员国贸易投资自由化的便利。同时，我国的投资环境发生了实质性的改善，国内法律法规逐步与国际接轨，经济运行的法制加快，国内各产业领域的准入限制大大减少了，市场将多领域、深幅度地对外开放，经济政策更加稳定、透明。这些因素极大地提升了国外投资者的投资信心。外商直接投资与对外贸易的关系也由最初单一替
2、代关系，单一互补关系，发展到现在替代和互补共存，相互影响，相互发展的关系。本文将对两者关系的国外及国内有代表性的研究文献进行综述，旨在更好地指导运用外商直接投资。二、国内外相关研究综述一国外相关研究1国际存在的三大主流理论1FDI对外贸易关系存在替代理论。MUNDE1RA1957首先提出外商直接投资FDI与国际贸易之间存在替代关系。MUNDE1RA1957利用两个国家、两种产品和两种生产要素的标准国际贸易模型对FDI与国际贸易之间关系进行了研究。采用静态分析方法，考察了贸易与投资相互替代的两种极端情况，即禁止性投资如何刺激贸易，以及禁止性贸易如何刺激投资。其研究表明，一种商品可以通过贸易或投资
3、的方式进人他国市场，由于贸易壁垒的存在而产生了投资，认为投资会替代贸易。当两个国家的资源禀赋、技术水平相接近时，这种替代效应尤为明显。有些FDI企业在东道国投资的一个目的就是利用东道国丰富而廉价的劳动力资源和各项优惠措施，其生产的多是与内资企业构成竞争的产品。因此当国际需求一定时,这些FDI企业出口的增加也就意味着内资企业出口的减少。此时FDI企业的出口对内资企业出口具有替代作用。2FDI对外贸易关系存在互补理论。20世纪80年以后,就FDI与国际贸易关系这一论题,先后出现了一些互补理论。小岛清（1975）建立了FDI与国际贸易的互补模型，考虑了投资国与东道国之间的技术差距，指出FDI的技术外
4、溢、资源配置优化等效应可以促进两国间贸易。他在1978年进一步指出，失去比较优势的投资国企业依靠先进技术，对拥有比较优势的东道国产业进行投资，可以增强两国的贸易基础。他的理论更适合发展中国家技术落后、存在要素配置不合理的情况。由此可见,FDI并不是对贸易的简单替代,而是存在互补关系【5】。3FDI对外贸易关系存在补偿投资理论。BHAGWATI和DINOPOULOS的补偿投资模型主要是从政治经济学的角度来分析贸易和投资的关系，也是在标准的两国家、两产品、两要素的般均衡国际贸易模型中进行分析。贸易和投资之间的关系并不仅仅取决于要素价格差异等纯经济因素及现实的贸易障碍，在存在贸易保护威胁的条件下，不
5、同利益集团之间的博弈也会产生贸易和投资之间的替代及互补，这就是补偿投资QUIDPROQUOINVESTMENT。补偿投资描述的是贸易和投资之间的一种跨时期关系，即厂商从一个时期利润最大化角度看投资虽然不是一种最优选择，甚至可能会带来损失，但投资本身会减少或者避免在下一个时期东道国政府采取贸易保护主义所带来的损失，因此，从贸易和投资的相互联系角度看会实现第二期的利润最大化由于对第一期损失的补偿可以在预见的第二期改善，因而将这种投资称为补偿投资。2发达国家相关理论1海默的垄断优势理论。垄断优势理论MONOPOLISTICADVANTAGE的奠基人是美国经济学家海默SHYMER。他认为，企业的垄断优
6、势和国内，国际市场的不完全性是企业对外直接投资的决定性因素。跨国公司从事对外直接投资时，会遇到语言，法律，文化等方面的障碍。跨国公司要进行对外直接投资，就必须得拥有某种垄断优势，使得企业足以抵消面临的劣势，并保证企业在对外直接诶投资中获取丰厚的利润。但是该理论仅仅是从静态的角度来描述分析方法，从而没有具体阐明垄断优势的发展以及市场在不完全状态下的变动状况。2巴克利的内部化理论。所谓市场内部化，是指由于市场不完全，跨国公司为了其自身利益，以克服外部市场的某些失效，以及由于某些产品的特殊性质或垄断势力的存在，导致企业市场交易成本的增加，而通过国际直接投资，将本来应在外部市场交易的业务转变为在公司所
7、属企业之间进行，并形成一个内部市场。也就是说，跨国公司通过国际直接投资和一体化经营，采用行政管理方式将外部市场内部化。内部化的决策过程完全取决于企业自身特点，忽视了国际经济环境的影响因素，如市场结构、竞争力量的影响等。因而对于交易内部化为什么一定会跨国界而不在国内实行，仍缺乏有力的说明。3国际生产折中理论1981年，邓宁出版了名为国际生产与多国企业的论文集，对其折衷理论进行了系统的整理和阐述。邓宁认为，自20世纪60年代以来，国际生产理论可以分为产业组织理论、厂商理论和金融理论三大类，但它们对国际生产的解释都不够全面。邓宁在吸收上述三种理论主要观点的基础上，结合区位理论，形成了一种被广泛接受的
8、理论，即区位优势理论或综合理论。国际生产折衷理论是迄今最完备的、被人们广为接受的综合型国际生产模式，被称为国际直接投资领域里的“通论”。3发展中国家相关理论1技术地方化理论。英国学者拉奥在对印度跨国公司的竞争优势和投资动机进行了深入研究后，提出了“技术地方化理论”，认为第三世界跨国公司的技术特征虽然表现为规模小、标准技术和劳动密集型，但是其中却包含着企业自身的创新活动，有自己的“特定优势”。技术地方化理论强调发展中国家对发达国家的技术引进不是被动的模仿和复制，而是对引进的技术加以消化、改进和创新。正是这种创新活动给引进的技术赋予了新的活力，给引进技术的企业带来新的竞争优势，从而使发展中国家企业
9、在当地市场和邻国市场具有竞争优势。该理论从微观层面上证明了发展中国家可以以比较优势参与国际生产和经营活动，而忽视了发展中国家政府在企业国际化进程中的作用。2技术积累理论。技术积累理论是由英国里丁大学著名专家坎特维尔JOHNACANTWELL于1991年提出。坎特维尔主要从技术累积过程出发，解释发展中国家的对外直接投资活动。从而把对外投资动态化和阶段化。强调前期的FDI的经验获得。局部技术的变动和技术积累对后期FDI的重要作用，从而使得FDI具有阶段化特点。在产业分布上，首先是以自然资源开发为主的纵向一体化生产活动，然后是以进口替代和出口导向为主的一体化生产活动；在地理分布上，发展中国家企业在很
10、大程度上受“心理距离”的影响，其投资方向遵循“周边国家发展中国家发达国家”的渐进发展轨道；在对外投资方面，它们已经不再局限于传统产业的传统产品，开始从事高科技领域的生产和开发活动。3技术创新产业升级理论。坎特威尔和托兰惕诺（CANTWELLTOLENTINO，1990；TOLENTINO，1993）针对20世纪80年代中期以后新兴工业国家和地区对发达国家的对外直接投资活动，提出了“技术创新产业升级理论”，指出发展中国家在吸引外资的时候，对引进的技术加以吸收、消化和改造创新，进而为本国企业带来新的竞争优势。该理论指出技术能力的提高是一个长期积累的过程，而且与该国对外直接投资的增长直接相关，并且进
11、一步认为可以预测发展中国家对外直接投资的产业分布和地理分布会随着时间的推移而逐渐变化，显示出技术引进对本国产业转换和升级的推动作用。（二）国内相关研究中国FDI分类转换理论。冼国明与杨锐在1998年提出，发展中国家的对外直接投资可以分为两类发展中国家对发达国家的逆向投资FDII，即学习型FDI；和发展中国家对其他发展中国家的投资FDIII，即竞争策略型FDI。通过前期的学习型FDI，发展中国家企业可以加强技术积累的速度和效果，并且增加了后期的所有权优势，进而通过后期的策略FDI进一步巩固“OIL”结构和市场份额。二人同时指出，当发展中国家通过前期的学习型FDI获得的技术与同期发达国家所拥有的技
12、术之间的差距小于某个特定值时，FDII才能向FDIII转换，也就是说，发展中国家在进行FDIII的时候必须有一定的技术积累。当然，发展中国家自身技术积累程度较高的可以直接进行FDIII。中国对外直接投资的综合优势理论。孙建中在2000年提出了中国对外直接投资的综合优势理论，指出综合优势表现在三个方面一是投资动机的多极化；二是差别优势的多元化；三是发展空间的多角化。该理论认为，中国是一个经济发展不平衡、但高速增长的发展中大国，兼有发达国家和发展中国家的特征，其对外直接投资的动机呈现出多极化和综合型；同时与被投资的东道国相比又具有多层次、综合性的差别优势而且对外直接投资的各个阶段并存。技术结构多层
13、次性，投资主体多元性以及投资空间全方位性，这三个因素之间相互激励、相互促动，形成对外直接投资的综合优势，进而取得综合效益。有效资本论。由邢建国在2003年12月提出，所谓有效资本是指能够适应经济全球化的发展，有效集合生产要素建构或进入跨国性行业增值链的资本。有效资本注重的不是资本的数量规模和垄断优势的大小，而是资本的特定功能。显然，它是一个动态的概念。相对于中国FDI，其资本的形成既不单纯取决于过剩资本的形成过程，也不单纯地依赖于垄断优势资本的供给能力。这一理论最终给中国对外FDI找到了适用性的理论依据，其核心是中国对外FDI是完全可以依赖对“有效资本”对发达国家的市场进行有效的FDI行为的。
14、当然也就适用于中国对欧盟的直接投资行为了。三、总结总的来说，国外学者对FDI与对外贸易关系的理论研究主要集中在发达国家，其主要的理论模型包括三大类替代模型、互补模型和补偿投资模型。其中替代模型以蒙代尔的替代理论为代表，互补模型主要以小岛清模型为代表，补偿投资模型中以BHAGWATI的研究为主。国外学者的实证研究中讨论最多的为两方面。一是，FDI与对外贸易之间是替代关系还是互补关系，抑或是在不同情形下存在不同关系；二是，是贸易导致国际直接投资，还是国际直接投资导致贸易。在分析的方法手段上，也趋向于借助逐步复杂的模型和计量经济学的方法。而国内学者对于FDI与对外贸易关系的理论研究极其缺乏，绝大部分
15、都集中于对两者关系的实证研究。在其实证研究中，大部分又是以中国作为研究对象，而以其他国家或国内一特定地区为研究对象的较少。另一个特点是大多数国内学者集中于研究FDI对对外贸易的影响，而对于对外贸易对FDI的影响则研究的较少，并且缺少对两个方面的集中研究或从对外贸易的进出口两方面进行切入的研究。绝大多数国内学者的研究表明FDI与对外贸易之间具有正向促进互补关系。因此研究FDI与对外贸易之间的关系，具有非常重大的意义。四、参考文献1谢冰外国直接投资的贸易效应及其实证分析J经济评论,2000年04期2郭秀国外直接投资对中国地区经济发展的影响J重庆工商大学学报西部经济论坛,2004年04期3奚君羊，刘
16、卫江外商直接投资的贸易效应实证分析J人大外贸经济、国际贸易，200234桑秀国外商直接投资与中国经济增长D天津大学,2003年5邵永发,贺广红国际直接投资与中国经济增长基于地区层面的实证分析湖北经济学院学报,2004年06期6卢鸿跨国公司进入中国的投资方式研究D华中科技大学,2004年7陈涛中国外商直接投资技术溢出效应的实证研究D安徽大学,2007年8方建裕FDI理论的比较研究文献综述J商业研究,2003年23期9日小岛清对外贸易论M周宝廉译天津南开大学出版社，198710冼国明，严兵,张岸元中国出口与外商在华直接投资J南开经济研究，2003311易振宁外商直接投资与省域贸易以浙江省为例的研究
17、D浙江大学,2005,1112王文泰FDI对国际贸易的互补与替代效应基于我国主要贸易伙伴的平行数据实证研究J当代财经,2009,413王东FDI与我国对外贸易关系的实证研究J科技创业月刊,2005,514陈秀秀FDI对浙江省经济发展影响的实证分析J经济论坛,2008,315施晓蓉FDI与浙江经济增长J浙江统计,2008,616吴晓静江苏省FDI与对外贸易的互动分析J中国外资,2009,217余妙志浙江省FDI的现状、存在的问题和对策J现代经济现代物业下半月,2008,718杨晓明,朱芳浙江省FDI来源及其对应出口贸易关系分析J经济论坛,2008,619张咏华,张胜民浙江省外商直接投资与经济增长
18、的长期均衡分析J经济论坛,2007,2320施晓华,张志英江苏省FDI与对外贸易的互动分析J现代商业,2008,921贺江波,屠新曙FDI与中国经济增长之间关系的实证检验J统计与决策,2005,222张云辉,张凯对外贸易与FDI之间关系的实证研究J首都经济贸易大学学报,2007,423刘汉成,周蓓FDI与中国对外贸易推动效应与替代效应并存J黄冈师范学院学报,2007,424左秀平中国FDI与对外贸易关系的实证分析J统计与决策,2009,225MUNDELLRAINTERNATIONALTRADEANDFACTORMOBILITY195726VERNONRINTERNATIONALINVESTMENTANDINTERNATIONALTRADEINTHEPRODUCTCYCLE1996
