1、毕业论文文献综述题目杭州软件外包产业竞争力分析引言服务外包作为一种新兴的贸易方式和企业成长模式,其兴起和迅速发展既是国际产业结构转型的产物,又是推动服务产业结构优化的重要力量。软件外包作为其最重要的一种外包模式，在经济和科技迅猛发展的前景下得到了空前发展。本文从软件外包含义的界定、发展的动因、风险等方面对国内外有关软件外包的研究文献进行综述。一、软件外包概念的界定（一）外包的定义“外包”一词源于1990年，CARYHAMEL和CKPRAHALAD在为哈佛商业评论写一篇题为企业的核心竞争力的文章时，首次使用了“外包”这个词。在学术界现有的研究里，国内外研究文献中对于外包的定义，都是说法不一的。目
2、前被广泛接受的来自美国外包问题专家的标准定义法“外包指大企业或者其他机构过去自我从事（或者预期从事的）工作转移给外部供应商1。”表1外包概念的界定提出者概念的界定提出时间LOB和VENKATRAMAN外部供应商从事与企业整体或部分生产设施相关的物资或人力资源活动1992KOTABE由来自世界各地独立的供应商向企业提供产品或者零部件和成品活动1992WILLCOCKS等为获得预期结果，把组织部分或全部信息技术和相关服务交给第三方管理1994LEI和HITT企业依赖外部资源制造零件或者从事其它增值活动1995ALTINKEMER把一个组织的部分或全部IT职能转包给外部供应商的行为，由供应商代表组织
3、利益进行管理1995GROVER把组织的部分或全部IT职能交给外部服务供应商的实践1996GILLEY和RASHEED从用户到供应商的资产转移，由供应商负责外包业务2000资料来源尹建华，王兆华，苏敬勤的资源外包理论的国内外研究评诉2美国外包研究机构指出，无论是经济繁荣时期还是随退时期，外包都是关系企业生存和发展的重要经营管理手段。在经济衰退时期，外包不仅可以降低运营成本，还能增强企业适应市场变化的速度和灵活性；在经济上升时期，外包可以节约机会成本，集中资源发展核心业务以增强企业的核心竞争能力，扩大经营规模，开辟新的市场。（二）软件外包的定义软件外包是软件与信息服务外包的简称，是指企业将一些非
4、核心的软件项目、信息服务、应用管理和商业流程等原本内部完成的业务，发包给企业外第三方完成，以降低成本、优化产业链、提升企业核心竞争力3。（三）软件外包的内涵广义上来说，软件外包等同于IT外包，因为广义的软件业涵盖了IT产业中除了硬件制造以外的所有活动。在一般意义上来讲，软件外包和IT外包在业务范围和外包动机上既有重叠又有区别。按业务领域来分，软件外包主要分为信息技术外包ITO和业务流程外包BPO两类。ITO主要包括编程、测试等软件开发工作；BPO覆盖领域更广，同时业务层次也更高，除编程、测试等工作外，还涉及对项目进行需求分析、系统设计、框架设计等工作4。因此，BPO比ITO对接包企业的管理水平
5、和服务水平有更高的要求。刘绍坚（2007）将软件外包的内涵划分为两个层次，狭义的理解仅指需求方将单纯的围绕软件而进行的设计、编码、测试、后期维护等行为委托给外部服务供应商，广义的理解是一切包括信息服务在内的信息技术外包5。二、国外主要研究动态软件外包具有科技含量高、资源消耗低、环境污染少、附加值高、促就业能力强等特点，它的发展不仅有利于提高服务贸易的水平，同时也能改善服务贸易的结构。因此不管是欧美发达国家还是亚太地区及一些列发展中国家，都较为青睐这种极具成本优势的外包模式。学术界对于软件外包的研究，主要集中在以下几个方面第一、软件外包形成的动因；第二、软件外包产业发展的影响因素；对软件外包运作
6、过程中存在的问题的研究。（一）对软件外包形成的动因研究1、比较优势理论大卫李嘉图在其代表作政治经济学及赋税原理一书中提出了比较优势贸易理论。该理论认为，如果一个国家在本国生产一种产品的机会成本（用其他产品来衡量）低于在其他国家生产该产品的机会成本的话，则这个国家在生产该种产品上就拥有比较优势6。每个国家根据“两利相权取其重，两弊相权取其轻”的原则，集中生产并出口具有“比较优势”的产品，进口其具有“比较劣势”的产品。导致软件外包的根本原因，就是国家与国家之间的要素禀赋差异。近几年印度、中国等发展中国家的软件外包产业的迅猛发展，让我们越来越清晰的看到，比较优势对于软件外包产业形成的明显动因。当然相
7、对于美国等发达国家高端的技术人才、严谨的知识产权保护，中、印等发展中国家的比较优势并不是技术，而是较为低廉的劳动力。通过教育的投入培养出具有软件开发能力的“软件工程师”，不仅能够改善这些地区和国家轻、重工业结构的失衡格局，同时也能提升软件行业的生产技术水平，提供其在国际竞争中的地位。2、企业核心竞争力理论帕拉德和哈默1990在著名的哈佛商业讨论中第一次提出了“核心能力”（CORECOMPETENCE）的概念，认为企业要在竞争中保持长期主动性，就必须培养自己的核心能力。企业核心竞争能力理论成为90年代企业理论和战略管理领域的一支奇葩，这种由能力所产生的竞争优势是绝对竞争优势7。所谓的业务或者服务
8、外包就是企业注重核心竞争力，根据自身特点，专门从事某一领域内某一专门业务，将其他非核心业务外包给其他企业。“软件外包就是企业为了专注核心竞争力业务和降低软件项目成本，将软件项目中的全部或部分工作发包给提供外包服务的企业完成的软件需求活动。”虽然现在的学术著作中对于软件外包定义的界定不是很统一，但是研究有关企业核心力竞争的学者直接从企业核心竞争力理论给软件外包下了这样的定义。出于增强企业核心竞争力这样的目的，软件外包公司会承接客户部分流程的开发和服务，随着服务的深入，软件外包公司比客户更了解和熟悉这部分的业务流程，也对这部分的行业知识更专业。通过服务流程的不断规范化、行业领域知识的积累和深化，企
9、业逐步形成了自身的核心竞争力。3、国际生产折衷理论英国瑞丁大学邓宁教授在1977年和1981年分别提出和阐述了国际生产折衷理论。他认为，国际生产的特点及行为模式取决于资产所有权结构、企业内部化优势及国家区位优势。这些因素反映企业所从事的经济活动的本质、场所以及企业自身的特性，这些特性决定了企业在国际市场上经营的战略选择8。经济活动方式所有权优势内部化优势区位优势直接投资出口转让特许权从发包商的角度，我们可以将外包活动理解为跨国公司的一种经济活动方式。就软件外包提供商而言，所有权优势可以指技术垄断、规模经济和专业化程度、知识产权、管理经验、范围经济等。即当任何一个软件外包企业满足所有权优势就有可
10、能成为跨国公司的软件接包国。4、交易成本理论威廉姆森（1985）在交易成本理论中指出“资产专用性”的概念。在如下四种条件下，组织倾向于市场交易，即进行业务外包。第一，资产专用性的最佳水平极低，无论从规模经济角度还是从治理成本角度上看，都是市场采购更有利；第二，资产专业性的最佳水平极高，内部组织更为有利；第三，对于中间状态的资产专用性，两种成本存在较小差异时，可通过部分采购和部分制造的混合治理结构，但是这两种决策都达不到最优；第四，在更一般的情况下，组织通过外包以寻求降低生产成本的机会，如果节约的成本被外包过程中产生的成本和费用所抵消，那么，组织更倾向于实习纵向一体化；如果节约的成本高于合同契约
11、方式的成本，那么更组织倾向于市场交易，即进行业务外包。这种外包理论体现的是“效率边界”的思想9。（二）对软件外包产业影响因素的研究不少学者对软件外包产业的影响因素进行了分析和探讨，这些因素也是各外包承接方提供外包竞争力所考查的因素，也是很大程度上决定了一个企业是否进行软件外包发包或者接包活动。GROSSMAN和HELPMAN2004认为生产率、工业规模、合同的完备性、工资水平是发达国家向发展中国家实施跨国外包要考虑的因素,并证明如果高工资国家能够提供良好的基础设施、合作外包方所需要的技能、或者高效率的法律系统以确保外包双方合作关系,它们可能继续吸引外包业务10。YEATS2001认为贸易壁垒关
12、税、劳动力成本、运输基础设施和运输成本、政府的影响关税、租金、基础设施、汇率、通讯设施、政局稳定性、良好的商业环境、语言相似性等都是影响发达国家向发展中国家实施外包的重要因素。（三）对软件外包运作过程中存在的问题的研究国外学者通过了大量的研究指出外包存在许多风险和问题。MGMARTINSONS1993认为外包所具有的风险和缺点是丧失系统的战略柔性；不可转让性；短期费用节俭低于长期高额费用；承包商不能满足企业信息技术的需求等11。LACITY和HIRSCHHEIM1994列举了IT外包可能会带来一系列潜在的问题，比如服务质量降低；客户难以事先预计对IT的需求；技术进步导致过去合理的性价比变得不合
13、理等。LACITY1996,1998,1999通过对财富500强中的14家企业IT外包实践的研究发现在外包实践中，承包商并非企业的战略伙伴，其效率也并不一定具备成本优势，这给当时很多热衷于外包的企业敲响了警钟12。CLEMONS、HITT和SNIR2000从定性的角度分析了软件外包由隐藏信息、隐藏行为、市场失效、道德风险、信息猎取、不完善契约和有限理性等一系列因素引发的风险，并讨论了有关的预防与管理措施，如信息甄别、完善监控、与多个外包商合作等13。MARYAMITISHANGJINWEI2004分析了英国19952001年的69个制造业和9个服务业的外包情况，得出了结论服务业外包对就业有负面
14、影响，但是这种影响很小27。原因在于尽管服务外包持续增长，但其总体规模在GDP中比重较低，而且在英国及其他工业化国家，国内外包的比例远大于离岸外包三、国内相关文献综述（一）对软件外包形成的动因研究在对软件外包形成的动因研究中，我国学者给出了自己的解释，总的来说都和比较竞争优势及核心竞争力相关。李芊蕾2006将外包的原因归结为三个方面，即“比较优势理论”、“战略管理理论”和“交易成本理论”14。林毅夫（2004）认为需求不确定性是产生外包的原因之一。即从微观经济学理论角度出发，以需求不确定性为切入点，以外包生产行为提出一个解释，在需求存在不确定性时，外包具有帕累托改进的性质。寇宗来（2004）也
15、在需求存在不确定性的方面，证明了外包可以充当一种风险分担机制，即使外包成本高于生产成本，也有出现外包的可能。此时，外包是规避风险的一种方式之一。中山大学陈菲（2005年）在有关服务外包动因机制的研究将服务外包的动因概括为外部环境动因和内部推动力量15。技术动因为企业发展服务外包提供技术支持；经济全球化带动资本、信息、劳动力、技术的全球范围内的流动、重组，迫使企业必须通过外包的形式活动长久的竞争优势；企业以技术为依托，利用外包形式能将不同优势资源的合作方整合成为动态联盟，这样不仅能抵御剧烈的市场动荡，更能实现优势互补、资源共享、有效合作。在内部推动力量方面，陈菲认为，服务外包可以通过有效节省成本
16、和关注竞争力来提供企业绩效。袁奇（2005）认为美国离岸服务外包由于内外部因素的结合才得以迅速发展。内部因素归纳为美国科技研发比较优势下降、科技人才供给减少，外部因素归纳为信息技术进步与通信网络的发展、印度等发展中国家科技经济实力的增强。张芬霞等（2005）不仅总结了离岸外包的发展趋势中国和印度已成为全球吸引“离岸外包”最大的两块磁石；越来越多高技术含量、高附加值的业务成为了“离岸外包的”对象；“离岸外包”要求发展中国家将其业务流程外包的层次升级并且扩大；软件行业“离岸外包”的业务比例最大，还提出他们认为的“离岸外包”形成的三大动因经济动因、技术动因与政策动因。李玉红2005从产品价值链理沦出
17、发，把软件外包归结为国际分工的一种新的变化形式，强调在技术革命和经济全球化的推动下，国际分工已不再局限于产品的生产阶段，而是研究扩展到产品的整个价值链中，国家之间的比较优势体现在产品价值链上某些特定环节上，跨国公司为实现其全球战略对整个产品价值链进行拆分，由此带动了国际外包的迅速发展16。（二）对软件外包产业影响因素的研究虽然国内多数企业均是外包接包方，但是目前多数软件产业外包影响因素的研究学者主要还是基于一个发包国的立场。即外包的决策依据哪一类业务适合外包、哪一类业务不适合外包。王德鲁、周敏2004基于交易费用与核心能力理论构建了外包优化模型，分析了软件外包过程中企业资源的结构特征17。在此
18、基础上，采用系统模糊优选原理进行定量分析，评价出对企业价值链环节相对重要性的外包对象。张建华、梅胜和张格2005则把交易成本作为外包决策的主要依据，即认为影响外包的主要因素实际上是企业在纯市场、关系治理和企业科层制之间的权衡18。（三）对软件外包运作过程中存在的问题的研究杨爽（2007）以价值链理论作为分析工具，通过结合软件外包业务流程和中国软件外包行业现状，构建软件外包产业价值链，通过深入分析产业价值链，发现中国软件外包企业正处于产业价值链的末端，价值创造过程中价值创造最少，人数最多，总体成本最大的环节，获取的利润最少19。韩桂丽（2008）总结了多数发展中国家软件企业承接软件外包业务时普遍
19、存在的问题。如企业规模偏小，集中度不高；管理水平低下；软件外包人才不足；培养方式落后；接单渠道狭窄，接单能力有限；知识产权意识薄弱，相关知识缺乏；融资困难,资金不足等20。四、对国内外研究的整体评价随着近年来软件外包的快速发展，学术界又掀起了对软件外包的研究热潮。通过对软件外包研究文献的回顾，我们发现国外学者对软件外包的研究较为系统和深入，他们对软件外包进行了大量的案例和实证研究。他们开发了许多理论研究模型、分析框架和研究方法，在理论和实践上为服务外包的运用提供了不少科学的见解。但就目前来说，研究软件外包动因的成果比较多一点。对于软件外包的决定因素的研究太少了，而且大多是基于发达国家的立场，而
20、基于中国等发展中国家，从承接方的角度研究外包影响因素的文献相对较少。这使得当前的理论，对于发展中国家如何吸引发达国家的外包缺乏一定的有效指导。相对而言，外包业务理论的研究是一个比较新的领域，尤其是软件外包业。虽然软件外包是服务外包的一种，但是随着软件外包业务的深度和广度的不断拓展，与软件外包业自身特点相结合的理论研究的出世显得迫切需要。（一）关于外包的研究主要集中在服务外包的动因、竞争优势、承接对策等方面。对于服务外包选择机制的研究涉足不多，现有研究以比较静态分析为主，鲜有学者进行建模分析；（二）在研究视角方面，宏观角度的成果比较丰富，但在微观层面，也就是行业层面的成果相对比较少。基于此，在未
21、来对服务外包产业的研究中，可探索软件外包行为的特殊性以形成统一的研究基地和研究基础。也可以从微观的角度来分析企业承接软件外包的过程，从而丰富理论的研究内容与完善研究结构。（三）从国别研究来看，软件外包业的相关研究主要是从发达国家发包方的角度进行的分析，而以发展中国家作为研究对象的文献少之又少。近年来，越来越多的发展中国家加入了承接软件外包的行列中，对于发展中国家软件外包业务相关问题的理论与政策的研究可以成为未来研究的一个新的方向。参考文献1卢锋服务外包的经济学分析产品内分工视角M北京北京大学出版社，20072尹建华，王兆华，苏敬勤资源外包理论的国内外研究评诉J,科研管理，2003,9）3郭冰中
22、国软件出口欧美暨离岸软件外包产业研究D天津大学，20054王爱华山东与日本投资贸易合作的热点难点问题研究M北京经济科学出版社，20085刘绍坚中国承接国际软件外包的现状、模式及发展对策研究J国际贸易，2007,66大卫李嘉图政治经济学及赋税原理M北京华夏出版社，20057帕拉哈德CKPRAHALAD，哈默GARYHAMEL公司的核心能力M哈佛商业评论19908崔健，史敏，邹奕杰跨国公司服务外包文献综述及最新进展J科技管理研究，2010，29黄家明，方卫东交易费用理论从科斯到威廉姆森合肥工业大学学报社会科学版2000,310王爱虎，钟雨晨中国吸引跨国外包的经济环境和政策研究J经济研究，2006,
23、（8）11MGMARTINSONSOUTSOURCINGINFORMATIONSYSTEMSASTRATEGICPARTNERSHIPWITHRISKS”LONGRANGEPLANNING,1993，26312LACITY，MC，HIRSCHHEIM，RTHEINFORMATIONSYSTEMSOUTSOURCINGBANDWAGONJSLOANMANAGEMENTREVIEW，1993，35113魏想明，胡哲企业服务外包的发展及风险规避当代经济,2010,1314李芊蕾IT业国际外包趋势与中国IT服务业发展N上海工程技术大学学报,2004,18415陈菲服务外包动因机制分析及发展趋势预测美国服务外包的验证J中国工业经济，2005,6）16张明明，杨定华外包的动因和决策依据研究综述云南财经大学学报（社会科学版），2009,2）17王德鲁,周敏企业资源外包优化模型构建与外包对象选择J经济管理,2005,418张建华,梅胜,张格交易成本外包现象的一个解释视角J商业研究,2005,719杨爽基于价值链理论的中国离岸软件外包行业问题研究D东北财经大学,200720韩桂丽我国软件企业承接外包服务中存在的问题及其对策研究D西南财经大学，2008
