1、1俄罗斯学界对苏联解体原因的解说苏联解体 20 多年来，我国学术界对苏联解体原因进行了大量研究；对这个问题，学界争论激烈，社会上众说纷纭，那么，俄罗斯学术界是怎样看待这个问题的，人家作为当事国，作为身历事件的当事人，对自己国家的这件翻天覆地的大事又是怎样评说的，我们应该仔细加以倾听和研究。从人家当事者那里得到的信息、史实和评说，应该说是最全面的，最有权威、也最有说服力的。我国学术界和社会公众，对来自俄罗斯学术界对这个问题的说法和观点，大概是不无兴趣的。 其实，我国学者在研究这个问题的过程中，自然也吸收了俄罗斯学界有关具体问题的不少资料和成果，但多是呈碎片状的，支离破碎而非系统性的，且由我们自己
2、做了“思想加工” 。有些人甚至采取“我注六经”的态度，在关键问题上依据一些经不起推敲和检验，甚至于子虚乌有或捕风捉影的说法，来注解自己的观点；更多的人，不是抱着冷静的科学理性，而是以高度情绪化、政治化、意识形态化的态度，来解说、 “宣传”这个问题。至于俄罗斯学界和舆论界从整体上怎么看待、解释苏联解体、苏共瓦解原因这个问题的，我国学术界则很少做过全面而深入的介绍和系统的研究。 俄罗斯学术界 20 多年来对这个问题的研究，其实像我国学术界一样，花费了巨大的精力和时间，进行了多方面深入而细密的探讨；有关这方面的资料、文章和著作，可以说同样是汗牛充栋。但是，对于俄罗斯学2术界这方面研究的综述文章，见诸
3、我国报章杂志的却比较少。主要原因是，这些年我们国家设置的有关课题，都操之过急，没有人下足功夫去专注于此。国家规划的、有资金保障的、人力充足的课题，不研究这个题目，作为学者个人或某几个人，是不可能从事这类皓首穷经的项目的，因为我们中国人对俄罗斯来说，毕竟身处异域他邦，对人家在这类问题上的研究，需要搜集大量的文本资料，了解起来相对是比较困难的，若不倾注相当大的时间和精力，是难以胜任的。对于某些有点权、有点钱，又有相应物质资源的人来说，说实在的，他们也没有多少可资利用的专深人才来致力于此，况且俄罗斯学界的解说与他们的观点大相径庭，甚至背道而驰，他们对此避之而唯恐不及，哪还会去研究此类问题。 所幸，最
4、近为研究俄罗斯当代史学史，笔者集全力翻检了不少俄文报刊，看到由俄罗斯科学院俄罗斯历史研究所主办的、堪称是俄罗斯国家史学权威刊物的俄罗斯史 ，刊载了由其主编 .梅杜舍夫斯基教授撰写的从分析史学观点，看改革和苏联崩溃的原因一文。该文简括而又精辟地概述了近些年俄罗斯史学界对苏联解体原因的研究。我们可以借助这篇文章，结合其他资料加以综合，向我国学界介绍一下俄罗斯学界对这个问题的总体研究情况。 一 梅杜舍夫斯基是在 20102011 年期间，为纪念苏联改革开启 25 周年、苏联解体 20 周年，撰写此文的。他说，过去“就这个问题所发生的争论” ， “与其说触及的是事件过程的实质和对它的学术解说，毋宁说带
5、有更多的意识形态色彩。但是，在苏联开启改革四分之一世纪、苏联解3体也已过去 20 多年之后，对这一问题进行完全学术研究的时机已经来临，因为这已为这一问题的理性分析提供了一定的时间距离” 。他就是抱着这一态度，从分析史学的视角，采取信息认知论的方法，来冷静、理性地研究苏联灭亡原因问题的。 按照梅杜舍夫斯基在这篇文章中对苏联崩溃原因的概括，俄罗斯史学界近些年对这一问题的研究，可归纳为七种理论，或者说七种观点。但他并不完全认同这七种看法，他从分析史学出发，用信息认知论解释苏联解体的原因，实际上可称为俄学术界就此提出的第八种看法；加上我们中国学者都很熟悉的俄共主席久加诺夫提出的苏共瓦解的“三垄断说”
6、，实际上俄罗斯舆论界和学术界对苏联解体原因的解释，总共提出了九种理论或者九种观点。 下面让我们看看，解释、评说苏联败亡解体原因的这九种理论、九种观点，究竟都包含了些什么内容。 先看看梅杜舍夫斯基依据现代俄罗斯文献，对俄罗斯学术界解释苏联崩溃原因的七种理论、七种观点所做的概括。 第一，是帝国论。这种理论把苏联看作是同其他大帝国相类似的国家，其解体也与这些帝国瓦解有着相似的各种原因，主要是在现代化条件下发生的政治不稳定和民族冲突。按照这种观点，帝国属于一种特殊类型的国家，它区别于其他国家的不同之处在于，帝国必须靠维持世界政治格局中各种力量的平衡，一旦失去这种平衡，就会导致“帝国走向极端”并引致解体
7、和灭亡。这一类型的国家具有三个基本特点：一是国家规模巨大；二是，国家在民族构成上具有非单一性，就是说，它包括4相当数量的民族，具有国家管理的超民族结构；三是，帝国的所有部分都是靠强力来支撑。维系国家的基础可能是各种各样的，从经济到军事制度，从宗教到意识形态，各不相同，但相应的就是，一旦失去构成制度标志的其中之一，国家的解体就是不可避免的。提出这种观点的西方和俄国学者为数不少，笔者作为中国学者，第一次听到这一观点是在1996 年，那是俄罗斯科学院通讯院士、俄科院俄罗斯历史研究所所长 .萨哈罗夫应邀访问中国社会科学院世界历史研究所时介绍的。 对这一理论持反对观点的人认为， “帝国”是包含各种类型的
8、国家，“帝国”这一概念本身就有不确定性，所以，很难划清“帝国”与“非帝国”的界限。在他们看来，在现代世界上，许多国家的构成都有相似的特点，无非是表现得弹性大小而已。这些持异议者还有一个论据，认为苏联与传统殖民帝国存在着一个基本的差别，就是其中央与各共和国之间的关系，并不能同宗主国与殖民地的关系相比拟，恰恰相反，它们之间不完全是掠夺与被掠夺的关系。出于这方面的原因，.梅杜舍夫斯基本人也不完全认同这样的观点。 第二，是民族主义理论。这种理论把苏联国家解体的原因看作是没有形成具有明确价值观和公民身份的民族，或者相反，认为是“主体民族没能掌控国家局面” 。而“就苏联的情况而言，是共产主义意识形态的危机
9、造成民族结构标志物的不稳定性，而形成民族精英之后，他们要求建立对本地区政权和资产所有权的监督和控制，并力图把资产私有化” 。同样，俄罗斯民族主义也压倒苏联的弥赛亚思想而占据上风，成为主要的破坏因素。持这种观点的为数众多，一度在俄罗斯学界曾风行一时，5并曾在一段时期内影响我国。 不过一些俄国学者认为，这一理论虽然有其表面上的说服力，但实际上偷换了因果关系，是用国家解体的结果来解释它的原因。就苏联的情况而论，倒是恰恰相反：是民族主义这种意识形态现象产生了民族，并导致民族的分裂，而不是相反。否则，很难解释，为什么多民族的俄罗斯帝国存在了那么长时期，而它瓦解后却重新建立了多民族的苏维埃国家。这些学者拿
10、出的论据是，有相当数量的多民族国家，如西班牙、大不列颠、印度、印度尼西亚和巴西等，它们都是按民族区域分配权力和财富的，至今这些国家也没有解体。即便包括当今的俄罗斯联邦和后苏联地区的一些国家，也是如此。 梅杜舍夫斯基大体认同这一观点，并不同意民族主义是苏联解体原因的说法。 第三，是民族人口理论。该理论把危机的原因“看作是对帝制国家起决定性作用的核心民族，遭到侵蚀而发生的民族关系的变化” ，即，主体民族由占国家族群的多数转变为少数，因此，国家“从帝国走向民族国家 ”。 包括梅杜舍夫斯基在内的一些俄罗斯学者，也不认同这一观点。在他们看来，这种观点虽然如实地描绘了崩溃前夕苏联民族人口形势的变化，但没能
11、对其他一些帝国崩溃的逻辑做出解释，因为那些国家的民族人口，并未发生上述数量上的变化。 第四，社会经济理论。这种理论把苏联衰落的原因，看作是制度造成的缺乏经济效力，而这种制度不是建立在市场经济之上，而是以计划经济和强制劳动为基础的。其后果是，社会发展停滞，政治制度断裂、6革命危机爆发和苏联解体。持这一观点的学者认为，苏联这种类型的国家，在这方面像停滞不前的具有东方专制制度或专制皇权制度的国家一样，处于现代世界进程的不可解决的矛盾之中，而一当企图摆脱计划经济的困境，就会导致解体和垮台。按照这种理论，世界石油价格的暴跌就成了苏联不稳定的起爆器。这一观点是经济学家、叶利钦时期的总理盖达尔在帝国的灭亡现
12、代俄罗斯的教训 （莫斯科 2006 年版）一书中提出的。 持异议的学者，对这种理论提出了三点驳论：一是，该理论没能对这种制度这样长期存在的原因做出解释，因为该制度先前他也曾遇到过这些经济困难，但却能够通过镇压的手段加以克服；二是，这种理论对下述问题也没能做出回答：为什么这种制度不垮台（这种例子在历史上也是有过的）就不能使之适应新的经济条件；三是，该理论没能揭示出在国家激烈动荡后，传统的政权精英为什么能在事实上保存下来，因为其保存下来是造成他们接踵而来的专断复辟倾向的原因。 第五，是现代化危机理论。 “这种理论认为，苏联在有效实现从传统社会向工业社会转变以后，却没能力在后工业社会条件下及时改革社
13、会经济制度。 ”苏联在这时虽然还保持着对外扩张的势头，但无力改革却导致国家在技术和军事上的落后。这样，就在冷战中表现出了失败，也遭遇了意识形态的崩溃。于是，这种现代化的危机便转化为帝国的危机。这种观点，是由曾被邀到中国社会科学院访问的俄科学院院士、西伯利亚分院院长 .阿列克谢耶夫等人表述的。 梅杜舍夫斯基对这种观点的说服力表示质疑，指出：这样说， “未必7能解释得通苏联现象的本质特点，因为技术落后早已存在（惟其为克服技术落后这一任务，才使共产主义制度在其整个存在期间合法化） ，而意识形态瓦解和国家解体则发生在苏联军事强大的巅峰” 。这就是说，用现代化危机理论来解释苏联的崩溃，不完全符合苏联的实
14、际情况。 第六，可以把这种观点称之为“阴谋论” 。这种观点认为，苏联的解体和瓦解，是“一种全然预谋策划的行为” 。这就是说， “是外部压力和内部阴谋，或者是二者里应外合把苏联搞垮的” 。这种说法，主要是在戈尔巴乔夫后期被撤职的苏联总理雷日科夫，在其改革：背叛的历史和大国的悲剧这两本书中提出来的。这两本书多年前都已被翻译成中文，其观点为一些中国学者广为传播，所以，这一观点不仅为我国学界，而且为社会大众十分熟悉。 在传统上，凡解释革命和政变，往往都会提出类乎这种“阴谋论”的说辞。梅杜舍夫斯基认为，这种说法无法回答下述这个主要问题，即为什么像罗马帝国这样的国家，不能防范这类阴谋的发生，而同时，其他一
15、些国家为什么又能成功地加以防范？在这位学者看来，每当一个国家被倾覆瓦解，与之有重大利害关联的人物，特别是政治人物，往往“诉诸带有浓重情绪色彩的论据，诸如背叛民族利益等等的说法，这是不可避免的” 。言外之意是，情绪终归是情绪，代替不了理性的分析。梅杜舍夫斯基认同西方学者的下述观点：尽管苏联解体瓦解的“外部因素无疑是存在的，但没有理由将其绝对化” 。这位俄国学者认为，这种“阴谋论”近乎个人决定论，事实上，这是把苏联解体归罪于“戈尔巴乔夫因素”或者是“戈尔巴乔夫和叶利钦这两个领袖人物的虚荣和冲突” 。8这样看来，这种“阴谋论” ，是我国的一些学者，大多是半学者和半政治人物，从前苏联总理雷日科夫等人那
16、里原封不动搬过来的。 第七，综合论。这种理论以 .皮霍亚教授为代表，此人曾任叶利钦时期的国家档案局局长，现任俄罗斯国家行政学院一个教研部的主任，他不同意用一种主要原因来解释苏联的瓦解，认为“过去不存在，现在也不存在瓦解苏联的唯一主要原因” 。因为“苏联解体不是历史地决定着的，这就不是某一历史规律的体现” 。持这种理论的学者，还包括这一类观点，认为国家垮台的原因是文明冲突论的结果，也是上述所有一系列因素，特别是民族种族主义和政治极端主义交相结合的结果。 梅杜舍夫斯基认为，文明冲突论本身就缺乏明确性，这使人们采取了完全相反的方式来运用这一理论，所以在他看来，这是缺乏说服力的；同时他也认为，列举各种
17、原因来解说苏联瓦解，意味着人们无法找到其中某一主要原因来准确诊断苏联的病症和死因。 从上述可以看出，梅杜舍夫斯基对上面提到的这七种理论，或者说七种观点，都一一提出了驳论。不仅如此，他还进一步集中论述了不认同上述一系列理论观点的理由，他认为：“所有这些理论，只是说明了现象的个别方面，无法作为包罗所有方面的因素令人信服。这些用单一因素和多因素的解释之所以缺乏说服力，其原因在于，它们无法揭示出危机各种变化情况的体制性关联；它们没有考量过程的各个不同阶段，因为造成危机的原因是各不相同的，可划分为整体性原因和短期性原因。这些解释之所以缺乏说服力，原因还在于，它们通常具有宿命论的特点，9因为它们是从国家崩
18、溃的预设性出发的，在这个意义上也混淆了因果关系，没有分析在各个阶段存在的各个过程的变化，或者相反，它们也陷入了历史唯意志论的对立的极端，把事态归结为领袖人物的感情用事和失误。这些解释并不是排他性的，不是与其他解释不相容的，因为它们几乎都可以归结为整个专制权力体制的多民族大国。最后，这些解释也显得很不具体：假若苏联注定要解体，那为什么存在了这么长时间，而又为什么这解体又恰恰发生在 20 世纪末，而不是发生在 20 世纪 20 年代或 20 世纪 60 年代？须知，那时上述所有这些因素实际上都是存在的。这些理论总的缺陷是，它们实质上重复着人们在解释过去罗马帝国和其他帝国崩溃时所提出的论据，从好的方
19、面说，它们是企图依据 19 世纪出现的理论，来解释现代史上的现象，从坏的方面说，它们是为此利用了当年那个时代本身的术语，而同时又依靠从苏联意识形态中因袭来的思想观念。在这个意义上说，就不能认为这些解释是完备的。 ” 梅杜舍夫斯基关于上述七种苏联解体瓦解原因论的这段话，特别值得我们注意的，有以下几点： 一、他虽然不认同对苏联解体瓦解的这七种解释，但他没有把这些解释同他的看法完全对立起来。他说：“这些解释并不是排他性的，不是与其他解释不相容的，因为它们几乎都可以归结为整个专制权力体制的多民族大国。 ”这就是说， “整个多民族大国”的“专制权力体制”才是根本的、决定性的因素，而其他因素都是从这个“多
20、民族大国”的“专制权力体制”因素派生的， “它们几乎都可归结为”这个体制。 我国读者中，可能会有人对此提出疑问：这怎么说得通，难道能把10认为“戈尔巴乔夫因素”是苏联瓦解主要原因的观点，同认为体制模式是苏联瓦解根本原因的看法协调起来吗？其实在我国，早有学者讲过，“戈尔巴乔夫现象”实质上是“斯大林体制的产物” ，更确切些说，它是对斯大林体制“逆反效应的产物”：惟其曾有斯大林的专制独裁，才引发戈氏提出的“民主化” ；惟其有斯大林惨无人道的“大镇压” ，才会有戈氏要求的“人道主义” 。戈尔巴乔夫的“民主”和“人道” ，是针对斯大林的“非人道”和“专制独裁”而提出的；他提出的“民主的和人道的社会主义”
21、 ，正是斯大林模式社会主义“逆反效应的产物” 。所以说，“体制模式”是苏联瓦解的根本原因，并不排除其中这个“戈尔巴乔夫因素” ；非但不排除“戈尔巴乔夫因素” ，也不排除“叶利钦因素” 、 “赫鲁晓夫因素” 、勃列日涅夫因素、苏斯洛夫因素、日丹诺夫因素，等等，因为所有这些人物及其活动，都无一不是斯大林体制的产物，无一不是苏联瓦解的或大或小的因素之一。 在我国学术界，有人太过强调戈尔巴乔夫个人因素对苏联解体作用的观点，有“个人创造历史”的唯心主义英雄史观嫌疑而遭到人们否定以后，最近两年，这种观点又演变为“从赫鲁晓夫到戈尔巴乔夫苏共腐化变质说” ，其实， “苏共腐化变质” ，或早一些变或晚一些变，不管在张三手里变，还是在李四手里变，这也无不与“体制模式”相关联；因为苏共本身就是这种体制模式的产物。 至于上述对苏联瓦解原因的其他种种解释，也几乎无不同苏联这个具有“专制权力体制的多民族大国”这样或那样地联系着，因为它们都是由后者决定并派生出来的。
