1、1 文献综述 后危机时代宁波加工贸易转型升级研究 改革开放 30 年来 ， 加工贸易快速发展 ， 在 20 多年的时间里已经占据了对外贸易的半壁江山 ， 成为我国对外贸易持续快速发展的强大的推动力 ， 迄今其发展势头不减 。 并且学者们对加工贸易的研究日渐成熟 ， 不仅有理论研究 ， 还有具体的实证分析；不仅有微观加工贸易的分析 ， 还有宏观整个加工贸易的研究 。 然而对于金融危机过后产生的影响 ， 相关学者所作的研究分析还相对较少 。金融危机过后 ， 全世界已经进入到了后危机时代 ， 加工贸易将怎样安然度过 ，是本文研究的重点 。 本文将结合前人的研究结果 ， 对后危机时代 ， 以宁波的加工
2、贸易企业为例 ， 对加工贸易企业的转型升级进行一定程度的研究 。 1 关于加工贸易的研究 1 1 对加工贸易产生原因的研究 关于加工贸易的产生 ， 国外有许多学者都认为它是第二次世界大战后经济开始全球化的产物 ， 因为二战后 ， 国际贸易格局发生了变化 ， 呈现出一系列的新特点 ， 而产业内贸易和跨国公司的企业内贸易是国际贸易新特点当中的重要内容 。 由此 ， Robert J Carbaugh(1998)指出 ， 水平分工的实质是将同一产品的零部件的生产或不同生产工艺过程分布在不同的国家进行 ， 然后统一组装制成成品 。 因此 ， 加工贸易方 式是国际水平分工得以实现的重要手段 。 Dani
3、el M Bernhofen认为 ， 随着经济全球化的发展和深化 ， 全球范围内正在进行新一轮的产业结构调整 ， 加工贸易固有的特点将促使其进一步成为很多国家参与国际分工的重要形式 。 Howard Chao(2003)也指出 ， 发展中国家通过接受发达国家产业转移而发展的以劳动密集型产业为主的加工贸易是一种初级的 “水平分工 ”模式 ， 而现代迅速发展并成为趋势的高新技术加工贸易则属于一种高层次的水平分工 。 国内学者 对于加工贸易产生原因的研究相对于国外学者相对较晚 ， 张蕴如(2001)等也曾 也曾 就加工贸易的本质进行了相关的阐述 ， 认为竞争全球化的加剧导致了国际分工的细化 ， 并从
4、传统的产业间分工渐渐演变成了产业内、产品内的分工 。 并且发达国家的跨国企业为降低生产成本 ， 将高新技术产业中仍然存在的劳动密集的生产环节 ， 转移到了劳动成本相对低廉的发展中国家 。 因此 ，2 加工贸易成为了发展中进入跨国公司产业内分工的有效途径 。 吴进红 (2005)则从产业的国际竞争角度 进行 分析指出 ， 认为 国际产业分工的内部化使得一国的竞争优势不再体现于最终产品和某个特定产业上 ， 而是体现在该国在全球化产业的价值链中所占据的环节上 。 在此格局影响 下 ， 加工贸易成为国际产业分工和交换的必要形式 。 1 2 对加工贸易转型升级的研究 目前 ， 国外学者 对加工贸易转型升
5、级的直接研究比较少，因此相关文献资料也比较难找，但一些相关理论研究对我们的研究转型升级还是有重要意义的。卢卡斯 (Lucas， 1988)的人力资本溢出模型则认为 ， 经济增长的源泉是人力资本积累 。 知识积累、技术创新及专业化人力资本不仅能使自身的收益递增 ， 而且还可以使其它投入要素的收益递增 ， 从而使经济增长动态化、长期化 。 格罗斯曼和赫尔普曼圆 (Grossman and Helpman， 1989， 1990)从 研究与开发 (R二是对现存传统加工贸易企业的功能深化 ， 包括向上游产业链推进 ， 重点发展研发和设计产业 ;在中游产业链精选 ， 从事高价值低物耗产品制造 ;向下游产
6、业链延伸 ， 促进国际物流配送的服务企业的发展 ， 促进加工贸易与服务贸易的结合 。 三是积极配合国家吸引外商投资政策 ， 引导发达国家将高技 术产品的加工贸易引入我国 。 袁定喜、聂影（ 2010）透过现象看本质 ， 抓住加工贸易面临的深层次矛盾 ， 并从而提出转型升级的原则和策略 ， 为我国加工贸易发展面临国内劳动力成本上升、原料能源价格上涨、人民币持续升值、贸易保护主义抬头等诸多后危机时代的挑战中提出相应的一些策略 。 目前 ， 国内尚无从知识溢出角度研究加工贸易转型升级的 。 曾贵、钟坚（ 2010）史无前例地从这一角度对加工贸易的转型升级进行了研究 ， 并认为加工贸易转型升级时一个涉
7、及到国内外经济形势、加工贸易企业、技术和管理等宏观、中观、微观因素的复杂问题 ， 很难以一概之 ， 但知识溢出效应和机制是加工贸易不断转型升级的最为重要的微观和内因 。 2 金融危机 对加 工贸易影响的相关研究 进入 2008 年 9 月以来 ， 爆发于美国的次贷危机已经演变为严峻的世纪性金融危机 。 在美国金融危机蔓延的影响下 ， 我国对外贸易不可避免地受到了一系列负面影响 ， 我国是贸易大国 ， 而中美贸易在世界范围内又占有举足轻重的地位 ， 这一波动自然对我国贸易产生的影响十分巨大 。 次贷危机发身后的这段时间 ， 很多学者纷纷对次贷危机对我国贸易产生的影响和前景作了一定的研究和分析 ，
8、 但目前绝大多数只有研究金融危机对我国金融市场的影响 ， 而贸 易方面也只是片中于研究对总体贸易或一般贸易的影响 ， 而对加工贸易的影响却比较少 。 因此 ， 分析金融危机影响下我国加工贸易的发展有重要意义 。 在金融危机对加工贸易影响的研究中 ， 张晓璐和杨莉（ 2008）研究了美国次贷危机对我国出口贸易的影响 ， 其研究范围较为广泛 ， 并主要以纺织和家具行业为例来进行分析 ， 并对金融危机的影响提出了一些对策 ， 认为在金融危机的情况下 ， 应该实行市场出口多元化 ， 加快人才培养计划 ， 提高自主创新能力 ，完善相应的法律法规制度 ， 并重视内需 ， 扩大内部市场 ， 做到内需与出口同
9、步增长 。 王伟、周正和于红卫（ 2008） 也研究了金融危机对我国对外贸易的影响 ，并通过三个方面进行了阐述 ， 分别是：国别结构、商品结构和投机热潮 。 作者认为 ， 就目前而言 ， 金融危机对我国的影响力度尚且不大 ， 如果抓住机会 ， 金4 融危机对于我国来说是机遇与挑战并存的 。 刘海燕（ 2009）在对金融危机对我国的影响研究中 ， 认为金融危机具有贸易传染的效应 ， 一国遭受金融危机会导致邻国乃至世界上的其他国家也产生联动性的反应 ， 会引起其他国家的汇率大幅贬值、股市大幅震荡 ， 实体经济萎缩 。 其效应主要表现在以下三个方面：竞争效应、收入效应、传递效应 。 在解决对策中认为
10、要促进加工贸易的转 型 。 而黄瑞玲（ 2009)则具体研究了金融危机对我国加工贸易的影响 ， 主要分析了金融危机对我国加工贸易增长速度、投资需求、用工需求等方面的影响 ， 并结合现阶段的经济形势对加工贸易的进一步发展提出了应对之策 。 全锐、张宏程 (2010)分析认为我国出口速度深受金融危机的影响的原因主要是由于我国对美国的出口依赖度高 ， 而金融危机是美国贸易保护主义复苏 ， 外部需求减少 。 并明确提出在这种情况下 ， 我国应当积极开拓新市场 ， 调节出口产品结构并要扩大内需 ，较少对外依赖 。 赵春明与魏浩 (2010)从传导机制方面着手 ， 对金融危机的影响做出 了分析 。 认为金
11、融危机影响中国出口的传导机制主要有 6 个方面： ：需求传导机制、汇率传导机制、贸易政策传导机制、价格传导机制、贸易融资传导机制和贸易链传导机制 ， 并提出了对应的解决对策 。 虽然在各国努力下 ， 金融危机正在逐渐消除 ,世界经济步入后危机时代 , 但各国对我国的贸易保护主义呈现出不断上升的趋势 ， 因此有部分学者对后危机时代的加工贸易转型升级也做了相应的研究 。 陈双喜、潘海鹰 (2010)对金融危机蔓延下我国对外贸易的发展在贸易结构、贸易方式、贸易市场等方面都呈现出不同于以往的运行态势 ， 并以大量的数据对我外贸运行态势进 行了说明分析 ， 同时也对后危机时代我国外贸发展面对的不稳定因素
12、做了分析 。 3 宁波加工贸易的相关研究 宁波地区从事的加工贸易以三资企业为主体 ， 在最近几年中 ， 私营企业增长十分迅速 。 并且随着企业所有制改革和私营企业的发展 ， 私营企业从事加工贸易的数量也也呈现出前所未有的发展趋势 。 2004 年以来 ， 宁波市积极优化贸易结构 ， 大力发展加工贸易 ， 取得了明显的成效 ， 虽然如此 ， 但宁波的加工贸易仍然存在着一系列问题 ， 对于一个地区的开放型经济发展而言 ， 合理的贸易结构是实现长期稳定的发展的关键 ， 因此 ， 许多学者针对宁波市的加工贸易做了许多相关研究 ， 为宁波加工贸易的发展寻找更好的道路 。 王惠珍（ 2003）和童春良、李
13、淑贞（ 2006）都对宁波的加工贸易的现状以及对策进行了研究 。 在对现状的研究中 ， 三者都认为宁波的加工贸易存在着发展速度滞后的现象 ， 并且企业规模过小 ， 配套程度差 ， 整体的效应难以体现 。 对现状研究的不同在于 ，王惠珍认为宁波加工贸易的主体主要是三资企业 ， 并且私营企业的增长迅速 。5 而童春良、李淑贞从产业结构方面入手 ， 认为产业结构的调整 ， 弱化了加工贸易的政策优势 。 同时王惠珍对制约宁波加工贸易发展的因素也作了相关研究 ，其中也提到了产业结构的调整 的影响因素 。 在对策研究中 ， 也是大同小异 ， 主要认为应当优化加工贸易的环境 ， 大力培育中间中间产业 ， 建
14、立加工贸易产业柱 。 他们的研究使得对宁波加工贸易的现状更加明了 。 平萍（ 2008）在对加工贸易与宁波的经济发展关系中认为 ， 加工贸易是宁波地区对外贸易增长的主要动力 ， 并且加工贸易对宁波地区产业结构的调整也有一定的影响 ， 不仅如此 ，在安排就业和社会稳定方面 ， 加工贸易业做出了一定的贡献 。 加工贸易的发展促进了宁波地区经济的快速发展 ， 同时 ， 宁波优越的地理条件也为加工贸易提供了良好的发展环境 。 对于加工贸易的转型升级研究 ， 焦百强和许 海平（ 2007）提出了一些建议 ， 他们的观点是应当通过优化加工贸易的环境和配套服务 ， 完善企业管理制度 ， 建立加工贸易产业链
15、， 提高产品的附加值 ， 同时促进产业结构的优化升级 。 邵金菊（ 2008）则从国球化产业链的角度出发 ， 研究加工贸易的产业升级 ， 认为加工贸易的产业升级时经济全球化发展的必然结果 ， 并从宁波市加工贸易发展的现状出发 ， 动态地考察和分析了宁波加工贸易产业升级的水平 。 杨丽华和许欢欢（ 2009）针对宁波的机电产业做了实证研究 。 由于宁波的贸易方式一直以一般贸易为主 ， 加工贸易所占比重相对来说较小 ， 宁波依托浙江强大的生 产加工能力和港口优势 ， 机电产品进出口贸易迅猛发展并占据了非常重要的地位 ， 因此 ， 对机电产业的研究对于加工贸易的转型升级研究十分重要 。 左显兰（ 2
16、009）以宁波市的加工贸易企业为例 ， 提出宁波加工贸易转型升级的方向 ， 她将转型和升级也分开描述 ， 在转型方面 ， 应当大力发展生产性服务外包 ， 充分发挥宁波的区位优势、物流优势、外贸发展优势以及发达的制造业优势 ， 大力发展生产性服务外包 ， 作为产业结构转型的方向 。 在升级方面 ，应该向价值链的两端延伸 ， 中间精选 。 首先 ， 向“微笑曲线”的左侧 ， 价值链的上游延伸 ， 提高技术研发和产品设计能力 。 其 次在价值链的中游精选 ， 并推进加工贸易国内采购的发展 ， 实现国内价值链延伸 。 最后向“微笑曲线”的右侧 ， 价值链的下游延伸 ， 大力发展物流配送、加强品牌建设
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