1、毕业论文文献综述专业国际经济贸易题目技术性贸易壁垒对出口的影响一、引言技术性贸易壁垒具有内容复杂，实施隐蔽灵活，近年来成为发达国家对发展中国家实施保护主义的一项重要手段。其对我国出口具有极大影响，一直是我国贸易研究领域的热点问题。为了更好地了解近几十年来技术性贸易壁垒的研究水平，本文主要阐述了国内外技术性贸易壁垒的研究现状和技术性贸易壁垒的研究展望，特别是我国各个行业如何应对技术性贸易壁垒的负面影响值得我们思考和研究。二、技术性贸易壁垒的研究现状（一）技术性贸易壁垒涵义“贸易技术壁垒TECHNICALBARRIERSTOTRADETBT”一词，正式出现于世界贸易组织的贸易技术壁垒协定WTOTB
2、T协议中，其作用是“期望保证技术法规和标准，包括对包装、标志和标签的要求，以及对技术法规和标准的合格评定程序不给国际贸易制造不必要的障碍。”目前国内对TBT概念的争论主要可概括两种观点（金祥荣，2001）一是认为技术性贸易壁垒是一种贸易障碍，扭曲了国际贸易，是与贸易自由化相背离的。另一种观点朱钟棣，2007则是认为技术性贸易壁垒与技术性贸易措施是等同概念，是否对贸易造成消极影响应具体分析。狭义的TBT所采用的技术性措施大都能用数量指标量化或通过明细的操作规程来实现，主要包括技术规章与规范、产品检验、检疫制度与措施、包装和标签要求以及绿色壁垒。而在广义范围内，现代的TBT既包括传统的以数量指标量
3、化和明细操作规程为主的技术性贸易措施，也包括以劳工标准等社会条款为主的贸易措施。技术性贸易壁垒的本质是政府调整贸易利益的重要手段，是政府调控和规范市场的手段，也是高新技术产品新的竞争手段，各国采取技术性贸易壁垒的根本目的是维护本国利益。当真正意义上的全球经济一体化实现后，产品生产链的各个环节将分布于不同国家，各利益方为减少贸易障碍，通过经济手段相互影响和渗透，有利于减弱聊对生产环节的影响，关税与其他非关税壁垒的趋弱与消亡就符合这样的趋势。目前，尽管生产链的各个环节分布于不同国家，而价值链的构成却与生产链的组成不同，因而具有经济技术优势的发达国家往往占有价值链的高端，加之各国对经济技术发展与资源
4、占有的不平衡，居于优势方期望获得经济利益的最大化，TBT对价值链的影响亦将越来越大。（二）国外研究动态在西方，最先意识到技术性贸易壁垒问题严重性的是欧共体。事实上，也正是由于考虑到了各类技术法规、技术标准以及行政规章制度会在相当程度上形成对国际贸易有序发展的障碍，因而早在1969年欧共体就通过了消除商品贸易中技术性贸易壁垒的一般纲领，而欧共体的这一行动又直接引起美国在1970年向GATT提出并签署了贸易中技术性贸易壁垒协议，乌拉圭回合的技术性贸易壁垒协议的谈判激发了学术界对技术性贸易壁垒问题的研究兴趣”。1技术标准与国际贸易间的关系问题在有关技术性贸易壁垒问题的概念内涵、技术标准与国际贸易间的
5、关系问题方面代表性人物是ROBERTEBALDWIN。ROBERTEBALDWIN在其书国际贸易中的非关税扭曲（1970）中指出“技术与管理法规，通常与健康、安全或其他一些重要的公共利益有关，经常成为不必要的贸易障碍，不反映国家间在安全或健康目标上分歧的差别构成对贸易不必要的扭曲，应当被消除。”2应对技术性贸易壁垒的政策选择由于技术性贸易壁垒措施对发展中国家的国际贸易活动有着十分重大的影响，因而20世纪90年代后，西方相关学者即开始重视研究发展中国家如何应对技术性贸易壁垒问题。在标准、合格评定与发展中国家SHERRYSTEPHENSON,1997一文中从制度与政策的层面全面探讨了发展中国家与地
6、区的技术标准应对问题，并进而得出“发展中国家的第一选择即是采纳现成的国际标准以及国际标准化组织与国际电工委员会的国际标准化指导原则”的结论1。在论文标准、技术法规与发展中国家的企业世界银行对技术性贸易壁1当然，如果没有现成的标准或法规，那么，按照SHERRYSTEPHENSON的观点，发展中国家于地区的最佳选择便是“采纳它们主要贸易伙伴市场上使用的标准，而不是制定它们自己的本地标准”。垒的调得出的最新证据JOHNSWILLS，TSUNEHIROOTSUKI，2004中认为，标准和技术法规乃是影响企业经营和出口能力的重要因素，而适应技术规范的投资成本又约占企业经营总成本的10左右，互认协议虽能有
7、效地降低成本和提供更多的出口机会，然而发展中国家却很难从发达国家间的互认协议中受益。3基于经济理论的视角对技术性贸易壁垒问题的深入研究20世纪90年代后期基于经济理论的视角而对技术性贸易壁垒问题进行了较为深入的研究。如ALESSANDRACASELLA在论文无边界市场的产品标准联盟1996年中从产业经济学之视角研究了技术性贸易壁垒问题，并得出了“标准协调可以在产业层面上形成”的结论；考虑到区域一体化经济组织在制定和实施技术性贸易壁垒措施方面的重要地位，JOHNSWILSON和MICHELLEPEGAN通过研究后指出，在区域经济一体化组织加速推进的进程中，彼此间协调好实施技术性贸易壁垒的行动具有
8、重要意义；标准与保护（RONALDFISCHER，PABLOSERRA，2000一书中探讨了技术标准的保护效果问题，并指出相关政府制定的最小标准既使表面上看是非歧视的，但实际上其仍属贸易保护主义的范畴。标准化政策与国际贸易NEILGANDAL，0ZSHY，2001中指出如果国际上的网络外部性十分显著的话，那么，所有国家一般就都会彼此间相互承认所有的标准。4技术性贸易壁垒问题的研究方法技术性贸易壁垒问题的研究方法西方学者的探索可见一斑，且成效显著。在实证研究上，除OECD做了大量工作外，2000年，TSUNEHIROOTSUKI等人通过大量的实证研究后也证明了相关技术标准虽能在健康与生活质量方面
9、取得相当的进步与收获，然而其对贸易与生产成本上升和出口贸易收入的影响也是十分显著1；由于IT行业具有着自身的技术特点，因此，1998年美国国际贸易委员会在通过多方面的正式与非正式的访谈后发现许多IT公司认为重复性和歧视性的检验和认证要求会严重妨害贸易的有序开展，进一步研究还发现，TBT成本目前已成了世界上最主要的贸易限制手段。在计量经济学的分析方面，1996年SWANN等人首先利用简单的回归模型对1TSUNEHIROOTSUKI等人通过对15个欧盟国家和9个非洲国家1989年1998年间的贸易及法规实施相关情况的比较分析发现欧盟如果执行额的黄曲霉索标准，那么，在降低健康风险方面，与执行国标准相
10、比，将减少每10亿人中年均约14个死亡率，同时。非洲对欧盟的谷物、干果及坚果的年出口则减少60、年出口收入则减少67亿美元。英国1985一1991年间的净出口、出口和进口等方面情况做了回归分析，并在计算出被英国和德国承认的自愿的国家标准和国际标准对国际贸易的具体影响的基础上，得出了自己的回归结论国际标准对出口的影响比国家标准小；1999年，MOENIUS发展了SWANN等人的计量经济分析方法，并通过综合从PERINORM得到的12个国家的标准的统计数据以及从标准国际贸易分类SITC得到的471个制造业四栏位产业分类，最终形成了一个19881995年问的计算双边贸易量的动力分析模型1。考虑到上述
11、MOENIUS等人的计算方法仍然存在着自身的一些不足，因而在总结MOENIUS等人计算方法经验的基础上，KEITHEMASKUS与JHONSWILSON和TSUNEHIRO0TSUKI等人又提出了一个能有效测算技术性贸易壁垒影响的分析框架，并得出他们自己的研究结论由于直接测算技术法规影响十分困难，因而某些实践上的复杂性更是加重了这些概念性问题的复杂程度2。在可计量的一般均衡分析方面，GASIOREK等人在1992年就提出了一个具有规模报酬递增效应IRTS的关于欧盟经济的一般均衡模型，并得出了自己的研究结论欧盟成员国问标准的协调将促使相互间的贸易成本降低25个百分点。HARRISON又进一步拓展
12、了GASIOREK等人的研究成果，尤其是着重探讨了技术标准的协调一致行动是否会导致产品贸易价格的完全一致问题，并得出了技术标准化成本降低会导致福利收益倍增之结论3。在局部均衡分析方面，研究者大都侧重于对动植物检疫问题的探讨。如早在1997年THILMANY和BARRET对美国向其他NAFTA成员国出口乳制品的问题进行了研究，并得出他们自己的研究结论由于技术标准往往被用来作为保护国内生产者的手段，因此在实践中，国内生产者一般不会受到相关技术标准的制约，导致最终利益受损者往往还是国内的消费者。CALVIN和KRISSOFF则利用局部均衡模型（CALVINKRISSOFF，1998）进一步研究了日本
13、进口美国苹果的卫生和植物卫生检疫标准对价格和福利所造成的影响，结果发现，这些技术标准对进口国消费者的福利收益影响往往是正相关的。技术性贸易壁垒问题的研究虽自20世纪70年代开始就引起了学者们的研究兴趣，然而真正对技术性贸易壁垒问题展开深层次分析的应是20世纪90年代以1MOENIUS通过回归后发现，国际贸易中的共享标准对贸易量变化有着非常明显的影响共享标准每增加1个百分点，则相应的贸易量就有可能增长O32个百分点；而当追加一个后置的因变量为第一序列相关的控制时上述结果依然成立。2之所以如此，关键性的原因即在于许多技术性的贸易标准并非对相关产品简单地进行征税，相反，它们却是一系列技术规范与技术要
14、求的综合体。3研究发现，技术标准化成本每降低25，那么福利收益就会达到GDP的O5而如果某国内和其他欧盟国家产品间的替代卒更高，那么，福利收益还可能会成倍增长。后的事情。相对于对关税与诸如数量和价格限制等方面问题的研究，尽管技术性贸易壁垒问题的研究成果尚显得十分有限，但是，20世纪90年代以来的研究成果仍为我们日后深入探讨技术性贸易壁垒问题创造了良好条件。相比而言，西方学者在技术性贸易壁垒问题的内涵、理论依据及其对国际贸易和产业发展影响的研究成果比较多，但总体上看，无论是研究的系统性与广度，还是研究的针对性仍有许多工作要做5。考虑到技术性贸易壁垒问题现阶段对国际贸易及产业发展所具有的重要影响，
15、研究技术性贸易壁垒问题有必要与产业发展、消费者福利、国家利益分配以及外贸政策选择等方面的问题更进一步地结合起来。三国内研究现状1国内的研究成果及发展趋势国内学者对技术性技术贸易壁垒简称TBT的研究起步较晚。技术引进与进出口商品的准化1（叶柏林，陈志田，1992）一书中，本书分析了现代国际贸易中的技术壁垒、标准的类型、作用及其对国际商品贸易的影响,介绍了技术引进和设备进出口中标准化的工作，通常被看作是国内最早进行TBT研究的标志。进入20世纪90年代中期以后，特别是中国加入世界贸易组织以来，随着国内产品受国外TBT限制的增多，国内开始加强关注这方面问题大量学者也对技术性贸易壁垒展开了深入的探讨，
16、并结合中国国情提出了一些有价值的政策建议。早期，国内学者对TBT的研究主要采用的是定性分析的方法。国内学者通过对国外法规条例和国内案例的分析研究，指出TBT是指一国或区域组织为维护国家或地区安全、保障人类健康和安全、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等采取的一种强制性或自愿性的技术性措施，如技术标准与法规、合格评定程序、包装标签要求、产品检疫检验制度、绿色技术贸易壁垒等这些措施成为其他国家商品自由进入一国或地区市场的障碍。因为TBT具有广泛性、系统性双重性、隐蔽性、可操作性和扩散性等特点，所以在目前各国的关税大幅度降低和传统非关税壁垒不断被消除和规范的情况下TBT成为我
17、国产品出口面临的主要挑战。1本书阐述标准化对国际商品贸易的影响,介绍技术引进和设备进口的标准化工作,是我国第一部关于技术引进和进出口商品标准化的著作。伴随上述TBT内涵的界定，国内不少学者对国外TBT体系进行了深入的研究。例如，外国技术性贸易壁垒及其应对张锡嘏,2004中指出“美国、日本、欧盟等发达国家或地区凭借在科技、管理、环保等方面的优势，设置了以技术法规、标准、合格评定程序为主要内容的技术性贸易壁垒。对市场准入设置了极为严格的条件。”他在书中详细介绍了世贸组织和美国、日本、欧盟等主要经济体有关技术性贸易壁垒的协议和措施。技术性贸易壁垒与中国对外贸易（张海东，2004）一书中分析了主要发达
18、国家的技术性贸易壁垒体系。分析技术法规与标准如何形成现实的贸易壁垒，并运用政治经济模型从政策制定角度剖析其形成机制，进而运用经济博弃方法分析网络外部性条件下的技术选择与技术性贸易壁垒的形成。王志刚和李志军，各自研究了韩国的技术性贸易措施介绍了韩国利用WTOTBT协议的情况。金德有和韩建平对美国、欧盟、日本、德国、英国和韩国执行WTOTBT的情况都做了详细的分析。在研究技术性措施成为限制我国产品出13的主要因素方面，杨文、张占旗认为我国产品出13步入竞争扩张期、外贸依存度过高及出EL产品的产业结构等现实问题导致了我国出13产品在国际贸易中总是受到TBT的限制而对发达国家为什么总是设置很高的技术性
19、措施研究方面中国人民大学的徐枫博士应用博弈模型分析了发达国家设置TBT的内在动机，得出个体都是理性的原则下采取行动会带来非理性的的结果即设置TBT。在研究TBT的影响效果方面，西方国家实施TBT对我国商品出口的影响（仲鑫、陈子季、陈向东，2004）中指出“通过设置进口商品的技术标准来歧视外国商品并限制其进口是近年来实施TBT的主要手段之一。在运用质量标准作为保护手段时，最明显的是将技术标准只适用于进口商品或对进口商品使用更为严格的技术标准，这正是近年来国际贸易中屡见不鲜的事实。而且不少国家在规定技术标准时往往使用所谓设计标准而不使用性能标准。”其按照技术贸易壁垒的表现形式分别定性分析了西方TB
20、T对我国商品出口的影响。同时我国学者贾海基、李春顶在我国对外贸易摩擦的双重效应与应对策略中指出采用经济分析方法针对实施TBT的进13国的短期和长期效应进行了研究，得出了TBT的实施在短期内可以帮助进口国取得福利。但在长期，进13国的总体福利并不一定能够增加的结论。针对上述对TBT的界定及分析，我国学者提出了相应的应对措施。分别从政府、行业协会和企业层面分析。首先应该重视并且正视TBT对我国外贸及产业的影响建立预警体系其次应该积极应对，从产品生产的各环节以保护消费者利益为指导思想变技术性贸易壁垒为技术性贸易标准产业进行升级；最后，应该开拓更广泛的产品销售市场，不要高度集中在几个发达国家。2应对技
21、术性贸易壁垒存在的问题我国应对国外技术性贸易壁垒存在的问题及对策（尚玉红、林德萍，2006）中指出“我国应对技术性贸易壁垒主要存在以下问题整体技术层次较低；应对主体模糊；质量体系不健全，国内标准与国际标准还有很大差距；信息不灵，缺乏手段。”我国企业在应对技术性贸易壁垒存在的问题与对策（翁东玲，2006）中指出“从有关机构的调查情况和我们对一些企业的走访了解概括起来看，我国企业在应对国1的技术性贸易壁垒中主要存在以下问题生产技术水平较低，企业产品质量不高；高素质人才和资金方面缺乏的制约；对国外技术性贸易壁垒了解不够；一些企业忽视产品的认证认可工作；我国企业采用的技术标准水平较低。”三、评述综上所
22、述，国外学者在该领域的研究不但起步早，而且发展快，不论是研究内容还是研究方法都要先进于中国国内的研究。尽管如此，国外学者对技术性贸易壁垒的研究仍然存在着一些不足，同时中国国内现阶段以定性化为主的研究将为今后的深入分析打下坚实基础。以下主要从三个方面对欧美和中国的现有研究成果进行评述。整体来看，国外和中国的学者对技术性贸易壁垒的研究都呈现出逐渐详细和深入的过程，同时，这个渐进深入的过程是伴随着技术性贸易壁垒的发展过程逐步展开的。国外学者和中国的学者在关于技术性贸易壁垒基础性问题的研究取得了许多一致的结论。例如，他们都认为技术性贸易壁垒存在着贸易保护的特性，而且其“合理的表面目的”往往会遮掩贸易限
23、制的实质。国外学者对技术性贸易壁垒的研究主要表现为两大特点一方面，西方国家的某些经济组织或国际协会经常围绕技术性贸易壁垒开展大型的市场调研活动，从而有利于当地学者在调研数据的基础上对实际问题展开深层次的分析，这是其在技术性贸易壁垒定量化研究方面快速发展的主要原因；另一方面，西方国家对技术性贸易壁垒的实证分析多集中在农产品方面，缺乏对其他产业的分析。再加上技术性贸易壁垒自身的复杂性、隐蔽性以及数据收集的困难性，使得国外学者在当前的研究过程中也遇到许多阻力，特别是对技术性贸易壁垒测度方法的研究才刚刚开始，有效的测度方法仍处于探索之中。中国国内对技术性贸易壁垒研究表现出的特点是虽然研究方法简单，但发
24、展空间很大。尽管国内目前对技术性贸易壁垒的研究以定性化分析为主，但也在这些定性化研究上取得了许多有价值的成果，而且近几年国内学术界开始关注发达国家在该领域的研究进展情况，这都将推动国内今后关于技术性贸易壁垒研究的发展。参考文献1KEITHEMASKUS，JOHNSWILSON，TSUNEHIROOTSUKIQUANTIFYINGTHEIMPACTOFTECHNICALBARRIERSTOTRDEAFRAMEWORKFORANALYSISRWORLDBANK，20012NEILGANDAL，OZSHYSTANDARDIZATIONPOLICYANDINTERNATIONALTRADEJJOURN
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