1、实施特种设备安全分类分级监管在有限的监管资源条件下，为了提高监管效能和创新社会管理，江苏省质监局在特种设备安全分类监管方面进行了积极的探索与实践。 对特种设备实施分类监管，是质监部门在有限的监管资源条件下，实现科学监管的制度创新，是提高监管效能和创新社会管理的有益探索。通过分类监管，可以让守法企业感觉不到政府干预的存在，让违法企业感觉到政府监管无处不在，从而提高企业加强特种设备安全管理的自觉性和主动性，促进企业落实安全主体责任。近年来，江苏省质监局在特种设备安全分类监管方面进行了积极的探索与实践，取得了良好成效。 背 景 江苏省在用特种设备总量大，到 2012 年底，全省设备量达到了115.5
2、 万台，居全国第一，而专职监察人员仅有 273 人，人均监察设备达到 4 230 台，而苏州、无锡等经济发达地区的人均监察设备量则达 7 000台以上。 另外，随着“转方式、调结构” 、行政和社会管理体制调整与改革的进一步深入，企业安全责任缺失，安全投入不足，作业人员队伍流动加剧等问题进一步凸显，对监察执法水平要求更高，传统的监管方式面临着严峻挑战。 实施特种设备分类监管，是有效解决设备增多与监察难度增大这一突出矛盾、提高特种设备监察效能的重要途径。江苏省质监局自 2009 年起，就开始积极探索实践特种设备分类监管，以使用环节为重点，以使用安全标准化为抓手，以“设备分等、企业分级、监管分类”为
3、主要内容，通过分类监管，把有限的力量用在最薄弱的环节，对企业实行差别化、个性化管理，逐步实现特种设备安全监察工作由监管设备向监管企业的回归。 具体内容 科学制定分类标准是实施特种设备分类监管的前提条件。2010 年，江苏省质监局确定了“设备分等、企业分级、监管分类”的“三分”监管思路，制定了实施细则，针对电梯维保单位分类，监管专门制定了星级评定方法，通过实践与改进，逐步提高分类监管的可操作性。同时，在 2011 年和 2012 年，还同步实施了国家质检总局的特种设备风险评估试点，并将两种分类方法进行比较研究，不断提高分类监管的实效。 分类监管的方法 根据“三分” （设备分等、企业分级、监管分类
4、）监管的原则，江苏省质监局将特种设备分为高风险、中风险和低风险三个等级，特种设备使用单位分为 A、B、C 三级，根据设备风险等级与使用单位管理水平级别的排列组合，将监管方式分为一、二、三类。 设备分等。根据特种设备在特定使用环境下存在的风险程度，包括设备安全性和危害严重性，对设备进行百分制打分评定。85 分以上为高风险设备，6085 分为中风险设备，60 分以下为低风险设备。如：客运索道和 8 座以上山路行驶的场（厂）内旅游观光车辆，全部被定为高风险等级。 企业分级。根据特种设备使用单位防范风险的能力，以及达到安全管理标准化的程度，对企业管理水平进行百分制打分评定。使用安全管理标准化建设达标并
5、且考核得分在 95 分以上的确定为 A 级单位，开展使用安全管理标准化建设且考核得分在 75 分以上为 B 级单位，尚未开展使用安全管理标准化建设，且考核得分在 75 分以下的为 C 级单位。 监管分类。将设备风险等级和使用管理水平进行排列组合，产生 9种综合评价结果，分为一、二、三类进行监管。一类单位，以使用单位自律、自主管理为主，指导帮助为辅；二类单位，以使用单位自律、自主管理为主、监督抽查为辅，按确定的比例进行现场安全监察；三类单位是安全监察的重点，监察机构每年至少一次实施现场安全监督检查，督促企业及时整改隐患。 分类监管的实施 对设备和企业进行分等分级，是开展分类监管的基础和前提。江苏
6、省有在用特种设备 115 万台，使用单位 12 万家，实行分类本身有着巨大的工作量，同时对企业分类还需进行动态管理，加强组织管理和利用科学方法手段至关重要。 试点先行，全面铺开。江苏省自 2009 年起，在部分重点行业和重点地区进行分类监管试点，探索分类方法，制订了特种设备分类分级监管办法和评价标准，2011 年起在全省铺开。结合特种设备使用安全管理标准化的推进，对特种设备使用单位进行分级，确定了重点监管单位。宣传培训，营造氛围。江苏省通过组织召开分类监管专题会议，进行分类监管方法培训。各地质监部门专门成立推进工作组，采用企业自评、监察机构评价、专家评价等方式，对使用单位的安全基础工作、设备安
7、全状况、标准化管理水平等进行定量、定性的评价。统一编制特种设备安全标准化管理手册范本 ，指导企业建立健全特种设备安全标准化管理体系，认真开展安全使用管理工作。 提升手段，动态监管。利用监察检验等信息化系统，对设备自动进行分等，开发软件与企业注册登记数据库对接，对企业安全管理状况进行分级，有效节约人力资源，提高分等分级的准确性。对分等分级结果进行动态管理，根据投诉举报、例行检查发现企业有违法违规行为的，则予以降级；被评为低等级企业，经过整改管理水平确有提高的，通过评价准予升级。 激励约束，政策引导。实施分类监管是为了培育企业主体自律意识，因此建立完善激励约束机制，是分类监管的重要措施。各地在地方
8、政府的支持和有关部门配合下，纷纷出台地方性的激励政策，如：提供融资担保和评定信用等级税收优惠政策；名牌、名优企业评选；检验周期和收费；申报高新技术企业；申报“行政服务中心企业优先服务证”等，大大提高了企业做好特种设备安全管理工作的积极性、主动性。同时，部分地区采取分类分级向社会公告制度，提高市场和社会舆论的关注度，增强分类分级监督的外部动力。在首次评定后，大多数被评为 C 级企业的主要负责人，都会主动找到政府和质监部门，提出整改措施和整改时间表，要求尽快提高安全等级。 突出电梯维保单位分类监管 电梯安全是近年来社会关注度较高的热点问题，而电梯事故或故障往往是由于维保不到位造成的，因此，加强对维
9、保单位的监管，对保证电梯安全运行至关重要。 江苏省质监局在实施特种设备安全分类监管过程中，专门针对电梯维保单位开展了“星级”评定活动，制定了星级评定标准，按照维保质量优劣分为五星、四星、三星、二星共 4 个类别。经过资料台账审查、维保人员技能考核、现场维保质量抽查、维保质量满意度社会调查、公示征求意见等程序，将全省 680 家电梯维保单位全部进行分类，评出四星维保单位 6 家，三星维保单位 124 家，二星维保单位 382 家。评定结果除了通过媒体向社会公开外，还将星级打印在电梯使用登记标志上，让社会公众进行监督，提高了电梯维保单位开展诚信服务的主动性和积极性。 成 效 江苏省开展特种设备分类
10、监管已有 4 年时间，企业分类基本实现全覆盖，取得了一定的成效，主要体现在 4 个方面。 企业安全管理意识得到增强。通过分类监管与安全管理标准化同步推进，企业主动加强了特种设备安全使用管理制度建设，配置了管理机构或管理人员，安全投入明显加大，特种设备安全使用管理水平明显提高。目前江苏省标准化达标单位已有 9.7 万家，覆盖率达到全省特种设备使用单位的 75%。 安全监察资源利用率明显提高。实施分类管理后，有限的安全监察力量可以集中用于监督检查安全管理较差，以及存在隐患的企业。以连云港灌南县质监局为例，该局持证安全监察员人均监管堆沟港化工园区企业数由 2009 年的 12.5 家，2012 年减
11、少为 4.87 家，资源利用率提高156%。 特种设备安全工作合力明显增强。各地建立分类分级评价结果定期向社会公布和挂牌明示制度，让政府、媒体、企业职工和老百姓更多地了解当地特种设备安全状况，更加关注和支持特种设备安全工作。特别是带有电梯维保单位星级的合格标志张贴在电梯内，每一名电梯乘坐者都成为监督员，特种设备安全管理工作的社会参与面明显扩大，改变了质监部门单打独斗的局面，促进了特种设备安全工作由政府和部门主导，向企业和社会主导的转变。 特种设备安全水平得到全面提高。实施分类监管后，安全监察范围和重点更加明确，根据分类情况有针对性的开展了锅炉、气瓶、升降机等专项整治，江苏省特种设备安全状况总体保持平稳，特种设备事故呈稳中有降态势。 编辑 韩 颖
